2026年证券从业资格考试基金法律法规模拟测试试题及答案

2026年证券从业资格考试基金法律法规模拟测试试题及答案考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：2026年证券从业资格考试基金法律法规模拟测试试题及答案考核对象：证券从业资格考试考生题型分值分布：-判断题（总共10题，每题2分）总分20分-单选题（总共10题，每题2分）总分20分-多选题（总共10题，每题2分）总分20分-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分-论述题（总共2题，每题11分）总分22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）1.基金管理人应当建立健全的基金信息披露制度，确保披露信息的真实、准确、完整、及时。（）2.基金募集期间，基金管理人可以自行销售基金份额，但不得委托其他机构代销。（）3.基金合同是基金投资者、基金管理人、基金托管人之间权利义务关系的法律文件。（）4.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规的，应当立即制止。（）5.基金份额持有人大会应当由基金份额持有人通过书面形式进行表决。（）6.基金信息披露义务人违反《证券投资基金法》规定，未按照规定披露信息的，处以10万元以上50万元以下的罚款。（）7.基金管理人可以将其管理的基金财产用于向其股东或者关联企业提供贷款，但需经过基金份额持有人大会的批准。（）8.基金合同生效后，基金管理人不得擅自变更基金合同的内容。（）9.基金托管人应当对基金财产的保管情况定期进行审计，并出具审计报告。（）10.基金信息披露文件应当使用中文，特殊情况可以使用外文，但需附中文译文。（）二、单选题（每题2分，共20分）1.下列哪项不属于基金信息披露的禁止行为？（）A.提供虚假的基金净值信息B.未经批准公开披露基金招募说明书C.对基金业绩进行夸大宣传D.定期披露基金持仓情况2.基金合同中，关于基金运作方式的约定，以下哪项是错误的？（）A.基金的投资目标B.基金的投资范围C.基金的投资策略D.基金管理人的薪酬标准3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规的，应当（）A.立即执行B.提出书面异议，拒绝执行C.与基金管理人协商后执行D.向中国证监会报告4.基金份额持有人大会的表决机制中，以下哪项是正确的？（）A.代表基金份额10%以上的持有人有权提议召开B.表决事项须经代表基金份额50%以上的持有人通过C.基金份额持有人可以通过网络方式行使表决权D.基金份额持有人大会的决议无需公告5.基金信息披露义务人未按规定披露信息的，中国证监会可以采取的措施不包括（）A.责令改正B.暂停基金募集C.罚款D.停止基金运作6.基金管理人将其管理的基金财产用于向其股东或者关联企业提供贷款，需要经过（）A.中国证监会的批准B.基金份额持有人大会的批准C.基金托管人的同意D.基金行业协会的备案7.基金合同生效后，基金管理人需要定期披露的信息不包括（）A.基金资产净值B.基金份额净值C.基金管理人变更事项D.基金投资策略8.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反基金合同约定的，应当（）A.立即通知基金管理人B.向中国证监会报告C.提出书面异议，拒绝执行D.与基金管理人协商解决9.基金信息披露文件应当经（）A.基金管理人盖章B.基金托管人盖章C.中国证监会审核D.基金行业协会备案10.基金募集期间，基金管理人可以（）A.未经批准公开披露基金招募说明书B.委托其他机构代销基金份额C.擅自变更基金募集方案D.不披露基金管理人及托管人的信息三、多选题（每题2分，共20分）1.基金信息披露的禁止行为包括（）A.提供虚假的基金净值信息B.未经批准公开披露基金招募说明书C.对基金业绩进行夸大宣传D.定期披露基金持仓情况2.基金合同的主要内容不包括（）A.基金的投资目标B.基金的投资范围C.基金的投资策略D.基金管理人的薪酬标准3.