2026年全国证券从业资格考试基础法律法规及答案

2026年全国证券从业资格考试基础法律法规及答案考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：2026年全国证券从业资格考试基础法律法规考核试卷考核对象：证券从业资格考试应试人员题型分值分布：-判断题（总共10题，每题2分）总分20分-单选题（总共10题，每题2分）总分20分-多选题（总共10题，每题2分）总分20分-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分-论述题（总共2题，每题11分）总分22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）1.证券公司可以将其证券经纪业务委托给其他证券公司代为执行。（×）2.《证券法》规定，证券发行人必须披露关联交易的信息。（√）3.证券交易内幕信息的知情人包括持有上市公司5%以上股份的自然人。（√）4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，不需要遵守《证券公司融资融券业务管理办法》。（×）5.证券投资咨询机构从事资产管理业务，必须取得中国证监会颁发的相应业务资格。（√）6.上市公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得直接或者间接从事与该公司业务相关的营利性活动。（√）7.证券公司可以以自有资金参与证券交易，但不得利用客户资产进行自营业务。（√）8.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于1亿元人民币。（×）9.证券交易场所对证券交易实行实时监控，可以采取限制交易等措施。（√）10.证券公司为客户开立信用证券账户，不需要进行风险评估。（×）二、单选题（每题2分，共20分）1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？（C）A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.银行贷款业务D.证券自营业务2.证券发行人未按照法定程序披露信息，可能构成？（B）A.证券欺诈发行B.信息披露违规C.内幕交易D.操纵市场3.证券公司经营证券资产管理业务的，其注册资本最低要求为？（A）A.1亿元人民币B.5000万元人民币C.2亿元人民币D.500万元人民币4.证券交易内幕信息的知情人包括？（C）A.证券公司的普通员工B.证券投资咨询机构的客户C.上市公司的董事D.证券分析师的助理5.证券公司为客户提供的融资融券服务，其保证金比例不得低于？（B）A.30%B.50%C.20%D.40%6.证券公司从事资产管理业务，其投资范围不包括？（D）A.上市股票B.债券C.证券投资基金D.银行存款（非活期）7.上市公司信息披露的义务主体不包括？（A）A.证券公司的股东B.上市公司董事C.上市公司监事D.上市公司高级管理人员8.证券公司设立营业部，需要符合的条件不包括？（C）A.有符合法律规定的注册资本B.有健全的内部控制制度C.有大量的自有资金D.有合格的经营场所和设备9.证券交易场所对证券交易实行实时监控，可以采取的措施不包括？（D）A.暂停交易B.限制交易C.挂牌警示D.强制平仓10.证券公司为客户开立信用证券账户，需要进行？（B）A.收入审查B.风险评估C.资产评估D.信用评级三、多选题（每题2分，共20分）1.证券公司的主要业务包括？（ABCD）A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务2.证券发行人披露的信息包括？（ABC）A.财务会计报告B.关联交易C.重大诉讼D.员工工资3.证券交易内幕信息的知情人包括？（ABCD）A.上市公司的董事B.证券公司的董事C.证券分析师D.上市公司控股股东的亲属4.证券公司经营证券自营业务，需要符合的条件包括？（ABCD）A.注册资本不低于5亿元人民币B.有健全的内部控制制度C.有合格的高级管理人员D.自有资金充足5.证券公司为客户提供的融资融券服务，其风险控制措施包括？（ABCD）A.保证金监控B.交易限制C.风险警示D.强制平仓6.上市公司信息披露的义务主体包括？（ABCD）A.上市公司董事B.上市公司监事C.上市公司高级管理人员D.上市公司控股股东7.证券公司设立营业部，需要符合的条件包括？（ABC）A.有符合法律规定的注册资本B.有健全的内部控制制度C.有合格的经营场所和设备D.有大量的客户资源8.证券交易场所对证券交易实行实时监控，可以采取的措施包括？（ABC）A.暂停交易B.限制交易C.挂牌警示D.强制退市9.证券公司为客户开立信用证券账户，需要进行？（ABCD）A.风险评估B.资格审查C.信息披露D.合同签订10.证券公司从事资产管理业务，其投资范围包括？（ABCD）A.上市股票B.债券C.证券投资基金D.资产支持证券四、案例分析（每题6分，共18分）案例一：某上市公司董事张某，在得知公司即将发布一项重大利好消息后，立即将其告知自己的朋友李某，李某在张某的暗示下买入该公司股票，并在消息正式发布后获利丰厚。后经调查，张某的行为构成内幕交易。问题：1.张某的行为是否构成内幕交易？为什么？（3分）2.李某的行为是否构成内幕交易？为什么？（3分）案例二：某证券公司客户王某，在开立信用证券账户后，使用融资买入股票，但未按规定追加保证金。