建筑工程项目管理教学课件(共9单元)单元7建筑工程项目合同管理

建筑工程项目管理CONTENTS单元一

建筑工程项目管理概述单元二

建筑工程项目质量管理单元三

建筑工程项目成本管理单元四

建筑工程项目进度控制单元五

建筑工程项目职业健康安全管理单元六

建筑工程项目沟通管理单元七

建筑工程项目合同管理单元八

建筑工程项目风险管理单元九

建筑工程项目信息管理目录单元七建筑工程项目合同管理本单元介绍了合同管理的概念，阐述了建设工程施工合同作为一种典型合同，具有它自身的特殊性和复杂性，它是甲乙双方在实施合同中的一切活动的主要依据；是甲乙双方为实现建设工程目标，明确相互责任、权利、义务关系的协议；是甲方进行工程建设，支付价款，控制工程项目质量、进度、投资，进而保证工程建设活动顺利进行的重要文件；明确了合同的三种计价方式——单价合同、总价合同和成本加酬金合同，且深入分析建筑工程施工合同的订立程序、合同实施的偏差处理以及合同变更的原因及产生的索赔。单元描述建筑工程项目合同管理概述学习任务1任务目标1了解建筑工程合同的基本概念。2掌握合同的三种计价方式——单价合同、总价合同和成本加酬金合同。知识链接一、建设工程合同概念二、合同的计价方式一、建设工程合同概念建设工程合同也称建设工程承发包合同，是指由承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。按照《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）的规定，建设工程合同包括三种：建设工程勘察合同、建设工程设计合同、建设工程施工合同。（一）建设工程勘察合同建设工程勘察合同是承包方进行工程勘察，发包人支付价款的合同。建设工程勘察单位称为承包方，建设单位或者有关单位称为发包方（也称为委托方）。建设工程勘察合同的标的是为建设工程需要而作的勘察成果。工程勘察是工程建设的第一个环节，也是保证建设工程质量的基础环节。为了确保工程勘察的质量，勘察合同的承包方必须是经国家或省级主管机关批准，持有《勘察许可证》，具有法人资格的勘察单位。建设工程勘察合同必须符合国家规定的基本建设程序，勘察合同由建设单位或有关单位提出委托，经与勘察部门协商，双方取得一致意见，即可签订，任何违反国家规定的建设程序的勘察合同均是无效的。（二）建设工程设计合同建设工程设计合同是承包方进行工程设计，委托方支付价款的合同。建设单位或有关单位为委托方，建设工程设计单位为承包方。建设工程设计合同是为建设工程需要而作的设计成果。工程设计是工程建设的第二个环节，是保证建设工程质量的重要环节。工程设计合同的承包方必须是经国家或省级主管机关批准，持有《设计许可证》，具有法人资格的设计单位。只有具备了上级批准的设计任务书，建设工程设计合同才能订立；小型单项工程必须具有上级机关批准的文件方能订立。如果单独委托施工图设计任务，应当同时具有经有关部门批准的初步设计文件方能订立。（三）建设工程施工合同建设工程施工合同是工程建设单位与施工单位，也就是发包方与承包方以完成商定的建设工程为目的，明确双方相互权利和义务的协议。建设工程施工合同的发包方可以是法人，也可以是依法成立的其他组织或公民，而承包方必须是法人。施工合同是工程建设过程中最重要的合同之一，是当事人进行工程建设进度控制、质量控制和费用控制的主要依据，是工程建设过程中双方的最高行为准则。因此，在建设领域加强对施工合同的管理意义重大。我国已于1999年10月1日正式施行的《合同法》对建设工程合同做了明确规定。此外，《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）《中华人民共和国招标投标法》（以下简称《招标投标法》）及建设部颁布的一些部门规章如《建设工程施工合同管理办法》等都有涉及建设工程施工合同的规定。二、合同的计价方式建设工程施工承包合同的计价方式主要有三种，即总价合同、单价合同和成本加酬金合同。（一）单价合同的运用单价合同的特点是单价优先，例如FIDIC土木工程施工合同中，业主给出的工程量清单表中的数字是参考数字，而实际工程款则按实际完成的工程量和合同中确定的单价计算。当总价和单价的计算结果不一致时，以单价为准调整总价。由于单价合同允许随工程量变化而调整工程总价，业主和承包商都不存在工程量方面的风险，因此对合同双方都比较公平。采用单价合同对业主的不足之处是，业主需要安排专门力量来核实已经完成的工程量，需要在施工过程中花费不少精力，协调工作量大。另外，用于计算应付工程款的实际工程量可能超过预测的工程量，即实际投资容易超过计划投资，对投资控制不利。