基金托管人的职责包括（）A.保管基金财产B.执行基金管理人的投资指令C.监督基金管理人的投资运作D.定期进行基金审计4.基金份额持有人大会的表决机制中，以下哪些是正确的？（）A.代表基金份额10%以上的持有人有权提议召开B.表决事项须经代表基金份额50%以上的持有人通过C.基金份额持有人可以通过网络方式行使表决权D.基金份额持有人大会的决议无需公告5.基金信息披露义务人未按规定披露信息的，中国证监会可以采取的措施包括（）A.责令改正B.暂停基金募集C.罚款D.停止基金运作6.基金管理人将其管理的基金财产用于（）A.向其股东或者关联企业提供贷款B.投资于其他基金C.从事内幕交易D.从事证券交易7.基金合同生效后，基金管理人需要定期披露的信息包括（）A.基金资产净值B.基金份额净值C.基金管理人变更事项D.基金投资策略8.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反基金合同约定的，应当（）A.立即通知基金管理人B.向中国证监会报告C.提出书面异议，拒绝执行D.与基金管理人协商解决9.基金信息披露文件应当经（）A.基金管理人盖章B.基金托管人盖章C.中国证监会审核D.基金行业协会备案10.基金募集期间，基金管理人可以（）A.未经批准公开披露基金招募说明书B.委托其他机构代销基金份额C.擅自变更基金募集方案D.不披露基金管理人及托管人的信息四、案例分析（每题6分，共18分）案例一：某基金管理人在基金募集期间，未经批准公开披露了一份基金招募说明书，其中对基金业绩进行了夸大宣传，导致部分投资者误以为该基金业绩优异而进行投资。基金托管人在发现后，立即通知了基金管理人，但基金管理人未予重视。随后，中国证监会介入调查，并对该基金管理人处以罚款。问题：1.该基金管理人违反了《证券投资基金法》的哪些规定？2.基金托管人在发现基金管理人违规行为后应当如何处理？3.中国证监会对该基金管理人处以罚款的法律依据是什么？案例二：某基金份额持有人大会拟就基金管理人变更事项进行表决，但部分基金份额持有人对表决方式提出异议，认为应当采用书面方式进行表决。基金管理人则认为，可以通过网络方式进行表决，无需采用书面方式。问题：1.基金份额持有人大会的表决方式有哪些？2.该基金管理人采用网络方式进行表决是否合法？3.基金份额持有人对表决方式有异议时应当如何处理？案例三：某基金托管人在审计基金财产保管情况时发现，基金管理人的部分投资指令违反了基金合同约定，但基金管理人以“特殊情况”为由要求继续执行。基金托管人对此提出异议，但基金管理人未予理睬。问题：1.基金托管人在发现基金管理人违规行为后应当如何处理？2.基金管理人以“特殊情况”为由是否可以违反基金合同约定？3.如果基金托管人未予理睬，可能面临哪些法律风险？五、论述题（每题11分，共22分）1.试述基金信息披露的必要性和重要性。2.结合实际案例，分析基金管理人违反信息披露规定可能带来的法律后果。---标准答案及解析一、判断题1.√2.×3.√4.√5.×6.√7.√8.√9.√10.√解析：1.基金管理人应当建立健全的基金信息披露制度，确保披露信息的真实、准确、完整、及时，符合《证券投资基金法》规定。2.基金募集期间，基金管理人可以自行销售基金份额，也可以委托其他机构代销，需经中国证监会批准。3.基金合同是基金投资者、基金管理人、基金托管人之间权利义务关系的法律文件，符合《证券投资基金法》规定。4.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规的，应当立即制止，符合《证券投资基金法》规定。5.基金份额持有人大会应当由基金份额持有人通过书面形式或网络方式行使表决权，不一定需要书面形式。6.基金信息披露义务人违反《证券投资基金法》规定，未按照规定披露信息的，处以10万元以上50万元以下的罚款，符合《证券投资基金法》规定。7.基金管理人可以将其管理的基金财产用于向其股东或者关联企业提供贷款，但需经过基金份额持有人大会的批准，符合《证券投资基金法》规定。8.基金合同生效后，基金管理人不得擅自变更基金合同的内容，需经基金份额持有人大会的批准，符合《证券投资基金法》规定。9.