安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制手册

安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制手册一、双重预防工作机制概述安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制是企业安全生产的重要保障措施。它旨在通过对安全风险的全面识别、评估和分级管控，以及对事故隐患的及时排查和有效治理，实现关口前移、源头治理，从根本上防范和遏制生产安全事故的发生。安全风险分级管控是指企业通过识别生产经营活动中存在的危险有害因素，评估风险大小，将风险按照从高到低的顺序进行分级，并采取相应的管控措施，确保风险始终处于可控状态。隐患排查治理则是在风险分级管控的基础上，对可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不利因素和管理上的缺陷进行排查，并及时消除隐患，防止隐患演变为事故。二、安全风险分级管控（一）风险识别1.成立风险识别小组企业应成立由主要负责人任组长，各部门负责人、安全管理人员、技术人员和一线员工代表等组成的风险识别小组。小组人员应具备相关专业知识和工作经验，熟悉企业生产工艺流程、设备设施和作业环境。2.确定风险识别范围风险识别范围应覆盖企业所有的生产经营活动，包括但不限于生产车间、仓库、运输、设备维护、检维修作业、临时用电、动火作业等。同时，还应考虑正常、异常和紧急三种状态，以及过去、现在和将来三种时态下可能存在的风险。3.选择风险识别方法常用的风险识别方法有安全检查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、危险与可操作性分析法（HAZOP）等。企业应根据自身实际情况选择合适的风险识别方法。例如，对于设备设施的风险识别，可采用安全检查表法；对于作业活动的风险识别，可采用工作危害分析法。4.开展风险识别工作风险识别小组应按照确定的范围和方法，全面、系统地开展风险识别工作。在识别过程中，要充分发动员工，鼓励员工参与，对发现的危险有害因素进行详细记录，包括因素名称、存在部位、可能导致的事故类型等。（二）风险评估1.确定风险评估准则企业应依据国家相关标准和行业规范，结合自身实际情况，制定科学合理的风险评估准则。评估准则应包括风险发生的可能性、后果严重程度和风险等级的划分标准。例如，可将风险发生的可能性分为极高、高、中、低、极低五个等级，将后果严重程度分为特别重大、重大、较大、一般、轻微五个等级。2.实施风险评估风险识别小组根据识别出的危险有害因素，按照风险评估准则，对每个风险进行评估，确定其发生的可能性和后果严重程度，进而确定风险等级。风险等级一般分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。3.编制风险评估报告风险识别小组应将风险评估结果整理成风险评估报告，报告内容应包括评估目的、范围、方法、准则、评估结果以及风险分级情况等。风险评估报告应经企业主要负责人审核批准后存档。（三）风险分级管控1.制定风险管控措施针对不同等级的风险，企业应制定相应的管控措施。管控措施应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、应急处置措施等。例如，对于重大风险，应采取立即停止作业、进行整改、增加监测频次等措施；对于较大风险，应采取加强管理、定期检查、培训员工等措施。2.明确风险管控责任企业应将风险管控责任落实到具体的部门和人员。明确各部门和人员在风险管控中的职责和权限，确保风险管控工作有人抓、有人管。例如，生产部门负责在生产过程中落实风险管控措施，安全管理部门负责对风险管控情况进行监督检查。3.实施风险动态管理企业应建立风险动态管理机制，根据生产经营活动的变化、新技术新工艺的应用、法律法规的更新等情况，及时对风险进行重新识别、评估和管控。同时，要定期对风险管控措施的有效性进行评估，发现问题及时调整。三、隐患排查治理（一）隐患排查计划制定1.年度隐患排查计划企业应根据风险评估结果和自身生产经营特点，制定年度隐患排查计划。年度计划应明确排查的目的、范围、内容、方法、时间安排和责任人等。例如，每季度进行一次全面的综合隐患排查，每月进行一次专项隐患排查。2.专项隐患排查计划除年度隐患排查计划外，企业还应根据实际情况制定专项隐患排查计划。如在重大节日、重要活动前，应对消防、安全保卫等方面进行专项排查；在设备设施检维修后，应对设备设施的运行状况进行专项排查。（二）隐患排查实施1.排查方法隐患排查可采用日常检查、定期检查、专项检查、季节性检查、节假日检查等多种方法。日常检查由岗位员工在作业过程中随时进行，主要检查设备设施的运行状况、作业环境的安全情况等；定期检查由企业安全管理部门或相关部门组织，按照规定的时间间隔进行全面检查；专项检查针对特定的安全问题或设备设施进行深入检查。