2025年投资职业资格考试现代咨询技巧与实践：五项工程咨询核心方法解2025年投资职业资格考试现代咨询技巧与实践：五项工程咨询核心方法解析

第四章工程征询常用措施

本章考情分析

本章是将原《工程征询概论》中“现代工程征询措施体系”一章重新进行编排，加大了深度与难

度，

本章重点为“目的函数及约束条件”、“逻辑框架法（应用）"、“前后对比及有无对比（应

用）”，考试中应当会波及到1―2种措施的实际应用考察。

本章教材中论述难度极大，需要有一定数学功底，尤其波及线性代数的有关知识。

但考试中不大会考矩阵的计算，学习的时候，紧咬上述几种关键知识点，至于其他几种过度深奥的

知识点，例如“数据包络法”、“模糊综合评判”、“列昂节夫逆矩阵”等未来几年内无法在试卷中考

察，可以选择战略性放弃。

逻辑框架法无逻辑框架法无逻辑框架法无

一、系统分析法

1.系统

（1）概念

宇宙、城镇、家庭、企业、社会、软件、网站等均由两个以上的有形或无形之物按一定规则、层级

与关系结合在一起，具有某种构造。

这些构造的构成部件之间有物质、信息或能量的互换，互相影响、互相作用，展现出某些特性和形

态，并发挥某些功能。这些结合体称为系统。

系统之外的其他存在称为系统的环境。

与外界有互换：开放系统

与外界无互换：封闭系统

（2）系统的构成要素

部件及其属性

环境及其界线

输入与输出

建设项目有市场、技术、财务、经济、社会、环境等多种分析子系统。

2.系统分析

（1）概念

就是对系统进行定性和定量分析、评价与综合,以便加深认识，查明系统同环境的互相

关系、互相影响与作用，以及动态演化过程，从整体上把握系统的功能、行为与演变趋势,

为实现或改善系统的功能或行为，提出为到达目的、实现目的，满足规定的多种可行方案或

方略，供决策者选择。

两种含义：

筱析问题时，至将箕视为系统"这种状而,二7系统分析才干系统分析福义

系统分析使用的某些措施

（2）系统分析的内容与环节

系统分析有系统研究、系统设计、系统量化、系统评价和系统协调几项互相联络的工作。

2-1系统分析流程图

I可题发现

i可题定义

系统研究＜

]问题诊断

\71目标确认

O「建立系线模受

系统设计J

0,I模型检蛉

系统里化：是确定系统属性和电能的各种勃蝌关系和数值。

O

系统评价

0

系统协调和整合：以适当方式组缜或协调各子系统，使其行为协

同一致。

二、逻辑框架法

1.有关概念

用框架体现问题与结论，以便系统而合逻辑地表明项目的目的层次及其之间的关系，分析、建立、

监则项目的影响原因。

（1）逻辑框架矩阵

从下到上，分为投入、产出、目的和目的四层；

从右到左，分为实现各层目的的重要假设、验证措施、验证指标和各层验证对象四列。

表2—2逻辑框架矩阵的基本构造

层次概要验证目的验证手段（信息源）重要的假设（或风险）

目的/影响目的指标监测、监督手段及措施实现目的的重耍假设条件

目的/作用目的指标监测、监督手段及措施实现目的的重要假设条件

产出/成果产出物定量指标监测、监督手段及措施实现产出的重要假设条件

投入/措施投入物定量指标监测、监督手段及措施贯彻投入的重要假设条件

层次概要验证指标验证措施（信息源）假设

目的（拿下证书）拿到证书官方发给证书

目的（考过该科目）通过度数线官网公布成绩满足考试资格审核等

产出（学会实务）做题对的率做练习题考试正常进行，当日无事故

投入（时间、精力）学习时长自己的努力家庭、工作无太多事

（2）逻辑框架法在项目各阶段的应用

识别阶段重要用于鉴别项目与否与国家、地区或行业发展战略相适应

重要用于编制具有合适目的、可度量的成果、具有风险管理方略和明确定

可研与评估阶段

义管理责任的项目计划

实行阶段用作协议管理、运行工作计划与监督的工具

项目后评价与审

用作监督、回忆和评价项目的手段与工具

计阶段

2.逻辑框架的建立

逻辑框架法分为分析和设计两个阶段。

图2-4逻相隹架法的分析阶段与设计阶段

（1）逻辑框架分析

利益有关者分受到项目（规划）直接或间接、有利或不利影响的群体。明确项目最高目的和

惊

重要受益群体

在项目利益有关者调查和分析的基础上进行，是要找出什么是项目重要目的群

问题树分析

体需要由项巨处理的问题

目的分析是针对问题树分析找出的“关键问题”,通过研究提出拟建项目所需

目的树分析

实现的各层次目的

对策分析也称方略分析，是为处理问题、实现目的而提出应对方案。对策分析

对策树分析

应确定可以制定项目方略的措施：选择应对方案：提出对策，形成项目

图2-5问题树

利益有关者分析、问题分析、目的分析和对策分析分清了项目产出、直接目的和总目的的层次及其

相对应的内容。在确定了所需详细投入和指标之后，即可编制逻辑框架矩阵。

案例1(真题)

