证券考试历史真题及答案

证券考试历史真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的核心是（）A.证券交易所B.证券公司C.证券监管机构D.证券业协会2.股票是一种（）凭证。A.债权B.所有权C.信托D.委托3.以下不属于证券经纪业务特点的是（）A.业务对象的广泛性B.客户指令的权威性C.证券经纪商的中介性D.交易行为的自主性4.我国的证券自律性组织不包括（）A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会5.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。A.1B.2C.3D.56.证券投资基金的资金主要投向（）A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝7.债券按计息方式可分为（）A.单利债券、复利债券、贴现债券B.固定利率债券、浮动利率债券C.公募债券、私募债券D.政府债券、金融债券、公司债券8.以下属于货币市场工具的是（）A.股票B.公司债券C.商业票据D.长期国债9.证券投资分析中，技术分析的理论基础是（）A.道氏理论B.波浪理论C.江恩理论D.切线理论10.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A.1000B.2000C.5000D.10000答案：1.A2.B3.D4.D5.C6.C7.A8.C9.A10.B二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的基本功能包括（）A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能2.普通股股东享有的权利有（）A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.剩余资产分配权D.优先认股权3.证券承销方式主要有（）A.全额包销B.余额包销C.代销D.直销4.以下属于证券交易内幕信息知情人的有（）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员5.证券投资基金的作用有（）A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.优化金融结构，促进经济增长C.有利于证券市场的稳定和健康发展D.完善金融体系和社会保障体系6.债券的基本要素包括（）A.票面价值B.票面利率C.到期期限D.发行价格7.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性8.以下属于证券市场监管手段的有（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段9.证券投资分析的基本分析方法主要包括（）A.宏观经济分析B.行业和区域分析C.公司分析D.技术分析10.证券公司的主要业务包括（）A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务答案：1.ABC2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ABCD8.ABC9.ABC10.ABCD三、判断题（每题2分，共10题）1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）2.优先股股东在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权，但一般没有表决权。（）3.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。（）4.证券公司可以接受客户的全权委托，代理客户买卖证券。（）5.基金托管人负责基金资产的投资运作，基金管理人负责保管基金资产。（）6.债券的发行价格可以高于、低于或等于票面金额。（）7.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系。（）8.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。（）9.基本分析主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。（）10.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）答案：1.√2.√3.√4.×5.×6.√7.√8.√9.√10.√四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的特征。答案：证券市场是价值直接交换的场所；是财产权利直接交换的场所；是风险直接交换的场所。2.简述证券经纪业务的含义。答案：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例佣金。3.简述证券投资基金与股票、债券的区别。答案：基金与股票、债券所反映的经济关系不同，股票为所有权关系，债券为债权债务关系，基金为信托关系；所筹集资金的投向不同，股票、债券主要投向实业，基金主要投向有价证券；收益风险水平不同，股票高风险高收益，债券低风险低收益，基金风险相对适中。4.简述证券市场监管的原则。答案：依法监管原则，即有法可依、有法必依；保护投资者利益原则；“三公”原则，即公开、公平、公正；监督与自律相结合原则。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论证券市场在现代经济中的重要作用。答案：证券市场能为企业筹集资金，促进资本流动与合理配置，推动产业升级。还为投资者提供多样投资渠道，利于财富增值。能反映宏观经济状况，是经济“晴雨表”。完善金融体系，增强金融市场活力与稳定性。2.谈谈你对证券公司风险管理重要性的认识。答案：证券公司面临市场、信用、操作等多种风险。有效的风险管理能保障公司稳健经营，避免重大损失甚至破产。可提升公司信誉，增强投资者信心。还能维护金融市场稳定，防止风险扩散引发系统性危机。3.讨论金融衍生工具发展对金融市场的影响。答案：积极影响是增加市场流动性、丰富投资策略、规避风险等。消极影响是因其高杠