券商做协议书转让优势

券商做协议书转让优势1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券有限责任公司（以下简称“甲方”），注册地址位于中国北京市朝阳区金融大街15号，法定代表人为张三，联系电话甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合性证券公司，具备证券经纪、投资银行、资产管理等业务资质，主要为中国投资者提供证券交易、投资咨询、融资融券等服务。甲方在证券市场中具有丰富的交易经验和较高的市场影响力，与多家国内外金融机构建立了长期稳定的合作关系。甲方的经营范围涵盖证券市场的主要业务领域，包括、债券、基金、衍生品等金融产品的交易与咨询，致力于为客户提供专业、高效、安全的金融服务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司（以下简称“乙方”），注册地址位于中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号，法定代表人为李四，联系电话乙方是一家经中国证券监督管理委员会核准成立的全国性资产管理公司，专注于为客户提供个性化的资产管理服务，包括投资、债券投资、另类投资等。乙方拥有一支经验丰富的投资团队，团队成员均具备多年的证券市场从业经验，能够根据市场变化及时调整投资策略，为客户实现资产保值增值。乙方的资产管理规模位居行业前列，服务客户涵盖个人投资者、机构投资者等不同类型，以专业、稳健的投资风格赢得了市场广泛认可。

**协议简介**

本协议的签订基于甲乙双方在证券市场中的长期合作关系及各自的专业优势。甲方作为国内领先的证券公司，具备强大的市场资源和客户基础，而乙方作为专业的资产管理公司，在投资管理和风险控制方面具有丰富经验。双方基于共同的市场目标，决定通过本协议实现资源共享、业务协同，具体包括证券协议转让、资产托管、投资咨询等合作内容。甲方利用其市场渠道和客户资源，为乙方提供证券交易便利，同时乙方依托其专业投资能力，为甲方客户及合作伙伴提供资产管理服务。双方通过本协议的履行，旨在提升市场竞争力，实现互利共赢，共同推动证券市场的健康发展。本协议的签订是双方基于市场需求的合理选择，符合中国证券监督管理委员会的相关规定，且已充分考虑双方的业务需求及市场环境，具有明确的合作背景和前提条件。双方将严格按照协议约定履行各自义务，确保合作项目的顺利进行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是为了明确甲乙双方在证券市场领域的合作框架与具体安排，通过证券协议转让、资产托管、投资咨询等业务的协同，实现资源共享、优势互补，提升双方在证券市场的综合竞争力，并最终达到互利共赢的合作目标。协议范围具体包括但不限于：甲方利用其证券交易渠道与客户资源，为乙方提供符合条件的证券协议转让服务，包括但不限于、债券等金融产品的转让撮合；甲方为乙方提供证券市场相关的投资咨询与信息服务，协助乙方了解市场动态与政策变化；双方在资产托管方面开展合作，甲方依据乙方的委托管理相关资产，确保资产安全与高效运作；双方共同探索新的证券市场业务模式，推动创新业务的落地实施。本协议旨在构建一个长期、稳定、高效的合作机制，确保双方在合作过程中能够充分发挥各自优势，共同应对市场挑战，实现业务发展的良性循环。

第二条定义

为本协议之目的，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

“证券协议转让”指在本协议框架内，甲方利用其市场渠道，按照乙方的指示或双方约定，将符合条件的证券从一方转让至另一方，并完成相关交易流程的行为。

“资产托管”指甲方根据乙方的授权，代为保管和管理乙方委托的资产，包括但不限于证券、资金等，并按照协议约定履行资产划转、清算、报告等义务。

“投资咨询”指甲方基于其专业能力，为乙方或乙方客户提供的关于证券市场投资方向、投资策略、风险管理等方面的专业建议与分析服务。

“市场规则”指在中国证券监督管理委员会及证券交易所发布的相关法律法规、交易规则、监管要求等。

“合作期限”指本协议约定的有效期限及续约情形。

“违约责任”指任何一方违反本协议约定时应承担的法律责任及相应的处理措施。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

