2025年合规师初级考试题库及答案

2025年合规师初级考试题库及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任主体是（）。A.董事会B.监事会C.经理层D.合规管理部门答案：A2.下列关于“合规风险”定义的描述，最准确的是（）。A.因违反法律法规而遭受行政处罚的可能性B.因未遵守企业内部规章制度而遭受损失的可能性C.因企业或其员工因不合规行为引发法律责任、财务损失或声誉损害的可能性D.因外部监管政策变化导致企业经营受阻的可能性答案：C3.某央企境外子公司因违反当地反洗钱法规被罚款500万美元，该事件应上报至集团合规管理委员会的时限为（）。A.24小时内B.3个工作日内C.5个工作日内D.7个工作日内答案：B4.下列哪项不属于合规管理“三道防线”中的第二道防线（）。A.合规管理部门B.法律事务部门C.内部审计部门D.风险管理部门答案：C5.根据《数据出境安全评估办法》，处理个人信息达到多少条需向国家网信部门申报安全评估（）。A.10万条B.50万条C.100万条D.500万条答案：C6.某公司拟与境外供应商签署技术许可协议，涉及再出口管制物项，应首先核查的清单是（）。A.美国BIS实体清单B.欧盟双重用途清单C.中国《两用物项和技术进出口许可证管理目录》D.瓦森纳安排清单答案：C7.下列关于反垄断合规的表述，错误的是（）。A.纵向垄断协议一律禁止B.经营者集中达到申报标准的必须事先申报C.滥用市场支配地位可能面临高额罚款D.行业协会组织价格联盟属于垄断协议答案：A8.根据《证券法》，上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。A.10%B.15%C.25%D.50%答案：C9.下列哪项属于强制性国家标准代号（）。A.GB/TB.GBC.GB/ZD.QB答案：B10.某企业计划开展碳排放信息披露，应优先遵循的国内标准是（）。A.ISO14064B.GHGProtocolC.《企业环境信息依法披露管理办法》D.T/CECAG0034答案：C11.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得个人的（）。A.明示同意B.书面同意C.单独同意D.口头同意答案：C12.下列关于FCPA（美国《反海外腐败法》）的表述，正确的是（）。A.仅适用于美国上市公司B.行贿对象不包括外国政党C.账簿条款要求企业建立准确的账簿记录D.通过第三方行贿可免除母公司责任答案：C13.某企业收到监管部门《行政处罚听证告知书》，其提出听证申请的时限为收到告知书之日起（）。A.3日内B.5日内C.7日内D.10日内答案：B14.下列哪项不属于ESG三大核心议题中的“S”维度（）。A.员工多元化B.供应链劳工标准C.社区沟通D.温室气体排放答案：D15.根据《商标法》，注册商标的有效期为（）。A.5年B.10年C.15年D.20年答案：B16.下列关于“吹哨人”制度的表述，错误的是（）。A.企业应建立匿名举报渠道B.对吹哨人打击报复构成违法C.吹哨人必须提供确凿证据才能获奖励D.国家层面已出台《举报奖励办法》答案：C17.根据《安全生产法》，生产经营单位主要负责人的首要职责是（）。A.组织制定安全操作规程B.建立安全生产责任制C.保证安全生产投入有效实施D.组织应急救援演练答案：C18.下列关于“合规承诺”的表述，正确的是（）。A.仅由合规官签署即可B.应覆盖全体员工C.无需定期更新D.对外无需公开答案：B19.某公司拟在科创板上市，其最近三年财务会计报告需被出具（）审计意见。A.保留意见B.否定意见C.无保留意见D.无法表示意见答案：C20.根据《出口管制法》，国家对两用物项出口实行（）。A.备案制B.核准制C.许可证制D.登记制答案：C21.下列关于“利益冲突”的表述，错误的是（）。A.员工直系亲属与公司交易需披露B.董事可在竞争对手公司兼职C.应建立回避制度D.礼品超过限额需申报答案：B22.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，客户身份资料应自业务关系结束当年起至少保存（）。A.3年B.5年C.10年D.15年答案：B23.下列哪项属于“实质性披露”原则的核心要求（）。A.信息可理解B.信息可验证C.信息对投资者决策有重大影响D.信息具有可比性答案：C24.根据《公司法》，股份有限公司股东大会作出特别决议，须经出席会议股东所持表决权的（）通过。A.1/2以上B.2/3以上C.3/4以上D.全体一致答案：B25.下列关于“合规审查”的表述，正确的是（）。A.仅针对重大合同B.应嵌入业务流程C.由审计部独立完成D.无需留痕答案：B26.根据《网络安全法》，关键信息基础设施运营者采购网络产品服务可能影响国家安全的，应通过（）。A.安全认证B.安全审查C.风险评估D.