销售合同审核与风险评估工具表

销售合同审核与风险评估工具表一、适用场景与价值定位本工具适用于企业销售业务中各类合同的审核与风险管控场景，具体包括：常规合同签订前：针对标准销售合同（如产品买卖、服务提供）进行基础风险筛查；大额/复杂交易审核：对合同金额较大、条款特殊（如定制化产品、跨区域合作）或合作周期长的合同，进行全面风险评估；新客户合作前：首次合作客户需通过本工具重点审核主体资质与履约能力，降低合作风险；特殊条款合同专项审核：涉及知识产权、独家代理、分期付款等特殊条款的合同，需针对性评估条款合规性与潜在风险。通过标准化审核流程与风险量化评估，帮助企业识别合同潜在法律、商业及财务风险，保障企业权益，提升合同管理效率。二、标准化操作流程步骤1：资料准备与审核前置收集合同文本及附件（如技术协议、订单、对方资质证明等），保证材料完整、版本最新；明确合同类型（如产品销售、服务外包）、交易金额、合作方背景等基础信息，确定审核重点（如新客户侧重主体资质，大额合同侧重付款条款）。步骤2：签约主体资质审核对方主体资格：核查合作方名称、统一社会信用代码、法定代表人等基本信息是否与营业执照一致；履约能力证明：要求对方提供近3年财务报表（若为新客户）、同类合作业绩证明、信用报告等，评估其经营稳定性与履约能力；特殊资质要求：若涉及行业特许经营（如医疗器械、食品），需核查对方是否具备相关许可证件（如《医疗器械经营许可证》）。步骤3：核心条款逐项审核标的物条款：核对产品名称、规格型号、数量、质量标准（如国标/行标/约定标准）是否清晰，避免模糊表述（如“优质产品”）；价格与支付条款：明确单价、总价、计价货币，支付方式（如预付款比例、分期节点、尾款支付条件）、账户信息（需与合同主体一致），重点审核“验收合格后付款”“质保金扣除”等条件是否合理；交付与验收条款：约定交付时间、地点、方式（如运输责任承担），验收标准（如“按合同附件技术参数执行”）、验收期限（如“收货后5个工作日内”），避免“验收无异议视为合格”等单方免责条款；违约责任条款：审核双方违约责任对等性，如逾期交货/付款的违约金计算方式（建议不超过LPR的4倍）、质量问题的退换货责任、不可抗力的界定范围等；知识产权与保密条款：明确标的物涉及的知识产权归属（如定制产品的专利权），保密信息的范围、保密期限及违约责任；争议解决条款：优先约定企业所在地法院或仲裁机构为争议解决地，避免选择异地或不明确的管辖机构。步骤4：风险等级评估与应对风险等级划分：根据条款风险程度将合同分为三级：低风险（L1）：主体资质齐全、条款合规、权责清晰、无法律争议；中风险（L2）：存在部分条款模糊（如验收标准未细化）、违约责任不对等，需修订后使用；高风险（L3）：主体资质缺失、核心条款违法（如“霸王条款”）、重大履约风险（如对方濒临破产），建议暂缓签约或终止合作。风险应对措施：L1级：直接通过审核，进入签约流程；L2级：提出修订意见（如补充质量标准、调整违约金比例），待对方确认后重新审核；L3级：启动风险预警，上报法务部门或管理层决策，必要时终止合作。步骤5：审核结果确认与归档审核完成后，出具《合同审核意见表》，明确审核结论（通过/修订/否决）及修改建议，由销售负责人、法务负责人共同签字确认；修订后的合同需重新审核通过后方可盖章；所有审核材料（合同文本、附件、审核意见表、资质证明等）整理归档，保存期限不少于合同终止后5年。三、工具模板表单表1：销售合同基本信息表合同编号签约双方（甲方/乙方）合同类型交易金额（元）签订日期交付时间预计验收日期备注（如：定制产品、跨区域合作等特殊说明）表2：签约主体资质审核表审核项目甲方信息乙方信息审核结果（合格/不合格）备注（如资质文件名称）单位名称统一社会信用代码法定代表人注册地址经营范围特殊资质（如：医疗器械许可证编号）（如：ISO9001认证编号）履约能力证明（财务报表/业绩合同）（财务报表/业绩合同）表3：核心条款审核表条款类型审核要点审核结果（通过/需修订/不通过）修订意见/风险描述标的物条款产品名称、规格、数量、质量标准是否明确如：“质量标准需补充GB/T19001-2016”价格与支付条款单价、总价、支付节点、账户信息是否清晰、合规如：“预付款比例建议调整为30%”交付与验收条款交付时间/地点、运输责任、验收标准/期限是否合理如：“验收期限过长，建议缩短至3天”违约责任条款双方违约责任是否对等，违约金计算是否合理如：“乙方逾期付款违约金过低，需调整”知识产权条款标的物知识产权归属是否明确，保密范围、期限是否覆盖核心信息如：“保密期限建议延长至合同终止后3年”争议解决条款约定管辖地是否明确、对企业有利如：“建议将争议解决地变更为甲方所在地法院”表4：风险评估汇总表风险类型风险点描述风险等级（L1/L2/L3）应对措施法律风险条款违反《民法典》《消费者权益保护法》等法规（如“质量问题概不负责”）L3终止合作，修订条款商业风险对方履约能力不足（如近3年存在2次以上逾期交货记录）L2要求提供银行保函，缩短付款周期财务风险大额合同未约定分期付款，或质保金比例低于10%L2调整付款节点（如30%预付款、60%到货款、10%质保金）操作风险验收标准模糊，导致后期争议（如“产品功能良好”无具体指标）L2补充技术附件，明确功能参数四、关键风险提示与操作要点主体资质审核不可流于形式：需通过“国家企业信用信息公示系统”核查对方经营异常、涉诉记录，避免与失信企业合作；条款表述避免歧义：如“尽快交付”“合理费用”等模糊词汇需替换为具体时间、金额或计算方式；违约责任需对等：不得仅约定乙方违约责任，甲方（如付款延迟、验收拖延）的违约责任需同步明确；动态跟踪履约情况：合同签订后，销售部门需持续关注对