（1）甲方有权根据本协议约定，向乙方提供证券协议转让服务，包括但不限于根据乙方指示执行证券转让指令、提供交易执行报告等。

（2）甲方有权按照本协议约定，向乙方收取相应的服务费用，并要求乙方按时足额支付。

（3）甲方有义务确保其提供的证券交易渠道安全、稳定、高效，并符合相关市场规则与监管要求。

（4）甲方有义务按照乙方或双方约定的标准和流程，执行证券协议转让指令，确保交易过程的合规性与准确性。

（5）甲方有义务为乙方提供必要的投资咨询与信息服务，包括市场动态、政策解读、风险提示等，但甲方不保证信息的绝对正确性与完整性。

（6）甲方有义务按照本协议约定，配合乙方进行资产托管工作，确保资产的安全保管与及时划转。

（7）甲方有义务对本协议项下获取的乙方信息严格保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。

（8）甲方有义务按照监管要求，及时向相关监管部门报告本协议项下的重大事项。

（9）甲方有权在本协议框架内，根据市场情况调整服务内容与收费标准，但应提前三十日书面通知乙方，并经乙方同意。

**2.乙方的权力与义务**

（1）乙方有权在本协议框架内，要求甲方提供证券协议转让服务，并有权对转让价格、时间、方式等提出合理要求。

（2）乙方有权按照本协议约定，获得甲方提供的投资咨询与信息服务，并有权对服务质量提出反馈意见。

（3）乙方有权要求甲方按照约定履行资产托管义务，并对资产的安全性与完整性进行监督。

（4）乙方有义务按照本协议约定，向甲方支付相应的服务费用，并确保支付及时、足额。

（5）乙方有义务确保其提供的投资指令符合相关法律法规及市场规则，并对指令的合法性负责。

（6）乙方有义务向甲方提供真实、准确、完整的身份信息、资产信息及投资需求，并配合甲方完成必要的尽职。

（7）乙方有义务对本协议项下获取的甲方信息严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

（8）乙方有义务按照本协议约定，及时向甲方提供必要的交易数据、账户信息等，确保交易的顺利进行。

（9）乙方有权在本协议框架内，根据自身业务需求，调整服务内容与要求，但应提前三十日书面通知甲方，并经甲方同意。

（10）乙方在享受本协议项下权利的同时，应承担相应的风险责任，包括但不限于投资风险、交易风险等，甲方不对乙方因市场变化导致的损失承担责任。

（11）乙方应积极配合甲方进行合规审查与风险评估，并根据甲方要求提供相关证明文件。

（12）乙方有权要求甲方对其提供的投资咨询意见进行书面确认，并作为后续争议解决的依据之一。

（13）乙方在签署本协议前，应仔细阅读协议条款，如有疑问应及时与甲方沟通，并在理解并同意协议内容后方可签署。

（14）乙方应指定专门联系人负责本协议项下的沟通与协调，并确保联系人信息的及时更新。

（15）乙方在发生重大事项或变更时，应及时通知甲方，包括但不限于公司合并、分立、解散、重大资产变动等，并采取必要措施确保本协议的继续履行。

第四条价格与支付条件

甲乙双方同意，根据本协议约定的服务内容，甲方为乙方提供证券协议转让、投资咨询等服务的费用按照以下标准与方式支付：

（1）证券协议转让服务费：甲方根据乙方通过本协议进行的证券协议转让交易量（以双方确认的交易记录为准）收取服务费，费率标准为交易金额的千分之零点五。每月结束后十个工作日内，甲方应向乙方提供详细的服务费用账单，乙方应在收到账单后七个工作日内审核确认，并支付当期服务费。

（2）投资咨询服务费：甲方为乙方提供的投资咨询服务费按照年度收取，费率标准为乙方资产管理规模（指本协议项下由甲方管理的乙方资产）的百分之零点五。每年结束后十五个工作日内，甲方应向乙方提供详细的服务费用账单，乙方应在收到账单后十个工作日内支付当期服务费。

支付方式：双方均应通过银行转账方式支付服务费用。乙方应在收到甲方账单并审核确认后，将款项支付至甲方指定的以下银行账户：

开户名称：XX证券有限责任公司

开户银行：中国工商银行北京朝阳支行

银行账号：0200001234567890123

甲方应在收到乙方支付的服务费用后，按照乙方要求开具等额发票。如乙方需要变更支付账户，应提前十五日书面通知甲方，并附新账户的开户银行及账号证明。

支付时间：服务费用按月或按年度结算，具体支付时间根据服务内容确定。乙方应确保在支付期限届满当日将该款项支付至甲方指定账户，如因乙方原因导致支付延迟，每逾期一日，乙方应按当期应付未付款项的千分之零点一向甲方支付滞纳金。