具有甲级工程征询资质的A征询企业应甲市政府的邀请，竞标甲市“十二五”国民经济和社会发展

规划的编制。A征询企业在投标文献中提出拟采用逻辑框架法达行该项规划研究。

问题：

3.写山进行逻辑框架分析的环节。

参照答案

逻辑框架分析的环节：

利益有关者分析、问题树分析、目的树分析和对策树分析。

(2)逻辑框架设计

逻辑框架矩阵分为垂直和水平两种逻辑关系。

「目标：通常指最终目标。

目的：是指实施项目的动机，即项目要取得的直接效果、

效益和作用。

产出：指顶目的具体成果，即I页目欲建设施的产出物。

投入和活动：是指项目实施过程及内容，主要有资

（源投入里和时间等。

图2-8垂直逻辑中的因果关系图

水平逻辑关系

表2-4水平逻辑示意

层次概

验证指标验证措施

要

目的/影信息来源：文献、官方记录、项目受益者；采用措

影响的程度（预测、实现等）

响施：资料分析、调查研究

目的/作

h作用的大小信息来源：受益者采用措施：调查研究

卜出不一样阶段项忖定性和定量的信息来源：项目记录、汇报、受益者；采用措施：资

产出料分析、调查研究

资源的性质、数量；成本、时

投入信息来源：项目评估汇报、计划、投资者协议文献等

间、区位

验证指标应具有：

L清晰的量化指标；

2.对项目重要目的突出重点指标；

3.验证指标与对应目的的关系明确；

4.验证指标与层次目的一一对应；

5.指标完整、充足、定义精饰；

6.验证指标必须客观详细；

7.很难找到直接验证指标时可用间接的;

8.验证指标应精确。

表2—5验证指标实例

到9月1口提供如卜.设备并投入运行15套喷灌设备；400件背式喷灌

设备分派

器；5辆越野车

通过培训的疟疾防治官

9月1日前23位官员通过卫牛部的考试，并于1月到地区指挥部报到

员上岗

表2—6指标的客观体现比较

喂养的牛状况良好不精确的表述，也许有多种解释

400头牛体重在800〜1000公斤实际可以观测的条件指标

一数据收集类型：应符合说明指标的要求。

一_咨询信息来源：可靠，省钱省时，来自建设单位、当地民众

和官方文件等3个方面。

(3)逻辑矩阵的编制

表2-8逻辑框架矩阵编制环节

项目描述指标信息源假设

目的⑴(8)(6)

目的(2)(10)(11)(7)

成果(3)(12)(13)(6)

活动(4)(14)(15)(5)

3.逻辑框架法的应用

(1)在项目可行性研究中的应用

纲要逻辑客观验证指标验证根据假定条件

总目的：改善当地居民1.打鱼业收入增长30%；当地政府部门社会经

生活条件2.旅游业年收入增长30%济发展汇报

1.到捕食河鱼引起的疾病发1.地方医药记录数1.市场需要鱼产最

项FI目的：改善河流水生率减少80%；据；至少保持稳定；

2.打鱼量增长20%,同步维2.当地政府及合作方2.旅游期望状态得

持库存量流域环境分析汇报到改善的信息

1.上游水质稳定；

项目成果：减少居民和到将70%的工厂废水和80%住

当地政府监测汇报2.至少向河里倾倒

工厂废水纸直排量宅废水应用于种植树木

废物得到控制

案例(真题)

