公司重大事项内部报告制度

公司重大事项内部报告制度第一章总则第一条为规范XXXX公司（以下简称“公司”）（（第二条公司重大事项报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股第三条公司重大事项报告义务人包括但不限于如下人员和机构：（一）公司控股股东、实际控制人和持有公司5%以上股份的股东；（二）公司董事、高级管理人员；（三）公司各职能部门及控股子公司的负责人；（四）其他可能接触重大事项信息的相关人员。第二章重大事项的范围第四条当出现、发生或即将发生本章规定的情形时，公司报告义务人应及第五条会议事项如有（会议决议和会议记录）。第六条交易事项（一）购买资产；（二）出售资产；（三）对外投资（包含委托理财、对子公司投资等）；（四）提供财务资助（含委托贷款等）；（五）提供担保（含对控股子公司担保等）；（六）租入或者租出资产；（七）委托或者受托管理资产和业务；（八）赠与或者受赠资产；（九）债权或者债务重组；（十）转让或者受让研发项目；（十一）签订许可协议；（十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；（十三）深圳证券交易所认定的其他交易。（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10%1,000（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；（四（如股权在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；（五（含承担债务和费用占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。第七条除委托理财等深圳证券交易所对累计原则另有规定的事项外的其他日常交易，是指公司发生与日常经营相关的下列类型的事项：（一）购买原材料、燃料和动力；（二）接受劳务；（三）出售产品、商品；（四）提供劳务；（五）工程承包；（六）与公司日常经营相关的其他交易。第八条公司或控股子公司签署日常交易相关合同，达到下列标准之一的，报告义务人应当在获悉有关信息时及时履行报告义务：（一（二（三30%第九条关联交易（一）本制度第六条规定的交易事项；（二）购买原材料、燃料、动力；（三）销售产品、商品；（四）提供或者接受劳务；（五）委托或者受托销售；（六）与关联人共同投资；（七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。公司或控股子公司发生或将发生上述关联交易事项，金额达到如下标准时，报告义务人应当在获悉有关信息时及时履行报告义务：1、公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元人民币的关联交易；2（或其他组织发生的成交金额超过300在连续十二个月内发生的下列关联交易，应当按照累计计算的原则累计计算：（一）与同一关联人进行的交易；（二）与不同关联人进行的与同一交易标的的交易。上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其他关联人。第十条重大诉讼、仲裁事项：（1）涉案金额超过1,000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上；（2）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的诉讼；（3）证券纠纷代表人诉讼。第十一条其他重大事项：（一）股票异常波动和传闻澄清；（二）可转换公司债券涉及的重大事项；（三）公司合并、分立和分拆；（四）破产事项；（五）会计政策、会计估计变更和资产减值；（六）变更募集资金投资项目；（七）业绩预告和盈利预测的修正；（八）利润分配和资本公积金转增股本；（九）公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；（十）公司及公司股东发生承诺事项。第十二条重大变更事项：（一（二）经营方针和经营范围发生重大变化；（三（四（五（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；（六）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（七）公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；（八）法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；（九）公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务总监辞任、被公司解聘；（十）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；（十一（十二）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；（十五（十二或者深圳证券交易所认定的其他情形。第十三条重大风险事项：（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；（二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（三）可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；（四）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；（五（六（七）主要或者全部业务陷入停顿；（八（九）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处（十（十一到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；（十二）中国证监会或者深圳证券交易所的其他重大风险情况。第十四条重大社会责任风险：（一）发生重大环境、生产及产品安全事故；（二（三）不当使用科学技术或者违反科学伦理；（四）其他不当履行社会责任的重大事故或者具有负面影响的事项。第三章重大事项内部报告的程序第十五条报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后的第一时间，向公司董事长报告有关情况，并同时告知董事会秘书。第十六条内部信息的报告形式，包括但不限于：书面形式、电话形式、电第十七条报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点后，及时向公司董事会秘书报告：（一）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；（二（三）拟将该重大事项提交董事会或审计委员会审议时；（四）有关各方就该重大事项签署意向书或协议时。报告义务人应持续关注重大事项的进展情况，并及时向董事会秘书报告。第十八条董事会秘书有权随时向报告义务人询问、调查有关情况和信息，第十九条董事会秘书应按照相关法律法规、《上市规则》等规范性文件及第二十条对投资者关注且非强制性信息披露的重大信息，公司董事会秘书第二十一条公司证券事务部是本制度的管理协调部门，负责各方面报告的内部重大信息的归集、管理，协助董事会秘书履行向董事会的报告职责。第四章重大信息内部报告的管理和责任第二十二条第二十三条年度报告、中期报告、季度报告涉及的内容资料，公司各职能部门及控股子公司应及时、准确、真实、完整的报送证券事务部。第二十四条公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任第二十五条公司董事、总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常第二十六条未经公司董事长或董事会授权，公司各职能部门、控股子公司和其他信息知情人不得以任何方式对外进行信息披露。第二十七条第二十八条公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。第五章责任与处