2026年企业内部合规审查协议

2026年企业内部合规审查协议甲方（委托方）：[企业全称]法定代表人/授权代表：[姓名]地址：[企业注册地址]统一社会信用代码：[企业统一社会信用代码]乙方（审查方）：[机构全称]法定代表人/授权代表：[姓名]地址：[机构注册地址或主要办公地址]统一社会信用代码/执业许可证号：[机构统一社会信用代码或执业许可证号]鉴于甲方为加强内部合规管理，提升运营合规水平，需委托乙方开展内部合规审查工作；乙方具备相应的专业能力和资质，愿意接受甲方的委托。双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：第一条审查目的与范围1.1甲方委托乙方对甲方的[请填写具体的业务领域，例如：反腐败合规体系]进行内部合规审查，以评估该业务领域在[请填写具体的时间范围，例如：2024年1月1日至2025年12月31日]期间遵守相关法律法规、监管要求及甲方内部合规政策的状况。1.2审查范围包括但不限于：(1)甲方在[请填写具体的业务领域]相关的合规政策、流程和制度的制定与执行情况；(2)甲方在[请填写具体的业务领域]运营中涉及的反腐败、反商业贿赂、反洗钱、数据保护、知识产权、环境安全、劳动用工等方面的合规风险点；(3)甲方为识别、评估、监控和应对上述合规风险所建立的内控措施的充分性、有效性；(4)甲方在[请填写具体的业务领域]发生的重大合规事件或违规行为的调查与处理情况；(5)乙方根据专业判断认为与审查目的相关的其他事项。1.3乙方将根据甲方要求及专业标准，采用文件审阅、访谈、问卷调查、抽样测试、流程分析、合规风险评述等方法开展审查工作。第二条双方的权利与义务2.1甲方的权利与义务(1)甲方有权要求乙方按照协议约定及专业标准履行审查职责，并对审查工作的进度和报告质量进行监督。(2)甲方应向乙方提供为开展审查工作所必需的文件、数据、系统访问权限以及相关支持，确保信息的真实、准确、完整。(3)甲方应指定至少一名内部接口人，负责与乙方就审查事宜进行沟通、协调，并协助乙方获取所需资源。(4)甲方应安排相关人员根据乙方要求，配合参与访谈、提供所需信息。(5)甲方应保证其员工了解本次审查的目的，并配合乙方的访谈和工作安排。(6)甲方应遵守本协议的保密条款，对在审查过程中获悉的乙方的商业秘密和敏感信息承担保密义务。(7)甲方应按照本协议第五条的约定，按时足额支付审查费用。(8)甲方应配合乙方进行必要的调查，提供乙方要求的进一步协助。2.2乙方的权利与义务(1)乙方有权根据本协议约定收取审查费用。(2)乙方应指派具有相应资质和经验的专业团队执行审查工作。(3)乙方应在审查开始前，向甲方提交详细的审查计划，经甲方确认后执行。(4)乙方应秉持专业、客观、公正的原则进行审查，并确保审查工作符合行业规范和职业伦理要求。(5)乙方应按时、按质完成审查工作，并向甲方提交内容清晰、结论明确的审查报告。审查报告应至少包括审查范围、方法、主要发现、合规评估、风险评估以及改进建议等内容。(6)乙方应遵守本协议的保密条款，对在审查过程中获悉的甲方的商业秘密和敏感信息承担严格的保密义务。(7)乙方应配合甲方的合理要求，就审查中发现的问题进行必要的解释说明。第三条保密条款3.1甲乙双方对于在履行本协议过程中获悉的对方的任何商业秘密、技术信息、经营数据、内部文件以及其他未公开信息（以下简称“保密信息”）均负有保密义务。3.2未经对方事先书面同意，任何一方不得向任何第三方披露本协议项下的保密信息，但法律法规另有规定或有权机关强制要求披露的除外。3.3本保密义务不因本协议的终止而解除，持续有效期限自本协议签订之日起至保密信息公开之日止，或双方另有约定的除外。3.4双方仅可为本协议之目的使用保密信息，不得用于任何其他用途。第四条费用与支付4.1本协议项下的审查服务费总额为人民币[请填写具体金额]元（大写：[金额大写]）。4.2费用构成包括但不限于：[请根据实际情况列明，例如：咨询费、差旅费、报告费等]。4.3支付方式：甲方应于本协议签订后[请填写具体天数]日内向乙方支付总费用的[请填写百分比]%，即人民币[请填写具体金额]元（大写：[金额大写]）；乙方提交最终审查报告后[请填写具体天数]日内，甲方应向乙方支付剩余的[请填写百分比]%，即人民币[请填写具体金额]元（大写：[金额大写]）。4.4乙方因履行本协议发生合理的差旅费用，由甲方按实际发生额凭有效票据报销。4.5甲方逾期支付款项的，每逾期一日，应按逾期支付金额的[请填写百分比，例如：万分之五]向乙方支付违约金。第五条审查过程与沟通5.1乙方应在本协议生效后[请填写具体天数]日内向甲方提交详细的审查计划，内容包括审查目标、范围、主要活动、时间安排及双方接口人信息等。甲方应在收到后[请填写具体天数]日内予以确认。5.2双方应指定主要联系人，负责日常沟通协调。乙方应定期（例如：每[请填写周期，例如：两周]）或根据需要与甲方沟通审查进展，及时解决审查过程中出现的问题。5.3乙方应在约定的审查期限届满后[请填写具体天数]日内向甲方提交最终审查报告。第六条报告与建议6.1乙方的最终审查报告应全面、客观地反映审查情况、发现及结论。6.2甲方应认真研究乙方的审查报告。乙方提出的改进建议仅供参考，甲方是否采纳及如何采纳由甲方自行决定。6.3甲方应在收到乙方提出的重大改进建议后[请填写具体天数]日内，向乙方反馈采纳计划或初步整改措施。对于重要的整改措施，甲方应在实施后[请填写具体天数]日内告知乙方。第七条知识产权7.1乙方为履行本协议而撰写的审查报告、分析、建议等成果的知识产权归乙方所有。7.2甲方有权在内部使用乙方提供的审查报告及建议，用于改进自身的合规管理工作。第八条协议期限与终止8.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为[请填写具体月数或审查周期，例如：六个月]，或至乙方完成全部审查工作并提交最终报告之日止，以较晚者为准。8.2除本协议另有约定外，任何一方有权通过书面通知终止本协议。提前终止的，甲方应支付乙方已完成工作的相应费用，具体计算方式由双方协商确定。8.3协议终止后，乙方仍有权要求甲方支付根据本协议应支付的未付款项。保密条款、知识产权条款、违约责任条款及法律适用与争议解决条款在本协议终止后继续有效。第九条违约责任9.1若任何一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。9.2若甲方未能按时支付审查费用，除按第四条约定支付违约金外，乙方还有权暂停审查工作或解除本协议，并要求甲方支付已完成工作的费用及赔偿损失。9.3若乙方未能按时提交最终审查报告，且非因甲方原因造成的，应向甲方支付总费用[请填写百分比，例如：5%]的违约金；若逾期超过[请填写具体天数]日，甲方有权解除本协议并要求乙方赔偿损失。因甲方原因（如未能及时提供必要信息、未能配合访谈等）导致乙方延期的，乙方审查报告的提交时间相应顺延。9.4任何一方违反保密义务，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。第十条免责条款10.1除因一方违约行为直接造成的损失外，任何一方不对因以下原因造成的损失承担赔偿责任：(1)各方员工的故意或重大过失行为；(2)各方无法控制的不可抗力事件，包括但不限于地震、台风、洪水、战争、罢工、政府行为等；(3)各方在审查开始前已存在的或非因审查方行为而导致的合规缺陷或损失；(4)第三方的行为或疏忽；(5)因法律法规的变更或适用解释引起的风险。10.2乙方不对因甲方提供虚假、不完整或误导性信息而导致的审查结论偏差或甲方遭受的损失承担责任。第十一条法律适用与争议解决11.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[请选择仲裁或诉讼，并明确具体机构或法院]解决。(选择仲裁的，请写明：提交[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。)(选择诉讼的，请写明：向[具体法院名称，例如：甲方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。)第十二条其他12.1对本协议的任何修改或补充，均需以书面形式作出，并经双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）方为有效。12.2本协议构成双方就本协议主题达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。12.3若本协议任何条款被有管辖权的法院认定为无效或不可执