煤矿人力资源管理专项监督方案

煤矿人力资源管理专项监督方案专项监督工作以规范人力资源管理流程、防范廉政风险、保障员工合法权益、提升人力资源配置效率为核心目标，聚焦煤矿企业招聘录用、培训开发、薪酬福利、绩效考核、劳动关系管理等关键环节，通过全流程穿透式检查，推动人力资源管理制度化、规范化、透明化。一、监督范围与对象监督范围覆盖煤矿企业总部及所属各生产单位、辅助单位（含井下区队、地面车间、职能科室等），重点关注近3年（20212023年）人力资源管理全业务流程，必要时追溯至制度执行起始年度。监督对象包括各级人力资源管理部门（含综合管理部、人事科等）、涉及人力资源决策的管理层（矿长、分管副矿长、区队长等）、具体业务经办人员及相关利益关联方（如劳务派遣公司、培训合作机构等）。二、监督组织与分工成立专项监督工作组，由企业纪委牵头，成员包括人力资源部、审计部、安全监察部业务骨干及外部法律顾问（12名）。工作组设组长1名（纪委副书记兼任），副组长2名（人力资源部副部长、审计部副部长），下设资料组、现场组、访谈组。资料组负责收集整理人力资源制度文件、台账记录、系统数据；现场组负责深入区队、车间核查人员在岗情况、证件资质；访谈组负责与员工、管理层、合作方开展一对一或集体座谈。三、监督内容与检查要点（一）制度建设与执行1.检查人力资源管理制度体系完整性，重点核查是否制定《招聘管理办法》《岗位说明书》《培训管理细则》《绩效考核方案》《劳务派遣管理规定》《劳动合同管理办法》等核心制度，制度是否符合《劳动合同法》《煤矿安全规程》《安全生产法》等法律法规要求，是否经职工代表大会或矿长办公会审议通过，是否存在制度缺失、条款冲突或超权限制定情况。2.抽查制度执行记录，如招聘审批单、培训需求分析报告、绩效考核结果公示表、劳动合同备案表等，验证制度是否有效落地，是否存在“有制度不执行”“选择性执行”问题（例如未按制度要求开展背景调查、未履行民主程序调整薪酬结构等）。（二）招聘录用管理1.核查招聘计划合规性：检查招聘需求是否经用人部门申请、人力资源部审核、分管领导审批，是否存在超编制招聘、因人设岗（如为特定人员量身定制招聘条件）情况；招聘公告是否在企业内部平台、官方网站等渠道公开，公示期是否符合制度要求（一般不少于5个工作日）。2.检查招聘过程规范性：调阅面试评分表、背景调查记录、体检报告（含职业健康检查），重点关注面试评委组成（是否包含用人部门、人力资源部、纪委代表）、评分标准是否量化（如专业技能占比60%、综合素质占比40%）、是否存在“打招呼”“递条子”干预招聘行为；核查拟录用人员亲属关系备案情况，是否落实关键岗位亲属回避制度（如财务、人事、安全管理岗位亲属不得在同一部门任职）。3.验证入职手续完整性：检查劳动合同签订时间（是否自用工之日起1个月内签订）、合同期限（井下作业人员合同期限是否不低于3年）、试用期约定（是否符合“3年以上固定期限合同试用期不超过6个月”规定）；核对入职档案（身份证、学历证、资格证、无犯罪记录证明等）是否齐全，特种作业人员（如瓦斯检查员、爆破工）是否持有效操作证上岗（证件需在有效期内且与作业类别匹配）。（三）培训开发管理1.检查培训计划制定与执行：调阅年度培训计划，核查是否覆盖全员（含新员工、转岗员工、复岗员工），是否针对井下作业人员制定安全规程、应急处置等专项培训（每年不少于72学时），是否按计划实施（实际培训率不低于90%）；抽查培训记录（签到表、课件、现场照片、考核试卷），验证培训内容是否与岗位需求匹配（如采煤机司机培训需包含设备操作、故障排查等实操内容），是否存在“虚假培训”“代签代考”现象。2.