故规范性文件管理制度

PAGE故规范性文件管理制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项工作依法依规开展，提高公司管理水平和运营效率，保障公司和员工的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定、发布、修订、废止以及适用规范性文件的各项活动。公司各部门、各分支机构在其职责范围内制定和执行的规范性文件，均应遵守本制度。（三）规范性文件定义本制度所称规范性文件，是指公司在履行职能过程中制定的，涉及公司管理活动、具有普遍约束力、能够反复适用的文件，包括但不限于规定、办法、细则、规则、通知、通告等。（四）管理原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合国家法律法规、政策以及行业标准的要求，不得与上位法相抵触。2.合理性原则：规范性文件的内容应当合理、公正，充分考虑公司实际情况和管理需求，确保文件具有可操作性。3.统一规范原则：规范性文件的制定、发布、修订、废止等工作应当遵循统一的程序和规范，确保文件体系的一致性和协调性。4.公开透明原则：规范性文件应当及时向公司内部公开，保障员工的知情权和参与权。涉及公司外部的规范性文件，应当按照相关规定进行公开。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司董事会负责制定公司层面的重大规范性文件，如公司章程、基本管理制度等。2.公司各职能部门根据其职责权限，负责制定本部门业务范围内的规范性文件。3.涉及多个部门职责的规范性文件，由相关部门联合起草，经协商一致后，报公司领导审批发布。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要和公司发展战略，提出规范性文件制定项目建议，填写《规范性文件立项申请表》，详细说明制定的必要性、主要内容、拟解决的问题等。公司行政部门对各部门提交的立项申请进行汇总、审核，提出立项意见，报公司领导审批。经批准立项的项目，列入公司年度规范性文件制定计划。2.起草规范性文件由立项部门负责起草。起草部门应当成立起草小组，明确小组成员的职责分工，开展调查研究，广泛征求意见，确保文件内容的科学性、合理性和可行性。起草规范性文件应当使用规范的语言文字，准确表述制定目的、依据、适用范围、主体、权利义务、具体规范、生效时间等内容。文件内容应当条理清晰、逻辑严密，避免出现歧义或矛盾。起草过程中，应当对涉及其他部门的职责或与其他规范性文件相关的内容，主动与有关部门协商沟通，达成一致意见。3.审核规范性文件草案起草完成后，应当提交公司行政部门进行审核。审核部门应当对文件的合法性、合理性、规范性进行全面审查，重点审查文件是否符合法律法规、政策要求，是否与公司现有规范性文件相协调，是否存在法律风险等。审核部门在审核过程中，可以根据需要征求相关部门、专家学者或法律顾问的意见。对于涉及重大事项或存在较大争议的规范性文件，应当组织专题论证会或听证会，充分听取各方意见。审核部门应当出具审核意见，明确指出文件草案存在的问题，并提出修改建议。起草部门应当根据审核意见对文件草案进行修改完善，形成送审稿。4.审议与发布送审稿提交公司领导审议。公司领导根据审核意见和公司实际情况，对送审稿进行审议，作出批准或不批准的决定。经公司领导批准的规范性文件，由起草部门负责编号、排版，并按照公司公文管理规定进行发布。发布后的规范性文件应当在公司内部办公系统、公告栏等显著位置进行公示，确保员工能够及时查阅。（三）格式与编号1.规范性文件应当采用统一的格式，包括文件标题、文号、发布部门、发布日期、生效日期、正文等部分。2.规范性文件的文号应当按照公司公文编号规则进行编制，确保文号的唯一性和规范性。文号格式为：公司简称+部门简称+年份+序号，如[公司简称][部门简称]规[年份]第[序号]号。3.规范性文件的标题应当准确概括文件的主要内容，一般由发文机关、事由和文种组成。标题应当简洁明了，避免使用冗长、复杂的表述。三规范性文件的备案与清理（一）备案1.公司行政部门负责对公司发布的规范性文件进行统一备案管理。各部门应当在规范性文件发布后[X]个工作日内，将文件纸质版和电子版报送公司行政部门备案。2.文件备案时，应当提交《规范性文件备案表》，注明文件名称、文号、发布部门、发布日期、生效日期、主要内容等信息。3.公司行政部门对备案的规范性文件进行审查，发现问题及时通知相关部门进行整改。对于不符合备案要求的规范性文件，不予备案，并要求相关部门重新提交。（二）清理1.公司应当定期对规范性文件进行清理，确保文件的有效性和适用性。清理工作一般每[X]年进行一次，特殊情况可根据实际需要随时开展。2.清理工作由公司行政部门牵头组织，各部门配合实施。清理范围包括公司现行有效的规范性文件以及已废止或失效的文件。3.清理过程中，各部门应当对本部门制定或执行的规范性文件进行全面梳理，对照法律法规、政策变化以及公司发展实际情况，提出废止、修订或继续有效的意见。4.公司行政部门根据各部门提出的清理意见，汇总形成公司规范性文件清理报告，报公司领导审批。经批准后的清理结果应当及时向公司内部公布，并按照规定做好相关文件的废止、修订等工作。四、规范性文件的适用与解释（一）适用原则1.规范性文件应当在其适用范围内具有普遍约束力，公司全体员工应当严格遵守。2.对于同一事项，如有多个规范性文件作出规定的，应当遵循上位法优于下位法、新法优于旧法、特别法优于一般法的原则适用。3.当规范性文件之间发生冲突时，由公司行政部门负责协调，提出处理意见，报公司领导决定。（二）解释权1.规范性文件的解释权归发布部门所有。发布部门应当根据实际情况，及时对规范性文件的条文含义、适用范围等进行解释，并以适当方式向公司内部公布。2.员工对规范性文件的理解或适用存在疑问的，可以向文件发布部门咨询。发布部门应当给予明确答复，并做好记录。五、监督与检查（一）监督主体公司行政部门负责对规范性文件的制定、发布、备案、清理等工作进行监督检查。各部门应当配合行政部门的监督检查工作，及时提供相关资料和信息。（二）检查内容1.规范性文件的制定程序是否符合本制度要求，包括立项、起草、审核、审议、发布等环节。2.规范性文件的内容是否符合法律法规、政策要求，是否存在违法违规或不合理的规定。3.规范性文件的备案工作是否及时、准确，备案资料是否齐全。4.规范性文件的清理工作是否按时开展，清理结果是否及时公布和执行。（三）检查方式1.定期检查：公司行政部门每年定期对规范性文件管理工作进行全面检查，形成检查报告，报公司领导。2.不定期抽查：根据工作需要，公司行政部门可对部分规范性文件或部门的规范性文件管理工作进行不定期抽查，发现问题及时督促整改。3.专项检查：针对规范性文件管理中的突出问题或重点领域，开展专项检查，确保规范性文件管理工作规范有序。（四）责任追究1.对于违反本制度规定制定、发布规范性文件的部门或个人，公司将视情节轻重，给予批评教育、责令改正、通报批评等处理。2.因规范性文件违法违规或存在重大缺陷，给公司造成损失