单价合同又分为固定单价合同和变动单价合同。固定单价合同条件下，无论发生哪些影响价格的因素都不对单价进行调整，因而对承包商而言就存在一定的风险。当采用变动单价合同时，合同双方可以约定一个估计的工程量，当实际工程量发生较大变化时可以对单价进行调整，同时还应该约定如何对单价进行调整；当然也可以约定，当通货膨胀达到一定水平或者国家政策发生变化时，可以对哪些工程内容的单价进行调整以及如何调整等。因此，承包商的风险就相对较小。固定单价合同适用于工期较短、工程量变化幅度不会太大的项目。【案例7-1】某施工单位根据领取的某200m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定价格施工合同。合同工期为8个月。问题：该工程采用固定价格合同是否合适？回答：因为固定价格合同适用于工程量不大且能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目。该工程基本符合这些条件，故采用固定价格合同是合适的。

（二）总价合同的运用所谓总价合同（LumpSumContract），是指根据合同规定的工程施工内容和有关条件，业主应付给承包商的款额是一个规定的金额，即明确的总价。总价合同也称作总价包干合同，即根据施工招标时的要求和条件，当施工内容和有关条件不发生变化时，业主付给承包商的价款总额就不发生变化。总价合同又分固定总价合同和变动总价合同两种。1.固定总价合同固定总价合同的价格计算是以图纸及规定、规范为基础，工程任务和内容明确，业主的要求和条件清楚，合同总价一次包死，固定不变，即不再因为环境的变化和工程量的增减而变化。在这类合同中，承包商承担了全部的工作量和价格的风险。因此，承包商在报价时应对一切费用的价格变动因素以及不可预见因素都做充分的估计，并将其包含在合同价格之中。对业主而言，在合同签订时就可以基本确定项目的总投资额，对投资控制有利；在双方都无法预测的风险条件下和可能有工程变更的情况下，承包商承担了较大的风险，业主的风险较小。当然，在固定总价合同中还可以约定，在发生重大工程变更、累计工程变更超过一定幅度或者其他特殊条件下可以对合同价格进行调整。固定总价合同适用于以下情况：（1）工程量小、工期短，估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理。（2）工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确。（3）工程结构和技术简单，风险小。（4）投标期相对宽裕，承包商可以有充足的时间详细考察现场、复核工程量，分析招标文件，拟订施工计划。

2.变动总价合同

变动总价合同又称为可调总价合同，合同价格是以图纸及规定、规范为基础，按照时价（CurrentPrice）进行计算，得到包括全部工程任务和内容的暂定合同价格。它是一种相对固定的价格，在合同执行过程中，由于通货膨胀等原因而使所使用的工、料成本增加时，可以按照合同约定对合同总价进行相应的调整。当然，一般由于设计变更、工程量变化和其他工程条件变化所引起的费用变化也可以进行调整。因此，通货膨胀等不可预见因素的风险由业主承担，对承包商而言，其风险相对较小，但对业主而言，不利于其进行投资控制，从而投资的风险就增大了。

根据《建设工程施工合同》（示范文本GF—1999—0201），合同双方可约定，在以下条件下可对合同价款进行调整：（1）法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款。（2）工程造价管理部门公布的价格调整。（3）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成的停工累计超过8小时。（4）双方约定的其他因素。在工程施工承包招标时，施工期限一年左右的项目一般实行固定总价合同，通常不考虑价格调整问题，以签订合同时的单价和总价为准，物价上涨的风险全部由承包商承担。总价合同和单价合同有时在形式上很相似，但两者在性质上是完全不同的。总价合同是总价优先，承包商报总价，双方商讨并确定合同总价，最终也按总价结算。