证券公司发现后，采取了强制平仓措施，导致王某损失惨重。问题：1.证券公司采取强制平仓措施是否合法？为什么？（3分）2.王某是否可以要求证券公司赔偿损失？为什么？（3分）案例三：某证券公司为客户提供的融资融券服务中，未充分揭示风险，导致客户在市场波动时遭受重大损失。客户投诉证券公司欺诈销售。问题：1.证券公司未充分揭示风险是否违法？为什么？（3分）2.客户是否可以要求证券公司赔偿损失？为什么？（3分）五、论述题（每题11分，共22分）1.论述证券公司经营证券经纪业务的法律要求。（11分）2.论述证券公司从事资产管理业务的风险控制措施。（11分）---标准答案及解析一、判断题1.×（证券公司不得将其证券经纪业务委托给其他证券公司代为执行。）2.√（《证券法》规定，证券发行人必须披露关联交易的信息。）3.√（《证券法》规定，证券发行人及其董事、监事、高级管理人员，持有上市公司5%以上股份的自然人，都是内幕信息的知情人。）4.×（证券公司提供融资融券服务，必须遵守《证券公司融资融券业务管理办法》等规定。）5.√（《证券法》规定，证券投资咨询机构从事资产管理业务，必须取得中国证监会颁发的相应业务资格。）6.√（《证券法》规定，上市公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得直接或者间接从事与该公司业务相关的营利性活动。）7.√（证券公司不得以自有资金参与证券交易，但可以为客户买卖证券提供融资融券服务。）8.×（《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于1亿元人民币。）9.√（《证券法》规定，证券交易场所对证券交易实行实时监控，可以采取限制交易等措施。）10.×（证券公司为客户开立信用证券账户，必须进行风险评估。）二、单选题1.C（银行贷款业务不属于证券公司的业务范围。）2.B（信息披露违规是指未按照法定程序披露信息。）3.A（《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券资产管理业务的，注册资本最低要求为1亿元人民币。）4.C（上市公司的董事属于内幕信息的知情人。）5.B（《证券公司融资融券业务管理办法》规定，保证金比例不得低于50%。）6.D（银行存款（非活期）不属于证券公司资产管理业务的投资范围。）7.A（证券公司的股东不属于上市公司信息披露的义务主体。）8.C（证券公司设立营业部，不需要大量的自有资金。）9.D（强制平仓是证券公司采取的措施，但不是实时监控的措施。）10.B（证券公司为客户开立信用证券账户，需要进行风险评估。）三、多选题1.ABCD（证券公司的业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务。）2.ABC（证券发行人披露的信息包括财务会计报告、关联交易、重大诉讼。）3.ABCD（内幕信息的知情人包括上市公司的董事、证券公司的董事、证券分析师、上市公司控股股东的亲属。）4.ABCD（证券公司经营证券自营业务，需要符合注册资本、内部控制、高级管理人员、自有资金充足等条件。）5.ABCD（风险控制措施包括保证金监控、交易限制、风险警示、强制平仓。）6.ABCD（信息披露的义务主体包括上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东。）7.ABC（设立营业部需要符合注册资本、内部控制、经营场所和设备等条件。）8.ABC（实时监控可以采取暂停交易、限制交易、挂牌警示等措施。）9.ABCD（开立信用证券账户需要进行风险评估、资格审查、信息披露、合同签订。）10.ABCD（资产管理业务的投资范围包括上市股票、债券、证券投资基金、资产支持证券。）四、案例分析案例一：1.张某的行为构成内幕交易。因为张某作为上市公司董事，属于内幕信息的知情人，其将内幕信息告知李某，导致李某在知悉内幕信息的情况下买入股票并获利，属于内幕交易行为。（3分）2.李某的行为也构成内幕交易。因为李某在知悉内幕信息的情况下买入股票并获利，属于利用内幕信息进行交易的行为。（3分）案例二：1.证券公司采取强制平仓措施是合法的。因为《证券公司融资融券业务管理办法》规定，客户未按规定追加保证金时，证券公司可以采取强制平仓措施。（3分）2.王某可以要求证券公司赔偿部分损失。因为证券公司未充分揭示风险，违反了《证券法》的规定，客户可以要求证券公司承担相应的赔偿责任。（3分）案例三：1.证券公司未充分揭示风险是违法的。因为《证券法》规定，证券公司向客户提供服务时，必须充分揭示风险。（3分）2.客户可以要求证券公司赔偿损失。因为证券公司未充分揭示风险，导致客户遭受损失，客户可以要求证券公司承担相应的赔偿责任。（3分）五、论述题1.论述证券公司经营证券经纪业务的法律要求。证券公司经营证券经纪业务，必须遵守《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，主要要求包括：（11分）（1）取得相应业务资格。证券公司经营证券经纪业务，必须取得中国证监会的批准。（3分）（2）注册资本要求。证券公司经营证券经纪业务的，注册资本不得低于5000万元人民币。（3分）（3）内部控制制度。证券公司必须建立健全内部控制制度，确保业务安全、合规。（2分）（4）风险管理措施。证券公司必须建立风险管理制度，防范和化解风险。（2分）（5）信息披露要求。证券公司必须按照规定披露信息，确保客户知情权。（1分）2.论述证券公司从事资产管理业务的