甲工程征询单位接受委托，为某市编制国民经济和社会发展规划，提出了国内生产总值、九年制义

务教育巩固率、耕地保有量、城镇登记失业率、城镇居民人均可支配收入、城镇保障性安居工程建设量

等规划指标。

该市政府为了贯彻城镇保障性安居工程规划，改善低收入群体的居住条件，计划建设10万平方米的

廉租住房小区，以及小区道路和绿地等配套设施，处理户低收入居民的住房问题。建设资金重要来源于

中央政府投资补助和地方政府配套资金。

工程征询单位编制了该项FI的可行性研究汇报，内容包括：项目需求及目的定位、项目是设方案、

项目实行方案、风险评价等。并采用逻辑框架法对项目进行了总体分析。

为保证项H顺利实行，项目业重规定工程施工阶段要有施工单位的工作记录和监理单位的监理汇

报,项目业主保留所有工程档案，所有工程资料都可以通过现场调查和文案调查获取。

问题：

1.甲工程征询单位在规划汇报中提出的各项指标，哪些属于约束性指示？那些属于预期性指标？

3.列出该廉租住房项目垂直逻辑各层次的详细内容。

4.列出该廉租住房项目水平逻辑产出层次的客观验证指示和验证措施。

参照答案

1.约束性指标：耕地保有量,城镇登记失业率，

预期性指标：国内生产总值，九年制义务教育巩固率，城镇居民人均可支配收入、城镇居民保障性

安居工程建设量。

3.垂直逻辑层次：

1目的1宽彻城镇保障性安居工程规划，改善低收入群体的居住条件

目的4让理户低收入居民的住房问题

产出0万平方米廉租房小区，道路及绿地等配套设施

投入r巾央政府补助和地方政府配套资金

4.水平逻辑层次

区的改善低收入人群的居住条件现场调查，文案调查

k的

户低收入居民住房问题现场调查，文案调查

产出10万平米廉租小区及配套现场调查，文案调查

"入投入资源的数量现场调查，文案调查

三、对比分析法

现代汉语词典将“对比”解释为“（两种事物）相对比较”，而将“比较”解释为“就两种或两种

以上同类的事物辨别异同或高下”或“用来比较性状和程度的差异。”

1.对比分析法分类

前后对比与有无

重点掌握

对比

横向对比比较同一行业类似项目在投入、产出、资源消耗等等方面的指标

规制对比征询人员应遵照和比照规制的规定从事征询活动

原则对比是将项目的可验证指标与原则对比，以检查项目在技术上与否合法、合

原则对比

理、科学和有效

方案对比任何拟建项目在设计时都应提出若干可行方案供投资人选择

2.前后对比与有无对比及实例

(1)两者的比较

前后对就是比较同一事物(如某工厂)不一样步点的状态(如该厂更新改造时与更新改造后

比的产量)差异和变化

有无对

是对•比上项目的投入产出与不上项目的投入产出

比

将项目建成的设施投入使用后某一时点的产出和投入同项目开始时或开始前很快无项目时对比，并

根据对比成果评价项目的优劣得失。然而，这种措施轻易使人做出错误刊断，使用时要当心。

年

净

收

益

B0

年度

(b)防波堤项目

年度

（d）臭水泵灌混项目

手写板图示0402-01

①有项目现时值）

②无项目原始值①-③=＞有无对比

③无项目现时值）①-②令前后对比

（2）有无对比与前后对比举例

某厂既有固定与流动资产800万元，改建前（即目前，第0年）和无项目（不改建）未来8年的预测

数据如表2—12；改建需投资180万元，设改建当年完毕，未来8年预测数据见表2—13。该厂不会关停

并转，若基准折现率i0=10船问该厂与否应改建？

表2—12无项目时，目前和未来8年数据1单位：万元

012345-78

销售收入600600600550550500500

资产回收200

经营成本430130440417.5417.5385385

表2—13有项目时，未来8年数据单位：万元

012345-78

销售收入650650650650650650

资产回收250

经营成本447.5447.5447.5452.5457.5457.5

投资180

）手写板图示0402-02

■re砥loo万

((000^)100-100

一(1+8%)2…刖一】000

净现值

参照答案：

表2—14用有无对比法计算的增量现金流单位：万元

012345-78

销售收入增量5050100100150150

资产回收增量50

经营成本增量17.57.5?()3572.572.5

投资增量180

净效益增量-18032.512.5706577.5127.5

注：从表2-13中各年末数据分别减去表2-12中对应年末的数据。

表2—15用前后对比法计算的增量现金流单位：万元

012345-78

销售收入增量5050505()5050

资产回收增量50

经营成本增量17.517.517.522.527.527.5

投资增量180

净效益增量-18032.532.532.527.522.572.5

注：从表2—13中各年末数据都减去表2—12中第一年初的数据。

（1）有无对比：ANPV=172.84>0项目可行

（2）前后对比：ANPV=-8.36<0项目不可行

手写板图示0402-03

①判断题目中是“有无对比”？还是“前后对比”