如乙方未能按时足额支付服务费用，甲方有权暂停或终止本协议项下的服务，并要求乙方支付所有应付未付款项及相应违约金。同时，甲方保留根据实际情况调整服务费率的权利，但应提前三十日书面通知乙方，并经乙方书面同意后方可执行。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为三年，自2024年1月1日至2026年12月31日止。协议期满前三个月，如双方均未提出书面异议，本协议自动续延三年，续延次数不限。

在本协议有效期内，双方应按照协议约定履行各自义务。甲方应自本协议生效之日起，按照约定向乙方提供证券协议转让、投资咨询等服务。乙方应自本协议生效之日起，按照约定向甲方支付服务费用。

协议项下的具体服务提供与费用支付，应按照本协议其他条款的约定执行。如因本协议任何一方违约导致协议无法继续履行，守约方有权单方面解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

关键时间节点：

（1）每年1月1日至3月31日为协议续签协商期，双方应在此期间就续签事宜进行沟通，并形成书面协议。

（2）每月最后一个工作日为乙方支付当期服务费用的最后期限。

（3）每年结束后四个月内，双方应完成上一年度的审计与结算工作。

（4）如发生争议，双方应自争议发生之日起三十日内协商解决，协商不成的，应提交争议解决机构处理。

第六条违约责任

**1.违约情形的界定**

（1）甲方违约情形：

a.未能按照本协议约定及时、准确执行乙方提出的证券协议转让指令，导致交易延迟、价格不利或无法成交，给乙方造成直接损失的；

b.提供的投资咨询或信息服务存在重大错误或遗漏，且该错误或遗漏是由于甲方疏忽或故意隐瞒造成的，导致乙方投资决策失误并遭受损失的；

c.未按照约定履行资产托管义务，包括但不限于资产划转延迟、信息报告不及时、违反监管要求导致资产损失或声誉受损的；

d.泄露乙方商业秘密或客户信息，给乙方造成名誉或经济损失的；

e.未按照约定支付费用账单或提供必要的服务支持，导致合作无法继续进行的；

f.未经乙方书面同意，擅自变更服务内容、收费标准或解除协议的。

（2）乙方违约情形：

a.未能按照本协议约定按时足额支付服务费用，导致甲方无法继续提供服务或遭受损失的；

b.提供的证券协议转让指令或投资需求信息存在虚假、误导性内容，导致甲方操作失误或承担责任；

c.未经甲方书面同意，擅自将本协议项下的权利义务转让给第三方；

d.泄露甲方商业秘密或交易信息，给甲方造成名誉或经济损失的；

e.采取任何可能损害甲方声誉或违反市场规则的行为，导致甲方承担监管处罚或赔偿责任；

f.未按照约定配合甲方进行合规审查或风险评估，导致甲方无法满足监管要求或承担额外责任的；

g.未经甲方书面同意，擅自单方面解除本协议或停止履行主要义务的。

**2.违约责任承担方式**

（1）对于甲方的违约行为，乙方有权要求甲方立即纠正违约行为，并可根据违约行为的性质和后果，要求甲方支付违约金。违约金的计算标准如下：

a.因甲方未按时执行证券协议转让指令导致的直接经济损失，甲方应按照实际损失金额的百分之百进行赔偿；

b.因甲方提供错误或遗漏的投资咨询或信息服务导致的直接经济损失，甲方应按照实际损失金额的百分之五十进行赔偿，但最高不超过乙方因该咨询服务支付费用的两倍；

c.因甲方未履行资产托管义务导致的直接经济损失，甲方应按照实际损失金额的百分之百进行赔偿；

d.因甲方泄露商业秘密或客户信息导致的直接经济损失，甲方应按照实际损失金额的百分之百进行赔偿，并承担相应的法律责任；

e.因甲方未按时支付费用账单或提供必要的服务支持导致的直接经济损失，甲方应按照实际损失金额的百分之二十进行赔偿。

（2）对于乙方的违约行为，甲方有权要求乙方立即纠正违约行为，并可根据违约行为的性质和后果，要求乙方支付违约金。违约金的计算标准如下：

a.因乙方未按时足额支付服务费用导致的直接经济损失，乙方应按照应付未付款项的百分之二十每日计算滞纳金，直至付清为止；

b.因乙方提供虚假、误导性信息导致的直接经济损失，乙方应按照实际损失金额的百分之五十进行赔偿，但最高不超过乙方因本协议支付费用的两倍；

c.因乙方擅自转让本协议项下的权利义务导致的直接经济损失，乙方应按照实际损失金额的百分之百进行赔偿；

d.因乙方泄露甲方商业秘密或交易信息导致的直接经济损失，乙方应按照实际损失金额的百分之百进行赔偿，并承担相应的法律责任；

e.因乙方采取损害甲方声誉或违反市场规则的行为导致的直接经济损失，乙方应按照实际损失金额的百分之百进行赔偿。

