规范性合法性审查制度

PAGE规范性合法性审查制度一、总则（一）目的为加强公司/组织管理，确保各项活动符合法律法规及行业标准要求，保障公司/组织合法合规运营，特制定本规范性合法性审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内所有部门、岗位及涉及的各类业务活动、文件、合同等。（三）审查原则1.依法审查原则：严格依据国家法律法规、行业标准及相关政策进行审查。2.全面审查原则：涵盖业务活动的各个环节、各类文件及合同的全部条款。3.及时审查原则：在业务活动开展前、文件合同起草或签署前进行审查，确保及时性。4.独立审查原则：审查人员独立开展工作，不受其他部门或个人干扰。二、审查机构及职责（一）审查机构设立规范性合法性审查委员会（以下简称“审委会”），审委会成员包括公司/组织高层管理人员、法务人员、相关业务部门负责人等。（二）职责分工1.审委会职责制定和修订规范性合法性审查制度。对重大业务活动、重要文件合同进行审查并作出决策。协调解决审查过程中出现的重大问题。2.法务人员职责负责收集、整理法律法规及行业标准资料。对业务活动、文件合同进行合法性审查，出具法律意见。参与审委会会议，提供法律专业支持。3.相关业务部门负责人职责负责本部门业务活动、文件合同的初步自查。向审委会提交审查申请，配合审查工作，提供相关资料和说明。三、审查范围及内容（一）业务活动审查1.市场准入审查是否符合行业准入条件，是否取得必要的资质许可。核实所涉产品或服务是否符合质量、安全等标准。2.业务操作流程检查业务流程是否符合法律法规及行业规范要求。查看是否存在潜在的法律风险点，如不正当竞争、侵犯知识产权等。3.交易行为审查交易对方的主体资格、信用状况等。确保交易合同条款合法合规，权利义务明确。（二）文件审查1.规章制度审查公司/组织内部规章制度是否与法律法规相冲突。检查规章制度的制定程序是否符合规定，是否经过民主程序等。2.行政文件核实行政文件的内容是否准确、规范，是否符合政策要求。审查文件的发文程序是否合规。（三）合同审查1.合同主体确认合同双方当事人是否具备合法的签约主体资格。核实授权代表的权限是否合法有效。2.合同条款审查合同主要条款是否完备，权利义务是否对等。检查合同是否存在违法条款，如违法的免责条款等。3.合同形式确保合同形式符合法律规定，如书面形式要求等。四、审查程序（一）申请1.业务部门或相关人员开展业务活动、起草文件合同前，认为需要进行规范性合法性审查的，向法务人员提交审查申请。2.申请应包含业务活动详情、文件合同文本及相关背景资料等。（二）初审1.法务人员收到申请后，对申请材料进行初步审核，确定是否属于审查范围。2.对符合审查条件的，安排审查工作，并告知申请部门审查预计时间。（三）审查1.法务人员按照审查原则和内容，对业务活动、文件合同进行全面审查。2.审查过程中可要求申请部门补充相关资料，必要时可与相关人员沟通了解情况。3.对于复杂业务或重大文件合同，可组织相关专家进行论证审查。（四）反馈1.法务人员审查结束后，出具审查意见，明确指出存在的问题及修改建议。2.将审查意见反馈给申请部门，申请部门应在规定时间内根据审查意见进行修改完善。（五）复审1.申请部门修改完成后，再次提交法务人员进行复审。2.复审通过后，方可开展相关业务活动、签署文件合同。（六）特殊情况处理对于紧急业务活动，经审委会批准，可简化审查程序，但仍需确保审查质量。五、审查标准（一）法律法规标准严格遵循国家现行有效的法律法规，确保公司/组织活动在法律框架内进行。（二）行业标准符合所在行业公认的业务标准、技术标准、质量标准等。（三）内部规定标准不违反公司/组织内部已制定的合法合规的规章制度。六、审查记录与档案管理（一）审查记录1.法务人员应对审查过程中的相关资料、沟通记录、审查意见等进行详细记录。2.记录应真实、准确、完整，保存期限不少于规定年限。（二）档案管理1.建立规范性合法性审查档案，将审查申请材料、审查意见、修改后的文件合同等资料归档保存。2.档案管理应便于查询和调阅，确保审查工作可追溯。七、监督与考核（一）监督机制1.审委会定期对规范性合法性审查制度的执行情况进行监督检查。2.设立举报渠道，接受公司/组织内部人员对违反审查制度行为的举报。（二）考核措施1.将规范性合法性审查工作纳入部门和个人绩效考核体系。2.对严格执行审查制度、审查工作表现优秀的部门和个人给予奖励。3.对