2.排查记录在隐患排查过程中，排查人员应做好详细记录，记录内容包括排查时间、地点、排查人员、发现的隐患情况等。排查记录应及时整理归档，作为隐患治理的依据。（三）隐患治理1.隐患分级企业应根据隐患的危害程度和整改难度，将隐患分为一般隐患和重大隐患。一般隐患是指能够立即整改或在短时间内整改消除的隐患；重大隐患是指危害程度较大、整改难度较高，需要采取一定的技术措施和资金投入才能整改消除的隐患。2.治理方案制定对于一般隐患，应立即组织整改，明确整改责任人、整改期限和整改措施。对于重大隐患，企业应成立隐患治理小组，制定详细的治理方案。治理方案应包括治理目标和任务、治理方法和措施、经费和物资保障、负责治理的机构和人员、治理时间和要求等。3.治理实施与监督隐患治理责任单位和人员应按照治理方案的要求，认真组织实施隐患治理工作。在治理过程中，要加强监督检查，确保治理工作按计划进行。安全管理部门要对隐患治理情况进行跟踪检查，及时掌握治理进度和效果。4.治理验收隐患治理完成后，企业应组织相关人员进行验收。验收内容包括隐患是否消除、治理措施是否有效、整改后的设备设施是否符合安全要求等。验收合格后，隐患治理工作方可结束。四、双重预防工作机制的运行保障（一）组织保障1.成立双重预防工作领导小组企业应成立以主要负责人为组长的双重预防工作领导小组，全面负责双重预防工作机制的建立、实施和监督。领导小组下设办公室，负责日常工作的组织协调和推进。2.明确各部门职责企业应明确各部门在双重预防工作中的职责，形成各负其责、协同配合的工作格局。生产部门负责生产过程中的风险管控和隐患排查治理；技术部门负责提供技术支持，参与风险评估和隐患治理方案的制定；安全管理部门负责对双重预防工作进行监督检查和指导。（二）制度保障1.建立健全双重预防工作制度企业应建立健全安全风险分级管控、隐患排查治理、教育培训、考核奖惩等相关制度，明确工作流程和标准，确保双重预防工作有章可循。例如，制定安全风险分级管控制度，明确风险识别、评估、分级和管控的具体要求；制定隐患排查治理制度，规定隐患排查的方法、频次、治理流程和验收标准。2.制度执行与监督企业应加强对双重预防工作制度执行情况的监督检查，确保制度得到有效落实。对违反制度的行为要及时进行纠正和处理，对制度执行不力的部门和人员要进行问责。（三）培训保障1.制定培训计划企业应制定双重预防工作培训计划，明确培训目标、内容、方式和时间安排。培训内容应包括风险识别、评估、分级管控方法，隐患排查治理技巧，双重预防工作制度等。2.开展培训工作企业应按照培训计划，定期组织员工开展双重预防工作培训。培训可采用集中授课、现场演示、案例分析等多种方式进行，确保员工掌握双重预防工作的基本知识和技能。对于新入职员工、转岗员工和特殊作业人员，应进行专门的培训。3.培训效果评估企业应定期对培训效果进行评估，了解员工对双重预防工作知识和技能的掌握情况。评估结果可作为员工绩效考核的重要依据，对培训效果不理想的员工要进行补考或重新培训。（四）信息化保障1.建立双重预防信息系统企业应建立双重预防信息系统，实现对安全风险和事故隐患的动态管理。信息系统应具备风险识别、评估、分级、管控措施制定，隐患排查、治理、验收等功能，能够实时掌握企业安全风险和事故隐患的分布情况和变化趋势。2.信息系统应用与维护企业应组织员工学习和使用双重预防信息系统，确保安全风险和事故隐患信息及时准确录入系统。同时，要定期对信息系统进行维护和更新，保证系统的正常运行。五、双重预防工作机制的持续改进（一）绩效评估1.建立评估指标体系企业应建立双重预防工作绩效评估指标体系，对风险分级管控和隐患排查治理工作的成效进行量化评估。评估指标可包括风险管控措施落实率、隐患排查治理完成率、事故发生率等。2.定期开展绩效评估企业应定期对双重预防工作绩效进行评估，一般每年进行一次全面评估。评估过程中，要广泛收集相关数据和信息，采用科学的评估方法，确保评估结果客观、公正、准确。3.评估结果应用企业应将绩效评估结果与部门和人员的绩效考核挂钩，对工作成效显著的部门和人员进行表彰和奖励，对工作不力的部门和人员进行批评和惩罚。同时，要根据评估结果，总结经验教训，发现存在的问题，为持续改进提供依据。（二）持续改进措施制定与实施1.问题分析企业应根据绩效评估结果和日常工作中发现的问题，进行深入分析，找出问题产生的原因。问题分析应从制度建设、人员培训、技术手段、管理方法等方面入手，全面查找问题根源。2.改进措施制定针对分析出的问题，企业应制定切实可行的改进措施。改进措施应明确责任部门、责任人、整改期限和整改目标。例如，如果发现风险评估方法不够科学，可组织相关人员对评估方法进行优化；如果发现隐患排查治理不及时，可加强对隐患排查治理工作的监督考核。3.改进措施实施与跟踪企业应按照改进措施的要求