**3.违约金的限制**

双方同意，任何一方因违约行为应支付的违约金总额不应超过本协议总金额的百分之三百。如违约金不足以弥补守约方的实际损失，守约方有权进一步要求违约方赔偿由此产生的全部损失，包括直接损失和间接损失。

**4.违约行为后果**

（1）如一方发生本协议约定的违约行为，守约方有权要求违约方承担相应的违约责任，并有权根据违约行为的严重程度，单方面解除本协议或部分解除本协议。

（2）解除协议后，违约方应立即停止违约行为，并退还已收取但未提供相应服务的费用。守约方有权要求违约方赔偿因其违约行为造成的直接经济损失。

（3）如违约行为构成犯罪，违约方应承担相应的刑事责任，并依法接受行政处罚。守约方保留追究违约方全部责任的权利。

**5.减损责任**

发生违约行为时，非违约方应采取合理措施防止损失扩大，非违约方未采取合理措施导致损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因采取合理措施而支出的合理费用，由违约方承担。

**6.不可抗力导致的违约**

如因不可抗力（定义见不可抗力条款）导致一方无法履行本协议项下的全部或部分义务，该方不承担违约责任，但应及时通知另一方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力导致的履行延迟或无法履行，不视为违约。

**7.违约责任与争议解决的关系**

本协议约定的违约责任条款与争议解决条款具有独立性。即无论双方是否通过争议解决程序解决争议，违约方均应按照本协议约定承担违约责任。守约方在争议解决程序中提出违约主张的，争议解决机构应一并审理，并作出相应的裁决或调解。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规、规章的变更或政策调整）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断、社会事件等。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响双方履约能力的，视为不可抗力状态持续。

2.责任免除：若因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下的全部或部分义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后七个工作日内书面通知另一方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。不可抗力影响消除后，受影响方应立即恢复履行本协议项下的义务。若不可抗力状态持续超过三十日，双方均有权单方面解除本协议，并互不承担违约责任。因不可抗力导致的履行延迟或无法履行，不视为违约，双方应各自承担因不可抗力事件产生的直接损失，并应采取措施将损失降至最低。

第八条争议解决

1.争议解决方式：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。若协商不成的，任何一方均有权将争议提交至具有管辖权的人民法院诉讼解决，或提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

2.争议管辖：如选择诉讼方式，则由本协议签订地（即北京市朝阳区）有管辖权的人民法院管辖。如选择仲裁方式，则由中国国际经济贸易仲裁委员会在北京进行仲裁。仲裁语言为中文。

3.证据与费用：双方应妥善保存与争议有关的证据材料，并在争议解决过程中积极提供。除非仲裁规则或法院判决另有规定，因本协议引起的或与本协议有关的仲裁或诉讼费用（包括仲裁费、律师费、差旅费等）由败诉方承担，胜诉方有权要求败诉方承担其合理部分的费用。

4.争议解决期间履约：在本协议争议解决期间，除争议直接涉及的条款外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款，任何一方不得单方面停止履行或解除协议，除非双方另有书面约定或仲裁庭/法院另有裁决。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址、传真号码或电子邮箱。任何一方变更联系方式，应提前七个工作日书面通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，成功发送后视为送达；通过邮局挂号信发送的通知，寄出后五个工作日视为送达。若以快递方式发送，签收日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件后生效。任何口