（三）成本加酬金合同的运用

成本加酬金合同也称为成本补偿合同，这是与固定总价合同正好相反的合同，工程施工的最终合同价格将按照工程的实际成本再加上一定的酬金进行计算。采用这种合同，承包商不承担任何价格变化或工程量变化的风险，这些风险主要由业主承担，对业主的投资控制很不利。

1.成本加酬金合同的特点和适用条件成本加酬金合同通常用于如下情况：

第一，工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定，或者尽管可以确定工程技术和结构方案，但是不可能进行竞争性的招标活动并以总价合同或单价合同的形式确定承包商，如研究开发性质的工程项目。

第二，时间特别紧迫，如抢险、救灾工程，来不及进行详细的计划和商谈。

第三，对承包商来说，这种合同比固定总价的风险低，利润比较有保证，因而比较有积极性。其缺点是合同的不确定性，由于设计未完成，无法准确确定合同的工程内容、工程量以及合同的终止时间，有时难以对工程计划进行合理安排。2.成本加酬金合同的形式成本加酬金合同有多种形式，主要如下：（1）成本加固定费用合同。（2）成本加固定比例费用合同。一般在工程初期很难描述工作范围和性质，或工期紧迫，无法按常规编制招标文件招标时采用。（3）成本加奖金合同。在招标时，当图纸、规范等准备不充分，不能据以确定合同价格，而仅能制定一个估算指标时可采用这种形式。

（4）最大成本加费用合同。

如果实际成本超过合同中规定的工程成本总价，由承包商承担所有的额外费用，若实施过程中节约了成本，节约的部分归业主，或者由业主与承包商分享，在合同中要确定节约分成比例。在非代理型（风险型）CM模式的合同中就采用这种方式。3.成本加酬金合同的应用当实行施工总承包管理模式或CM模式时，业主与施工总承包管理单位或CM单位的合同一般采用成本加酬金合同。建筑工程施工合同实施学习任务2任务目标1掌握施工合同订立的三大必要条件。2掌握偏差分析和处理方法。知识链接一、施工合同订立的程序二、施工合同的履行三、施工合同实施的控制一、施工合同订立的程序一般合同的签订需要经过要约和承诺两个步骤，但施工合同的签订有其特殊性，需要经过要约邀请——要约——承诺三个阶段。

（一）要约邀请

要约邀请是指当事人一方邀请不特定的另一方当事人向自己提出要约的意思表示。要约邀请行为属于实事行为，不具有法律约束力，只有经过被邀请的一方作出要约并经邀请方承诺后，合同方可成立。在施工合同订立过程中，发包方发布招标公告或招标邀请书的行为就是一种要约邀请行为，其目的在邀请承包方投标。（二）要约要约是由要约人向受要约人提出希望与其订立合同的意思表示。要约具有法律约束力，要约生效后要约人不得擅自撤回或更改。在施工合同签订过程中，承包商向发包人递交投标书的行为就是要约行为，为使要约有效，投标书中应包含施工合同应具备的主要条款，如工期、工程质量、工程造价等内容。作为要约的投标对承包商具有法律约束力，主要表现为，承包商在投标生效后无权修改或撤回投标，而且一旦中标就必须与发包人签订合同，否则将承担相应的法律责任。

（三）承诺

承诺是指受要约人完全同意要约的意思表示。受要约人做出承诺的意思表示后，即受到法律的约束，不得任意变更或解除承诺。在招投标过程中，发包人发出中标通知书的行为即为承诺。《招标投标法》规定，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30天内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。因此，确定中标单位后，发包方和承包方均有权利要求对方签订施工合同。

1992年6月8日甲方向乙方拍发了一封电报：“今我处有一批葡萄罐头，你方是否需要？”次日即收到乙方回电：“需要，请详告货目、价款。”甲方遂于6月13日发电详告：“葡萄罐头1500箱，规格锡皮545克型，每箱20瓶，每瓶单价2.10元，质量符合国家标准，整批货物加运杂费1200元。”乙方接电后，回电请求改锡皮545克型为300克型，并要求8月中旬交货，见货单即付款。

6月17日，甲方考虑到自己库存的300克型的数量少，8月中旬交货有困难，不能满足乙方的需要。便发电告诉乙方：“我方只有545克型货物，8月中旬能交货。”乙方于6月21日回电：“你方6月17日来电，我方同意。另请考虑规模为锡皮300克型的货物。”

甲方接到乙方6月21日电报，认为乙方又在要求300克型货物，这笔交易无法进行，就另找买主。后与丙达成买卖协议。8月22日，乙方来电催货，甲方告诉乙方545克型货已卖给丙方。

乙方坚持要货，甲方认为合同并未成立，拒绝乙方要求，乙方不服，向人民法院提起诉讼，要求甲方赔偿损失。

问题：甲、乙双方的电报往来构成了一个有效合同吗？案例7-2分析：

在本案中，甲方6月8日电是要约引诱，不是要约。同样乙方6月9日电也是要约引诱，甲方6月13日电为要约，乙方回电不是承诺，而是新要约。甲方6月17日电也是新要约，乙方6月21日回电：“你方6月17日来电，我方同意。另请考虑规格为锡皮300克型的货物。”我们认为该电文分为两部分：前一部分“你方6月17日来电，我方同意”是对甲方6月17日要约的承诺，即该买卖合同于6月21日发出后抵达甲方时即成立。后一部分“另考虑规格为锡皮300克型的货物”为另一新要约。据此甲、乙双方就买卖锡皮545克型的葡萄罐头的合同成立，甲、乙双方得按合同履行自己义务。甲方误以为甲、乙双方没有订立合同，从而将该批货物卖于第三方。因此8月中旬未能交货，违反了买卖合同约定的义务，应承担因此而给乙方造成的经济损失的赔偿责任。二、施工合同的履行

施工合同一经依法订立即具有法律效力，双方当事人应当按合同约定严格履行，不得违反。《合同法》规定：合同当事人应当按照约定“全面履行自己的义务”。所以，施工合同的履行应当遵守以下两个原则：（一）实际履行原则施工合同的实际履行原则是指施工合同当事人必须依据施工合同规定的标的履行自己的义务。由于施工合同的标的特殊性及不可替代性，因此，施工合同签订后，合同当事人就必须按照合同规定的内容和范围实际履行，承包方应按期保质保量交付工程项目，发包人应及时予以接受。

（二）全面履行原则

施工合同的全面履行原则是指施工合同当事人必须按照合同规定的所有条款完成工程建设任务。因此，在施工合同中应明确履行标的、履行期限、履行价格以及标的质量等内容。如果施工合同对以上内容约定不明，当事人如果不能通过协商达成补充协议，则应按照合同有关条款或交易习惯确定；如仍确定不了，则可根据适当履行的原则，在适当的时间、适当的地点、以适当的方式来履行。三、施工合同实施的控制合同签订以后，合同中各项任务的执行要落实到具体的项目经理部或具体的项目参与人员身上，承包单位作为履行合同义务的主体，必须对合同执行者（项目经理部或项目参与人）的履行情况进行跟踪、监督和控制，确保合同义务的完全履行。（一）施工合同跟踪施工合同跟踪有两个方面的含义：一是承包单位的合同管理职能部门对合同执行者（项目经理部或项目参与者）的履行情况进行的跟踪、监督和检查；二是合同执行者（项目经理部或项目参与人）本身对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比。在合同实施过程中二者缺一不可。对合同执行者而言，应该掌握合同跟踪的以下方面。1.合同跟踪的依据合同跟踪的重要依据是合同以及依据合同而编制的各种计划文件；还要依据各种实际工程文件如原始记录、报表、验收报告等；另外，还要依据管理人员对现场情况的直观了解，如现场巡视、交谈、会议、质量检查等。

2.合同跟踪的对象（1）承包的任务：①工程施工的质量，包括材料、构件、制品和设备等的质量，以及施工或安装质量，是否符合合同要求等等；②工程进度，是否在预定期限内施工，工期有无延长，延长的原因是什么等等；③工程数量，是否按合同要求完成全部施工任务，有无合同规定以外的施工任务等等；④成本的增加和减少。（2）工程小组或分包人的工程和工作：可以将工程施工任务分解交由不同的工程小组或发包给专业分包完成，必须对这些工程小组或分包人及其所负责的工程进行跟踪检查，协调关系，提出意见、建议或警告，保证工程总体质量和进度。对专业分包人的工作和负责的工程，总承包商负责有协调和管理的责任，并承担由此造成的损失，所有专业分包人的工作和负责的工程必须纳入总承包工程的计划和控制中，预防因分包人工程管理失误而影响全局。（3）业主和其委托的工程师的工作：①业主是否及时、完整地提供了工程施工的实施条件，如场地、图纸、资料等；②业主和工程师是否及时给予了指令、答复和确认等；③业主是否及时并足额地支付了应付的工程款项。（二）合同实施的偏差分析通过合同跟踪，可能会发现合同实施中存在着偏差，即工程实施实际情况偏离了工程计划和工程目标，应该及时分析原因，采取措施，纠正偏差，避免损失。合同实施偏差分析的内容包括以下几个方面。

1.产生偏差的原因分析

通过对合同执行实际情况与实施计划的对比分析，不仅可以发现合同实施的偏差，而且可以探索引起差异的原因。原因分析可以采用鱼刺图、因果关系分析图（表）、成本量差、价差、效率差分析等方法定性或定量地进行。

2.合同实施偏差的责任分析

即分析产生合同偏差的原因是由谁引起的，应该由谁承担责任。

责任分析必须以合同为依据，按合同规定落实双方的责任。3.合同实施趋势分析针对合同实施偏差情况，可以采取不同的措施，应分析在不同措施下合同执行的结果与趋势，包括：（1）最终的工程状况，包括总工期的延误、总成本的超支、质量标准、所能达到的生产能力（或功能要求）等。（2）承包商将承担什么样的后果，如被罚款、被清算，甚至被起诉，对承包商资信、企业形象、经营战略的影响等。（3）最终工程经济效益（利润）水平。（三）合同实施偏差处理根据合同实施偏差分析的结果，承包商应该采取相应的调整措施，调整措施可以分为：（1）组织措施，如增加人员投入、调整人员安排、调整工作流程和工作计划等。（2）技术措施，如变更技术方案、采用新的高效率的施工方案等。（3）经济措施，如增加投入、采取经济激励措施等。（4）合同措施，如进行合同变更、签订附加协议、采取索赔手段等。建筑工程项目合同变更与索赔管理学习任务3任务目标1掌握施工合同变更和设计变更的原因。2了解索赔的基本概念和作用。3掌握索赔程序和索赔证据的搜取。知识链接一、工程合同变更二、施工索赔概述一、工程合同变更（一）施工合同变更的原因施工合同的变更实质上是对合同的修改，这种修改虽然不能免除或改变承包商的合同责任，但对合同实施影响很大，如合同变更会影响到材料采购计划、劳动力安排、机械使用计划的实施，必须对原合同内容做相应的调整。在施工合同履行过程中，合同内容频繁变更是很常见的情况。一个较为复杂的施工合同，实施中的变更可能有几百项。施工合同的变更的原因一般有以下几种：（1）业主对建筑有了新的要求，因此发布新的变更指令。如业主决定削减预算，承包商在履行合同时就应做出相应调整。（2）设计变更。设计变更可能是原设计人员在设计时未能很好地理解业主的意图，或设计人员的疏忽造成的设计错误；也可能是由于在施工时产生了新的技术，业主认为有必要对原设计进行修改等原因造成的。这是施工合同实施过程中最常见的一种变更原因。（3）政府部门依法对工程提出新要求，如城市规划变更导致工程不能继续施工等。（4）由于合同实施过程中出现问题，必须调整合同目标，或修改合同条款。

（二）设计变更由于设计变更是施工合同实施过程中最常见的一种变更原因，所以作为承包人必须准确掌握在施工合同文本中对设计变更的相关规定。1.构成设计变更的事项能够构成设计变更的事项包括以下变更：（1）更改有关部分的标高、做法、位置和尺寸。（2）增减合同中约定的工程量。（3）改变有关工程的施工时间和顺序。（4）其他有关工程变更需要的附加工作。