核查培训效果评估：检查培训后考核通过率（重点岗位如安全管理员通过率需达100%），未通过人员是否安排补考或再培训；调阅员工培训档案，查看培训学分是否与绩效考核、岗位晋升挂钩（如年度培训学分不足80分者不得参与评优）。3.监督培训经费使用：核对培训费用报销凭证（发票、合同、结算单），检查是否存在虚报培训人数、虚增培训课时套取经费，或挪用培训经费用于非培训用途（如发放福利、购买无关设备）情况。（四）薪酬福利管理1.核查薪酬结构合规性：检查工资构成（基本工资、绩效工资、津贴补贴等）是否符合制度规定，井下艰苦岗位津贴（如夜班津贴、下井补贴）是否按标准发放（参考当地人社部门规定，一般夜班津贴不低于30元/班，下井补贴不低于50元/班）；验证特殊情况下工资支付（如工伤治疗期、病假、年休假）是否符合《工伤保险条例》《企业职工带薪年休假实施办法》要求（工伤治疗期工资按原工资标准发放，病假工资不低于当地最低工资标准的80%）。2.检查工资核算与发放：抽查36个月工资表（覆盖不同岗位类型），核对考勤记录（电子考勤、手工考勤需一致）与工资计算匹配性（如事假扣薪是否按日工资×事假天数计算），是否存在拖欠工资（超过工资支付周期30日未发放）、截留工资（如以“风险抵押金”名义扣除部分工资）、同工不同酬（相同岗位劳务派遣工与正式工工资差距超过20%）问题；核查工资发放方式（是否通过银行代发，避免现金发放规避监管）。3.监督福利政策落实：检查“五险一金”缴纳情况（缴费基数是否为员工上年度月平均工资，不得低于当地社保最低缴费基数），是否存在漏缴、少缴（如仅为管理层缴纳补充公积金）；核对高温津贴、防寒费等特殊福利发放记录（高温作业人员69月每月不低于300元），是否按标准覆盖全体符合条件员工。（五）绩效考核管理1.检查考核指标设定：核查各岗位绩效考核指标是否量化（如采煤队考核指标应包含产量、回采率、安全事故次数等可量化项，量化指标占比不低于70%），是否存在指标模糊（如“工作态度良好”等主观描述）、目标值不合理（如设定不可能完成的超高产量指标）情况；验证考核指标是否经员工签字确认（避免“暗箱操作”）。2.监督考核过程公正性：调阅考核评分表、面谈记录、申诉处理单，重点关注考核周期（月度/季度/年度）是否符合制度要求，考核结果是否在部门内公示（公示期不少于3个工作日），是否存在“平均主义”（所有员工得分集中在8085分）、“领导一言堂”（考核结果由分管领导直接确定，未经过民主评议）问题；核查考核结果与薪酬、晋升的挂钩情况（如年度考核优秀者工资上调5%，连续2年不合格者调岗或降薪）。3.验证考核结果应用：检查因考核不达标被调岗、降薪、解除合同的员工是否履行法定程序（如提前30日书面通知、支付经济补偿），是否存在滥用考核结果侵害员工权益（如无正当理由将合格员工评定为不合格）情况。（六）劳动关系管理1.核查劳动合同管理：检查劳动合同签订率（应达100%），重点关注井下临时用工、劳务派遣工是否签订书面合同；抽查合同条款（工作内容、工作地点、劳动保护等）是否与实际一致（如合同约定“地面辅助岗位”但实际安排井下作业），是否存在“空白合同”（员工签字后企业补填条款）、“阴阳合同”（一份用于应付检查，一份实际履行）问题。2.监督劳动合同变更与解除：调阅劳动合同变更协议、解除通知书、经济补偿计算表，检查变更是否经双方协商一致（如因生产需要调整岗位需员工签字确认），解除是否符合法定情形（如严重违反规章制度需提供违纪证据），经济补偿是否按“工作年限×月工资”标准支付（月工资不高于当地社平工资3倍）；核查裁员程序合规性（裁减20人以上需提前30日向工会或全体员工说明情况，听取意见后向人社部门报告）。3.