②找三个参数：

霸器需器：卜“有项目时的现时值-无项目时的现时值”有无对比

无项目时的原始值”/“有项目时的现时值一无项目时的原始值”前后对比

“前后对比”时的现金流量增量表

③“一一对应去减”令

“有无对比”时的现金流量增量表

⑥计算净现金流量

⑤判断得出结果NPV

案例：（真题）

A省公路管理部门运用世界银行贷款建设由B市通往该省T港口的高速公路项目（简称BT高速公

路）。BT高速公路全长114km,于初动工，底竣工，并于1月投入运行。

根据A省公路管理部门提供的资料：A省的GDP为18000亿元：未考虑BT高速公路项目影响，预

测〜A省的GDP平均增速为12%；受BT高速公路项目影响，GDP增至36500亿元。

问题：

4.从“有无对比”角度，计算A省GDP增长率。

5.从“前后对比”角度，计算相对于A省GDP增长率。

参照答案：

4.有无对比：

[36500-18000X（1+12%）5]/[18000X（1+12%）5]=15.06%

5.前后对比：

（36500-18000）718000=102.78%

四、综合评价法

L综合评价概念与程序

综合评价是按多种指标评价对象诸方面，然后加以分类、排序，或综合诸单方面评价结论，得出整

体结论。

综合评价要处理的问题可大体分三类：

分类即将多种评价对象按属性或数值分作若干组、级、类等

排序在分类基础上，按某种原则分出上下、高下、优劣次序

整体评综合各个单方面评价结论，按某种原则、规定或样本进行比较，对评价对象得出整体

价结论

对建设项目或方案进行的评价，属于综合评价，是在评价各个部分、各阶段、各层次之后进行的，

目的是寻求整体令人满意者，而不能仅仅满足一项或几项指标的最优。

综合评价与单原因评价追求不一样。大多数单原因评价追求最优方案、最优指标等，而综合评价则

不能有这种指望与企图，在大多数状况下是追求非劣解。

费

奎

(

百

万

元

)

占地面9（百公顷）

图2-11某公路项目五个方案的奏源需要里

综合评价的一般程序？

（1）明确评价应象；

（2）确定评价范围;

（3）提出评价指标和原则:

（4）确定指标权重;

（5）确定综合评价到据：

(6)选择评价措施，进行综合评价。

记忆：对综合判据的指标权重确定范围。

2.综合评价法常用措施

J专家打分法

I层次分析法

(DEA(数据包络法)

I定量评价〈

I多目标线性规划

3.层次分析法及实例

层次分析法可以将无法量化的原因、行动、方案、项目指标等排出大小次序，将其区别开来。

[就业效果]

如，一个项目彳收入分配效果•就业与收入分配效果

I地区间分酉匕效果J

(1)层次构造模型

|武北与收入分酸瓦

准则层就业效果收入分辞效果地区间分酉七效果

方案由||晟乙|

图2-12两项目方案触与收入分配效果评价

(2)原因两两比较标度

标度可

i因索与j原因同样重要

i原因比j原因略重要

5i原因比j原因较重要

7i原因比j原因重要得多

9i原因比j原因重要得诸多

2,4,6,8i与j两原因重要性比较成果处在以上成果的中间

倒数j与i两原因重要性比较成果是i与j两原因重要性比较成果的倒数

就业效果收入分派效果地区间分派效果

就业效果1匚△

收入分派效果□1O

地区间分派效果△O1

(3)判断矩阵

通过对“就业效果”、“收入效果”和“地区间分派效果”三原因两两比较。评价者从对“就业与

收入分派”奉献的角度，得到的成果写在下面3X3的判断矩阵中：

T37、

A=1/315

1/51,

(4)判断矩阵特性向量的计算

1)计算A的各行之和:

'1+3+711、

1/3+1+5=63333

J/7+1/5+LJ.3429,

2)计算各行的评价值，由于A有三列，故将上式除以3即可:

'11/3勺.6667'

6.333/3=2.1111

J.342973,、0.4476,

3)原则化,即将各行除以三行之和3.6667+2.1111+0.4476=6.2254,于是得到A的特性向量:

，.5890、

W=0.3391

0.0719)

特性向量TV中的三个数告诉评价者，对于“就业与收入分派效果”的奉献，“就业效果”最大，

“收入分派效果”次之，“地区间分派效果”第三。此外，这三个原因之间的差异在W中也一目了然。

评价方案层：分别按“就业效果”、“收入效果”和“地区间分派效果”原则，将两个方案的重要

性两两相比，得到的成果写在下面三个2X2的判断矩阵％、A?和A,中：

Ai,A2,A3的特性向量分别用此,电和W3表达,按照上面同样的三个环节，计算成果如下: