基金合作协议书条款范本

基金合作协议书条款范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资基金管理有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式：010-XXXXXXX。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区XX大道XX号XX金融中心XX层。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式：021-XXXXXXX。

协议简介：

鉴于甲方作为专业投资基金管理公司，在资产管理领域拥有丰富的投资经验和雄厚的资本实力，并致力于通过多元化的投资策略为投资者创造长期稳定的回报；

鉴于乙方作为领先的资产管理服务提供商，在基金运作、风险控制和市场研究方面具备卓越的专业能力和丰富的行业资源，能够为甲方提供高质量的投资管理服务；

基于双方在资产管理领域的共同愿景和战略目标，经友好协商，甲方委托乙方就基金投资管理及相关服务事宜达成如下协议。本协议的签订及履行将有助于双方发挥各自优势，实现资源共享、优势互补，共同推动基金业务的稳健发展。双方均确认，在签署本协议前已充分了解协议内容，并自愿遵守协议约定的各项条款。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在基金投资管理合作中的权利与义务，确保基金业务的顺利运作和风险控制，实现基金资产的安全增值。具体范围包括但不限于：基金的投资决策、资产配置、风险管理、业绩评估、信息披露以及相关法律合规事务等。双方将依据本协议约定，共同推动基金业务的健康发展，保障投资者的合法权益。

第二条定义

1.基金：指由甲方发起设立，乙方负责投资管理的集合投资计划，基金财产独立于甲乙双方及投资者。

2.投资管理：指乙方根据基金合同和本协议约定，对基金资产进行投资决策、执行和风险管理等业务活动。

3.风险管理：指乙方为控制基金投资风险而采取的一系列措施，包括风险识别、评估、监控和应对等。

4.信息披露：指甲乙双方按照法律法规和基金合同约定，向投资者披露基金相关信息的行为。

5.投资者：指通过甲方认购或申购基金份额的合格投资者。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

甲方作为基金的管理人，享有以下权力：

（1）负责基金的发起设立、募集和信息披露工作；

（2）制定基金投资策略和风险管理制度，并对乙方的投资管理活动进行监督；

（3）按照基金合同约定，向投资者分配收益和分配清算基金财产；

（4）监督乙方的投资管理行为，确保其符合基金合同和本协议约定。

甲方的义务包括：

（1）按照基金合同约定，向乙方提供必要的基金资产和投资信息；

（2）配合乙方进行基金投资管理，提供必要的支持和协助；

（3）按照本协议约定，向乙方支付基金管理费等相关费用；

（4）遵守相关法律法规，确保基金业务的合规运作。

2.乙方的权力与义务：

乙方作为基金的投资管理人，享有以下权力：

（1）根据基金合同和本协议约定，制定具体的投资方案和交易指令；

（2）负责基金资产的投资决策、执行和风险管理，确保基金投资目标的实现；

（3）定期向甲方提供基金投资报告和业绩评估报告；

（4）配合甲方进行基金信息披露，确保信息披露的及时性和准确性。

乙方的义务包括：

（1）按照基金合同和本协议约定，履行基金投资管理职责，确保基金资产的安全和增值；

（2）建立健全的投资管理体系，完善风险控制措施，防范投资风险；

（3）按照本协议约定，向甲方支付基金管理费等相关费用；

（4）遵守相关法律法规，确保基金业务的合规运作；

（5）对基金投资管理过程中知悉的甲方商业秘密和投资者信息承担保密义务，未经甲方书面同意，不得泄露给任何第三方；

（6）接受甲方的监督和检查，及时报告基金投资管理过程中出现的问题和风险；

（7）在基金合同约定的范围内，维护基金投资者的合法权益，确保基金财产独立于乙方自有财产；

（8）根据甲方的合理要求，提供基金投资管理相关的专业意见和建议，协助甲方提升基金运作效率；

（9）在发生重大投资决策或风险事件时，及时向甲方报告并采取相应的应对措施；

（10）按照基金合同约定，参与基金的清算和分配工作，确保基金财产的妥善处理。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方应向乙方支付基金管理费，费率按基金资产净值的XX%计算；同时，根据基金合同约定，甲方还应向乙方支付业绩报酬，具体计算方式及触发条件依据基金合同执行。

2.支付方式：所有费用通过银行转账方式支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名称：XX资产管理股份有限公司

开户银行：中国工商银行XX支行

银行账号：622202**************0

3.支付时间：基金管理费于每季度结束后15个工作日内支付；业绩报酬在基金合同约定的业绩达标条件满足后30个工作日内支付。甲方逾期支付任何款项，应按每日XX%的利率向乙方支付逾期付款违约金。

4.费用调整：双方可依据市场变化及基金运作情况，每年度协商调整费用率，调整方案需书面确认。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为五年，自YYYY年MM月DD日起至YYYY年MM月DD日止。

2.自动续约：协议期满前三个月，如双方无书面异议，本协议自动续约五年。续约条款及条件由双方另行协商确定。

3.关键时间节点：

a.基金募集期：YYYY年MM月DD日至YYYY年MM月DD日。

b.基金投资运作期：自基金合同生效之日起至基金合同终止之日止。

c.业绩报酬支付节点：每年度根据基金合同约定进行评估并支付。

4.提前终止：任何一方在协议有效期内，因法定或约定事由需提前终止协议，应提前六个月书面通知对方，并协商处理后续事宜。

第六条违约责任

1.违约情形及后果：

a.甲方违约：

(1)未按时足额支付基金管理费或业绩报酬，每逾期一日，应按逾期金额的XX%支付违约金，直至付清为止；逾期超过30日，乙方有权解除协议，并要求甲方赔偿因此造成的直接经济损失，包括但不限于乙方为追讨欠款产生的律师费、诉讼费等。

(2)提供虚假或重大遗漏的基金信息，导致乙方决策失误或基金财产受损，甲方应承担全部赔偿责任，并承担乙方因此遭受的全部损失。

b.乙方违约：

(1)未按协议约定履行投资管理职责，或投资决策严重违反基金合同及本协议规定，导致基金财产损失，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额不超过实际损失金额的XX%。乙方还应承担因违约行为导致的监管处罚、投资者索赔等责任。

(2)泄露甲方商业秘密或投资者信息，给甲方造成损失的，应赔偿甲方全部直接经济损失，并承担相应的法律责任。

(3)未能有效控制投资风险，导致基金重大亏损或违规行为，乙方应承担主要责任，并可能被解除协议。

2.违约金上限：双方约定的违约金总额不超过本协议项下应付未付款项的XX%。

3.赔偿范围：违约方的赔偿责任包括但不限于直接经济损失、合理的律师费、诉讼费、保全费等。

4.协商解决：发生违约行为时，违约方应立即采取补救措施，并主动与守约方协商解决，避免扩大损失。

5.法律责任：任何一方违约行为构成犯罪的，应依法承担刑事责任。

6.免责条款：因不可抗力导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为、法律政策重大调整、流行病疫情等。

2.责任免除：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议约定的义务时，不承担违约责任。但遭受不可抗力的一方应立即通知对方，并在合理期限内提供不可抗力发生的有效证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

3.持续影响：若不可抗力影响持续超过三十日，双方均有权单方面解除协议，并互不承担违约责任。解除协议后，双方应妥善处理已产生的权利义务，并合理分配因不可抗力造成的损失。

4.通知义务：任何一方在不可抗力发生后，应及时采取一切必要的措施减少损失，并向对方发出书面通知，说明不可抗力的具体情况和预计影响。否则，因未采取合理措施导致损失扩大的，仍需承担相应责任。

5.不可抗力解除：不可抗力消除后，受影响方应立即恢复履行本协议约定的义务，并相互配合处理善后事宜。

第八条争议解决

1.争议解决方式：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决，或提交至北京仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。

2.仲裁或诉讼选择：选择仲裁的，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。选择诉讼的，由甲方住所地有管辖权的人民法院管辖。双方应在争议发生后三十日内书面确认争议解决方式，逾期未确认的，视为选择诉讼解决。

3.证据保全：发生争议时，双方应妥善保存相关证据，并在对方或法院要求时提供。任何一方伪造、毁灭证据或提供虚假证据的，应承担相应的法律责任。

4.专属管辖：无论争议解决方式如何，双方均应遵守本协议约定的管辖条款，未经对方书面同意，不得变更管辖法院或仲裁机构。

5.争议期间履行：争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款，以保证基金业务的正常运作。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址、传真号码或电子邮箱。任何一方变更联系方式，应提前十日书面通知对方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过传真发送的，成功发送后视为送达；通过邮寄发送的，寄出后五个工作日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并签署书面文件后方能生效。任何一方无权单方面变更本协议内容。

3.分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应就无效或不可执行的条款协商替换条款，以达到原条款目的。

4.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何一方均受中国法律管辖并受其约束。

5.转让限制：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。

6.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。

7.利益冲突：双方应避免从事与本协议目的相冲突或可能损害对方或基金利益的任何活动。

8.协议生效：本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。

第十条附则

1.附件：本协议附件是本协议不可分割的组成