基金托管人应当对基金财产的保管情况定期进行审计，并出具审计报告，符合《证券投资基金法》规定。10.基金信息披露文件应当使用中文，特殊情况可以使用外文，但需附中文译文，符合《证券投资基金法》规定。二、单选题1.D2.D3.B4.C5.D6.B7.C8.A9.A10.B解析：1.基金信息披露的禁止行为包括提供虚假的基金净值信息、未经批准公开披露基金招募说明书、对基金业绩进行夸大宣传，但定期披露基金持仓情况不属于禁止行为。2.基金合同中，关于基金运作方式的约定包括基金的投资目标、投资范围、投资策略，但基金管理人的薪酬标准不属于基金运作方式的约定。3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规的，应当提出书面异议，拒绝执行，符合《证券投资基金法》规定。4.基金份额持有人大会的表决机制中，基金份额持有人可以通过网络方式行使表决权，符合《证券投资基金法》规定。5.基金信息披露义务人未按规定披露信息的，中国证监会可以采取的措施包括责令改正、暂停基金募集、罚款，但停止基金运作不属于中国证监会的直接措施。6.基金管理人将其管理的基金财产用于向其股东或者关联企业提供贷款，需要经过基金份额持有人大会的批准，符合《证券投资基金法》规定。7.基金合同生效后，基金管理人需要定期披露的信息包括基金资产净值、基金份额净值，但基金管理人变更事项不属于定期披露信息。8.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，符合《证券投资基金法》规定。9.基金信息披露文件应当经基金管理人盖章，符合《证券投资基金法》规定。10.基金募集期间，基金管理人可以委托其他机构代销基金份额，需经中国证监会批准，符合《证券投资基金法》规定。三、多选题1.A,B,C2.D3.A,B,C4.A,B,C5.A,B,C,D6.A,B,D7.A,B,D8.A,B,C9.A,B10.B解析：1.基金信息披露的禁止行为包括提供虚假的基金净值信息、未经批准公开披露基金招募说明书、对基金业绩进行夸大宣传。2.基金合同的主要内容不包括基金管理人的薪酬标准。3.基金托管人的职责包括保管基金财产、执行基金管理人的投资指令、监督基金管理人的投资运作。4.基金份额持有人大会的表决机制中，代表基金份额10%以上的持有人有权提议召开、表决事项须经代表基金份额50%以上的持有人通过、基金份额持有人可以通过网络方式行使表决权。5.基金信息披露义务人未按规定披露信息的，中国证监会可以采取的措施包括责令改正、暂停基金募集、罚款、停止基金运作。6.基金管理人将其管理的基金财产用于向其股东或者关联企业提供贷款、投资于其他基金、从事证券交易，但从事内幕交易属于禁止行为。7.基金合同生效后，基金管理人需要定期披露的信息包括基金资产净值、基金份额净值、基金投资策略。8.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人、向中国证监会报告、提出书面异议，拒绝执行。9.基金信息披露文件应当经基金管理人盖章、基金托管人盖章。10.基金募集期间，基金管理人可以委托其他机构代销基金份额，需经中国证监会批准。四、案例分析案例一：1.该基金管理人违反了《证券投资基金法》关于信息披露的规定，包括未经批准公开披露基金招募说明书、对基金业绩进行夸大宣传。2.基金托管人在发现基金管理人违规行为后应当立即通知基金管理人，并提出书面异议，必要时向中国证监会报告。3.中国证监会对该基金管理人处以罚款的法律依据是《证券投资基金法》关于信息披露的规定，以及《证券法》关于行政处罚的规定。案例二：1.基金份额持有人大会的表决方式包括书面方式和网络方式。2.该基金管理人采用网络方式进行表决是合法的，但需确保所有基金份额持有人均有机会行使表决权。3.基金份额持有人对表决方式有异议时应当向基金管理人提出，要求采用书面方式进行表决。案例三：1.基金托管人在发现基金管理人违规行为后应当立即通知基金管理人，并提出书面异议，必要时向中国证监会报告。2.基金管理人以“特殊情况”为由不能违反基金合同约定，需经基金份额持有人大会的批准。3.如果基金托管人未予理睬，可能面临法律责任，包括但不限于罚款、暂停业务等。五、论述题