关于某某碳排放配额的交易与清算协议

关于某某碳排放配额的交易与清算协议一、政策框架与适用范围本协议依据《碳排放权交易管理暂行条例》《关于推进绿色低碳转型加强全国碳市场建设的意见》等政策法规制定，适用于纳入全国碳排放权交易市场的发电、钢铁、水泥、铝冶炼等行业重点排放单位。协议明确交易标的为生态环境部核定的年度碳排放配额，交易活动需符合全国碳排放权交易系统规则及注册登记机构管理要求。重点排放单位应在账户开立、数据报送、配额清缴等环节遵守生态环境部门规定的时限要求，2025年12月31日前完成2024年度配额清缴，未按期履约将面临行政处罚及市场信用惩戒。二、交易机制与流程规范（一）交易主体与资格管理协议参与方包括经省级生态环境部门审核确认的重点排放单位、符合条件的金融机构及第三方技术服务机构。交易主体需通过全国碳排放权交易系统完成账户激活，提交企业基本信息、排放许可证明、交易权限申请等材料，经注册登记机构核验后获得交易资格。独立电炉短流程钢铁企业、非硅酸盐水泥生产企业等特殊行业主体，应额外提供工艺说明文件及碳排放核算报告。（二）交易方式与价格形成交易采用挂牌协议转让与单向竞价相结合的方式进行。挂牌交易实行“价格优先、时间优先”原则，单笔申报数量不低于1万吨CO₂当量，申报价格波动限制为前一交易日收盘价的±10%。单向竞价交易于每个履约周期结束前3个月启动，采用“基准价+申报量”的集中竞价模式，基准价由交易机构根据前20个交易日加权平均价确定。协议特别约定，当市场连续5个交易日出现价格异常波动（单日涨跌幅超15%）时，交易系统将触发临时停牌机制，停牌期间仅接受平仓申报。（三）配额分配与调整机制配额分配实行“基准线法+行业调节因子”的复合计算模型。发电行业采用“基准值×实际产出”的免费分配公式，钢铁行业按“吨钢碳排放基准值×粗钢产量”核算，水泥行业则以熟料产量为核算基础。2025年度起，有偿分配比例按行业分阶段实施：电力行业有偿配额占比不低于10%，钢铁、铝冶炼行业不低于5%，有偿配额通过定向竞价方式发售，收入全额上缴国库专项用于低碳技术研发。企业可申请配额跨年度结转，但结转量不得超过当年实际排放量的10%，且仅限连续结转两个周期。三、清算结算与履约管理（一）清算交收流程交易达成后，系统自动生成《碳排放配额交易清算单》，清算机构在T+1日内完成资金与配额的逐笔全额清算。资金结算通过指定银行账户进行，采用“第三方存管”模式，交易保证金按成交金额的20%收取。配额交割实行“货银对付”原则，买方应在清算完成后2个工作日内确认配额到账，逾期未确认视为自动放弃，系统将启动违约处理程序。对跨区域交易，清算机构需在交割完成后向双方所在地省级生态环境部门报送交易备案表。（二）履约清缴规则重点排放单位应在每年12月31日前完成本年度配额清缴，清缴量为经核查确认的实际排放量与抵销额度之差。抵销额度上限为应清缴量的5%，仅限于使用中国核证自愿减排量（CCER），且项目类型须符合国家最新公布的《温室气体自愿减排项目审定与核证指南》。企业提交清缴申请时，需一并上传排放监测报告、第三方核查意见书、CCER持有证明等材料，经生态环境部门审核通过后，系统自动锁定并划转相应配额。（三）违约处理机制对未按期足额清缴配额的企业，按日计收违约金，费率为逾期金额的0.05%，累计违约金不超过欠缴配额市值的30%。连续两个周期违约的企业，将被暂停交易资格并纳入生态环境失信名单，其生产许可证年检时将受限。若发生交易对手方违约，守约方可向清算机构申请履约担保金赔付，担保金不足以弥补损失的，可通过协议约定的仲裁条款解决争议，仲裁地点为交易机构所在地有管辖权的仲裁委员会。四、风险防控与争议解决（一）市场风险管控建立配额市场稳定调节机制，当连续30个交易日市场均价低于60元/吨或高于120元/吨时，启动储备配额调节：价格过低时通过回购操作减少市场流通量，价格过高时释放储备配额增加供给。对单个交易账户设置持仓限额，一般企业单日净买入量不超过其年度配额量的50%，机构投资者持仓总量不得超过市场总流通量的15%。交易系统实时监控异常交易行为，对频繁报撤单、大额对敲等操纵市场行为，可采取限制交易权限、罚款等监管措施。（二）数据质量保障企业需建立碳排放数据质量管理体系，配备专职数据管理员，对燃料消耗量、排放量等关键数据进行月度存证。监测设备应符合《固定污染源烟气排放连续监测系统技术要求》，每季度进行校准维护并保存记录。省级生态环境部门组织第三方机构开展数据核查，对发现的虚报、瞒报行为，除追缴违规所得外，按实际排放量的3倍核定罚款，并取消该企业下一年度配额分配资格。（三）争议处理途径协议履行过程中发生的争议，由双方协商解决；协商不成的，可选择以下任一方式处理：向交易机构申请调解，调解不成的提交仲裁；或直接向人民法院提起诉讼。涉及配额分配异议的，企业应在收到配额核定通知书后15个工作日内向省级生态环境部门提出复核申请，复核期间不影响原分配结果的执行。因政策调整导致协议无法继续履行的，双方可协商变更或解除协议，互不承担违约责任。五、协议变更与监管协作当国家碳市场政策发生重大调整（如覆盖行业扩容、分配方法修订等）时，协议自动适用新政策规定，但双方可在政策实施后30日内协商补充协议条款。交易机构每年对协议执行情况进行评估，根据市场运行数据提出修订建议，修订案需经生态环境部备案后生效。监管协作方面，生态环境部门、交易机构、清算银行建立月度信息共享机制，对异常交易账户实行“黑名单”联合惩戒，对涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。协议附件包括《碳排放配额交易细则》