等保测评答案：B27.下列关于“制裁合规”的表述，错误的是（）。A.联合国安理会决议具有强制力B.OFACSDN清单更新频率不固定C.50%规则适用于实体控制判断D.国内法院可直接执行外国制裁答案：D28.根据《环境保护法》，企业事业单位违法排放污染物，受到罚款处罚，被责令改正，拒不改正的，可自责令改正之日的次日起，按照原处罚数额（）。A.按日连续处罚B.加倍处罚C.三倍处罚D.五倍处罚答案：A29.下列关于“合规文化”的表述，正确的是（）。A.仅依赖培训即可建立B.高层基调是关键C.与绩效考核无关D.无需融入价值观答案：B30.根据《企业境外经营合规管理指引》，境外合规风险排查的频次建议为（）。A.每季度一次B.每半年一次C.每年至少一次D.每两年一次答案：C二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些属于《民法典》规定的知识产权客体（）。A.作品B.发明C.商业秘密D.地理标志答案：ABCD32.根据《反洗钱法》，金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）。A.客户身份识别B.大额交易报告C.可疑交易报告D.保存客户身份资料答案：ABCD33.下列哪些行为可能构成商业贿赂（）。A.赠送购物卡给医院采购人员B.支付“手续费”给中间人C.赞助客户子女留学费用D.按照合同支付佣金给合法代理商答案：ABC34.根据《数据安全法》，国家建立的数据分类分级保护制度包括（）。A.核心数据B.重要数据C.一般数据D.公开数据答案：ABC35.以下哪些属于企业建立合规管理体系的依据标准（）。A.ISO37301B.GB/T35770C.《中央企业合规管理办法》D.COSOERM答案：ABC36.下列哪些情形需要开展经营者集中申报（）。A.营业额超过4亿人民币B.参与集中的经营者上一年度全球营业额合计超过120亿人民币C.中国境内营业额合计超过20亿人民币D.其中两个经营者中国境内营业额均超过4亿人民币答案：BCD37.根据《专利法》，下列哪些不授予专利权（）。A.科学发现B.智力活动规则C.疾病诊断方法D.动植物品种答案：ABCD38.以下哪些属于ESG报告常见的国际披露框架（）。A.GRIB.SASBC.TCFDD.IFRSS1/S2答案：ABCD39.根据《行政处罚法》，行政机关作出哪些处罚决定前，应告知当事人有听证权利（）。A.责令停产停业B.吊销许可证C.较大数额罚款D.警告答案：ABC40.下列哪些属于企业境外合规高风险领域（）。A.出口管制B.反洗钱C.税务合规D.劳工标准答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分。正确请填“√”，错误填“×”）41.合规管理部门可以直接向董事会汇报，无需经过经理层。（√）42.所有国家标准都是强制性标准。（×）43.根据《个人信息保护法，个人信息处理者应当定期对其处理个人信息遵守法律、行政法规的情况进行合规审计。（√）44.企业收到OFAC的“要求提供信息”函件后，可不予回复，因为并非正式处罚。（×）45.反垄断合规中，安全港规则适用于纵向协议。（√）46.根据《企业国有资产法》，国有资产转让应当进场交易，但协议转让可例外。（√）47.合规风险矩阵通常以可能性和影响程度两个维度进行评估。（√）48.企业建立合规举报邮箱即视为已建立有效吹哨人制度。（×）49.根据《证券法》，内幕信息知情人包括上市公司实际控制人。（√）50.合规管理体系认证证书有效期为5年，无需监督审核。（×）四、简答题（每题10分，共30分）51.简述“合规管理三道防线”模型的主要内容，并结合企业实践说明如何确保各道防线有效协同。答案：第一道防线为业务部门，承担合规首要责任，需在业务前端识别、评估并控制合规风险；第二道防线为合规、法务、风险等职能部门，负责制定政策、提供指导、监测风险；第三道防线为内部审计，对整体合规管理体系的有效性进行独立评价。确保协同的机制包括：建立风险清单共享平台、实行双线汇报路径、将合规指标纳入绩效考核、定期召开三道防线联席会议、内部审计结果直接向审计委员会报告并跟踪整改。52.结合《数据出境安全评估办法》，说明企业在向境外提供重要数据时应履行的评估流程及关键材料。答案：流程：自评估→省级网信部门预审→国家网信部门评估→获得评估结果通知书。关键材料：1.数据出境风险自评估报告，包括数据类型、规模、敏感程度、境外接收方情况；2.数据处理者与境外接收方签署的合同或协议，明确数据安全责任；3.境外接收方所在国家或地区法律环境评估；4.数据出境必要性及安全保障措施说明；5.应急预案及用户权益救济渠道。评估重点：合法性、正当性、必要性、风险可控性。53.某央企境外子公司拟在非洲某国投资矿产项目，当地社区因环保问题提出抗议。请从合规角度提出系统性的风险管控方案。答案：1.前置尽调：依据《境外投