关注劳务派遣管理：检查劳务派遣用工比例（不得超过企业用工总量的10%），岗位是否为临时性、辅助性、替代性岗位（“三性”岗位需经职工代表大会认定）；调阅劳务派遣协议（期限不得低于2年），核查劳务派遣工工资是否由用工单位直接发放（避免通过劳务公司截留），是否与正式工实行相同的劳动报酬分配办法（如绩效奖金、福利补贴标准一致）。四、监督方法与步骤（一）准备阶段（第12周）1.收集资料：工作组提前5个工作日向被监督单位下发《资料清单》，要求提供人力资源制度文件、近3年招聘台账（含简历、面试记录）、培训档案（含签到表、考核试卷）、工资表（含考勤记录）、绩效考核表（含评分依据）、劳动合同（含劳务派遣协议）等资料，同步提取人力资源管理系统数据（如SAP、金蝶EHR）。2.制定清单：结合煤矿行业特点及历史问题（如超编用工、培训走过场），编制《监督检查清单》，明确各环节检查要点（如招聘环节设12项检查点，培训环节设8项检查点），细化评分标准（每项满分10分，存在问题按严重程度扣110分）。3.人员培训：组织工作组成员学习《劳动合同法实施条例》《煤矿企业人力资源管理规范》等法规制度，邀请外部专家开展案例培训（如某煤矿因未履行招聘公示程序被员工起诉案例），统一监督标准和尺度。（二）实施阶段（第38周）1.现场核查：工作组进驻被监督单位，采取“听、查、看、访”方式开展工作。“听”即听取人力资源部门工作汇报（重点说明制度执行难点、历史遗留问题）；“查”即对照《监督检查清单》逐条核查资料（如随机抽取50份劳动合同检查条款合规性，抽查10个区队的培训记录核对课时）；“看”即深入井下作业面、地面车间实地查看人员在岗情况（通过定位系统核对出勤）、特种作业人员证件（现场检查瓦斯检查员操作证是否在有效期内）；“访”即与员工（重点为新入职员工、劳务派遣工、考核末位员工）、区队长、人力资源经办人员开展访谈（访谈比例不低于员工总数的20%），了解是否存在违规操作（如“领导打招呼安排人员入职”“培训时签到后离开”）。2.数据比对：将人力资源系统数据与纸质台账、财务数据交叉验证（如系统记录的培训人数与财务报销的培训费用人数是否一致，工资表中的社保缴纳基数与实际发放工资是否匹配），利用数据分析工具筛查异常数据（如连续3个月工资为0的“挂名员工”、同一身份证号重复入职记录）。3.问题认定：对发现的疑似问题（如某区队培训签到表笔迹雷同、某岗位劳务派遣工占比达15%），工作组需2人以上共同确认，形成《问题记录单》，注明问题描述、涉及人员、证据材料（如签到表复印件、劳务派遣工名单），由被监督单位相关人员签字确认。（三）整改阶段（第912周）1.反馈问题：工作组汇总监督结果，形成《专项监督报告》（含问题清单、整改建议、责任部门），经纪委常委会审议后，向被监督单位党委（总支）书面反馈（同时抄送上级集团人力资源部、纪委）。报告需量化问题严重程度（如“重大问题3项、一般问题12项、轻微问题25项”），明确整改时限（重大问题30日内完成，一般问题60日内完成，轻微问题90日内完成）。2.督促整改：被监督单位需在收到报告10个工作日内制定《整改方案》（含整改措施、责任人和完成节点），经主要负责人签字后报工作组备案。工作组通过“周调度、月检查”方式跟踪整改进展（如通过电话询问、现场复查核实整改情况），对整改不力的（如未在期限内完成且无正当理由），启动问责程序（对责任部门负责人、直接经办人进行约谈、通报批评或党纪政务处分）。3.建章立制：针对监督中发现的制度漏洞（如劳务派遣工管理缺乏细则）、流程缺陷（如招聘审批仅由分管领导签字，未经纪委备案），督促被监督单位修订完善制度（修订稿需经职工代表大会审议），建立“制度执行监督