2.设计变更的程序

在施工过程中如果发生设计变更，将对施工进度产生很大的影响。因此，应尽量减少设计变更，如果必须对设计进行变更，必须严格按照国家的规定和合同约定的程序进行。（1）发包人对原设计进行变更。施工中发包人如果需要对原工程设计进行变更，应不迟于变更前14天以书面形式向承包人发出变更通知，变更超过原设计标准或者批准的建设规模时，须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应的图纸和说明。发包人办妥上述事项后，承包人根据发包人变更通知并按设计工程师要求进行变更。（2）承包人不得对原工程设计进行变更。承包人应当严格按照图纸施工，不得随意变更设计。施工中承包人提出的合理化建议涉及对设计图纸或者施工组织设计的变更及对原材料、设备的换用，须经设计工程师同意。设计工程师同意变更后，也须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应的图纸和说明。

承包人未经设计工程师同意擅自变更设计的，因擅自变更设计发生的费用和由此导致发包人的直接损失，由承包人承担，延误的工期不予顺延。设计工程师同意采用承包人合理化建议，所发生的费用和获得的收益，由承发包双方另行约定分担或者分享。

3.变更价款的确定

（1）变更价款的确定程序。设计变更发生后，承包人在工程设计变更确定后14天内提出变更工程价款的报告，经监理工程师确认后调整合同价款。承包人在确定变更后14天内不向监理工程师提出变更工程价款报告时，视为该项设计变更不涉及合同价款的变更。监理工程师收到变更工程价款报告之日起14天内予以确认。监理工程师无正当理由不确认时，自变更价款报告送达之日起14天后变更工程价款报告自行生效。（2）变更价款的确定方法。变更合同价款按照下列方法进行：①合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更合同价款；②合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照此价格确定变更价格，变更合同价款；③合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经监理工程师确认后执行。二、施工索赔概述（一）施工索赔的概念1.索赔的概念索赔是指当事人在合同履行过程中，合同一方因对方不履行合同或不适当履行合同所设定的义务而遭受损失时，根据法律、合同规定及惯例，受损失方向责任方提出利益补偿和（或）工期顺延的要求。索赔是合同双方共同享有的权利。索赔也是合同管理的目的之一。2.施工索赔在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔。但发生索赔最集中、处理的难度最复杂的情况发生在施工阶段，因此我们常说的工程建设索赔主要是指工程施工的索赔。广义地讲，索赔应当是双向的，既可以是施工企业（承包人、承包商）向建设单位（发包人、业主）的索赔，也可以是建设单位向施工企业的索赔。但我们讲的索赔主要是指施工企业向建设单位的索赔，这是索赔管理的重点。而建设单位在向施工企业的索赔中处于主动地位，可以直接从应付给施工企业的工程款中扣抵，也可从保留金中扣款以补偿损失，因而这类索赔不是我们进行索赔管理的重点。施工索赔的含义是广义的，是法律和合同赋予当事人的正当权利。当事人应当树立起索赔意识，重视索赔、善于索赔。索赔的含义一般包括以下三个方面。（1）一方违约使另一方蒙受损失，受损失方向对方提出赔偿损失的要求；（2）发生了应由建设单位承担责任的特殊风险事件或遇到了不利的自然条件等情况，使施工企业蒙受了较大损失而向建设单位提出补偿损失的要求；（3）施工企业本来应当获得的正当利益，由于没能及时得到工程师的确认和建设单位应给予的支付，而以正式函件的方式向建设单位索要。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。（二）施工索赔的作用工程索赔的健康开展，对于培育和发展建筑市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，将发挥非常重要的作用。1.索赔可以促进双方内部管理，保证合同正确、完全履行

索赔的权利是施工合同的法律效力的具体体现，索赔的权利可以对施工合同的违约行为起到制约作用。索赔有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序。

2.索赔有助于对外承包的开展

工程索赔的健康开展，能促使双方迅速掌握索赔和处理索赔的方法和技巧，有利于他们熟悉国际惯例，有助于对外开放，有助于对外承包的展开。3.有助于政府转变职能工程索赔的健康开展，可使双方依据合同和实际情况实事求是地协商调整工程造价和工期，有助于政府转变职能，并使它从繁琐的调整概算和协调双方关系等微观管理工作中解脱出来。4.促使工程造价更加合理工程索赔的健康开展，把原来打入工程报价的一些不可预见费用，改为按实际发生的损失支付，有助于降低工程报价，使工程造价更加合理。

（三）施工索赔的分类

工程项目的施工全过程均存在着不确定性风险，因此均可能发生索赔，按其不同角度和立场，索赔有不同的分类。

1.按索赔的当事人分类

（1）承包人向发包人索赔。

这类索赔发生量最大，一般是关于工程量计算、工程变更、工期、质量和价款的争议。

（2）承包人同分包人之间的索赔。

这类情况大多是分包人因变更或支付等事项向承包人索赔，类似于承包人向发包人索赔。（3）承包人与供应商之间的索赔。大多因为货物交付拖延，质量、数量不符合合同规定；技术指标不合要求；运输损坏等。（4）承包人向保险公司索赔。因承保事项发生而对承包人造成损害时，承包人可据保单规定向保险公司索赔。（5）发包人向承包人索赔。这类索赔在国内一般称为“反索赔”。一般是因承包人承建项目未达到规定质量标准、工程拖期或安全、环境等原因引起。由于在施工合同当事人双方中因业主有支付价款的主动权，所以此类索赔往往以扣款、扣除保留金、罚款等方式或以履约保函、投标保函等形式处理。2.按索赔的起因分类（1）因合同文件引起的索赔。这类索赔是因合同文件的错误引起的。合同文件的错误是难免的，这些错误有些是无意的，有些是有意设置的。无意错误的后果可能对业主有益，也可能对承包商有益；而有意设置的错误肯定只对自己有益。这类索赔提醒合同管理人员注意审阅合同文件的每个细节，尤其是组成合同文件的各份文件有无矛盾之处。所以西方有经验的索赔专家认为对于合同管理人员最重要的是“决定什么是错误”。（2）因变更引起的索赔。工程项目在实施时因业主的经济利益而引起的变更现象是常见的，有些变更对工程价款和工期的影响是显而易见的，因此承包商应该适时地提出索赔。（3）因赶工引起的索赔。

赶工是指承包商不得不在单位时间内投入比原计划更多的人力、物力与财力进行施工，以加快施工进度。当赶工是由于业主或工程师要求所致则产生了承包商向业主的索赔。

（4）因不利的现场情况索赔。

对承包商而言，不可预见的不利现场条件是工程施工中最严重的风险，特别是水文地质条件及其他地下条件。我国的施工合同文本明确规定对现场的地下障碍和文物承包人可据此索赔。而FIDIC合同条件也详细规定了此类索赔的条件和内容。

（5）有关付款引起的索赔。

这部分索赔事件常见于业主付款迟误、业主对工程变更增加费用的低估、业主扣款等事项。（6）有关拖延引起的索赔。这类拖延常见于业主拖延提供技术资料、工程图纸、验收、材料设备供应等。业主的上述拖延给承包商带来的损失最明显的是工程停顿，其次是工程施工进度放缓。前者最容易确定索赔的范围与数额，后者则最易引起纠纷。（7）有关错误决定引起的索赔。在工程施工中，业主及工程师的许多决定均在现场作出，这种决定有时是在仓促之间作出的，因此，难免与合同规定会有出入，承包商因此可以向业主提出索赔。当然这种索赔的难点在于保留业主或工程师的决定的证据。即使他们的决定是口头的也要事后予以书面认证，以备不虞。

3.按索赔的依据分类

（1）依据合同的索赔。

此类索赔的依据可从合同文件中找到，大多数的索赔属于此类。

（2）非依据合同的索赔。

索赔的依据难于直接从合同条款中找到，但从整体合同文件或有关法规中能找到依据。此类索赔一般表现为违约赔偿或履约保函的损失等。

（3）道义索赔。

此类索赔富有人情味，从合同或法规中找不到索赔的依据，但业主因承包商的努力工作和密切合作的精神而感动，同时承包商认为自己有索赔的道义基础，这时道义索赔往往成功。聪明的业主往往不会拒绝承包商的道义索赔要求，尤其是业主需要在市场上树立某种人文道德形象或需继续与承包商合作时。4.按索赔的目的分类（1）工期索赔。此类索赔中承包商只要求业主同意顺延竣工期限。（2）工程价款索赔。此类索赔中承包商只要求业主给予工程价款的补偿。上述索赔分类仅仅给我们提供了一个索赔的大致框架。在实际工作中不能机械地引用上述各类索赔，而应因时、因地、因人制宜地提出上述单项索赔或综合索赔。综合索赔即将上述各单项索赔有机地组合以提高索赔的成功率。（四）施工索赔程序发包人未能按合同约定履行各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向书。（2）发出索赔意向书后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔报告的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给发包人造成经济损失，发包人也可按上述程序和时限向承包人提出索赔。（五）索赔证据在提出索赔要求时，必须提供索赔证据。1.索赔证据的基本要求（1）索赔证据必须具备真实性。索赔证据必须是在实际实施合同过程中的，必须完全反映实际情况，能经得住对方推敲。由于在合同实施过程中业主和承包商都在进行合同管理，搜集有关资料，所以双方应有内容相同的证据。证据不真实、虚假的证据是违反法律和职业道德的。（2）索赔证据必须具有全面性。索赔方所提供的证据应能说明事件的全过程。索赔报告中所涉及的问题都有相应的证据，不能零乱和支离破碎。否则对方可退回索赔报告，要求重新补充证据，这样会拖延索赔的解决，对索赔方不利。（3）索赔证据必须符合特定条件。①索赔证据必须是索赔事件发生时的书面文件。一切口头承诺、口头协议均无效。②变更合同的协议必须由业主、承包商双方签署，或以会议纪要的形式确定，且为决定性的决议。一切商讨性、意向性的意见或建议均不应算作有效的索赔证据。③施工合同履行过程中的重大事件、特殊情况的记录应由业主或工程师签署认可。（4）索赔证据必须具备及时性。索赔证据是施工过程中的记录或对施工合同履行过程中有关活动的认可，通常，后补的索赔证据很难被对方认可。2.索赔的依据以下文件、法规、资料均可作为索赔的依据：（1）招标文件、施工合同文本及附件，其他各种签约（如备忘录、修正案等），经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。（2）双方的往来信件。（3）各种会谈纪要。在施工合同履行过程中，业主、工程师和承包商定期或不定期的会谈所做出的决议或决定，是施工合同的补充，应作为施工合同的组成部分，但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。（4）施工进度计划和具体的施工进度安排。施工进度计划和具体的施工进度安排是工程变更索赔的重要证据。（5）施工现场的有关文件。如施工记录、施工备忘录、施工日报、工长或检查员的工作日记、工程师填写的施工记录等。（6）工程照片。照片可以清楚、直观地反映工程具体情况，照片上应注明日期。（7）气象资料。（8）工程检查验收报告和各种技术鉴定报告。（9）工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。（10）官方的物价指数、工资指数。（11）各种会计核算资料。（12）建筑材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。（13）国家有关法律、法令、政策文件。

某10万立方米储罐工程，业主采用平行承包方式，分别与土建和安装单位签订了基础、储罐制安工程施工合同。两个承包商在通过协调后，各自编制了进度计划，并得到业主的批准。土建单位按计划进行基础施工，安装单位按批准的进度计划完成罐体预制工作，并将预制件运到现场准备安装，经检测发现基础存在质量问题，无法进行罐底铺设等罐体的施工工作，需返工处理，为此，安装单位提出索赔要求；另外，在罐体施工过程中发生了10级以上的台风，造成了现场的停工，就此事件，安装单位在规定的期限内向业主提出如下索赔。

索赔事项:

（1）窝工损失。

（2）机械设备闲置，以及一台136吨履带吊车受损修复的损失费。

（3）造成3名工人重伤的损失。

（4）顺延工期7天。

（5）修复因台风损坏的罐体部位，发生的费用8万元。

（6）场地清理费用损失2万元。问题：（1）因罐基础存在质量问题，给安装单位造成的损失应由谁负责？为什么？

（2）不可抗力风险承担责任的原则有哪些？（3）对安装单位提出的索赔应如何处理？【案例7-3】（2）不可抗力风险承担责任的原则有：①工程本身的损失由业主承担；②人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；③造成施工单位机械、设备的损坏及停工等损失由施工单位承担；④所需清理费用由双方协商承担，损坏罐体的修复费用由业主承担；⑤工期可以顺延。（3）对安装单位提出索赔的处理方法如下：①对于提出的（1