规范性文件合法性制度

PAGE规范性文件合法性制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保规范性文件合法有效，保障公司各项工作依法依规开展，维护公司和员工的合法权益，依据相关法律法规及行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定的各类规范性文件，包括但不限于章程、规定、办法、细则、通知、通告等具有普遍约束力的文件。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合法律、法规、规章及政策的规定，不得与上位法相抵触。2.合理性原则：规范性文件的内容应当合理、公正，充分考虑公司实际情况和员工利益，不得显失公平。3.协调性原则：规范性文件应当与公司其他相关制度相协调，避免出现矛盾和冲突。4.公开性原则：规范性文件应当及时向公司内部公开，便于员工知晓和遵守。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司董事会负责制定公司章程等重大规范性文件。2.公司各职能部门负责制定本部门职责范围内的规范性文件。3.涉及多个部门的规范性文件，由相关部门联合起草，或由公司指定的牵头部门负责起草。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要，提出规范性文件制定项目建议，填写《规范性文件立项申请表》，报公司办公室。公司办公室对各部门提交的立项申请进行汇总、审核，提出立项意见，报公司领导审批。2.起草立项批准后，由起草部门指定专人负责起草工作。起草人员应当深入调查研究，广泛征求意见，确保文件内容合法、合理、可行。起草规范性文件应当明确制定目的、依据、适用范围、基本原则、主要内容、实施日期等要素。规范性文件内容涉及其他部门职责的，起草部门应当征求相关部门意见；涉及员工切身利益的，应当征求员工代表意见或通过公司内部公示等形式听取员工意见。3.审核起草完成后，起草部门应当将规范性文件送审稿及起草说明一并报送公司办公室审核。公司办公室对送审稿进行合法性、合理性、协调性审核，重点审查文件内容是否符合法律法规及政策规定，是否与公司其他制度相衔接，是否存在矛盾和冲突等问题。审核过程中，公司办公室可根据需要征求相关部门、法律专业人员或外部专家意见。对于审核中发现的问题，公司办公室应当及时与起草部门沟通，提出修改意见，起草部门应当根据审核意见进行修改完善。4.审议与决定经审核通过的规范性文件送审稿，由公司办公室提交公司领导审议。公司领导根据审议情况作出决定。对于涉及重大事项或员工切身利益的规范性文件，应当经公司董事会或总经理办公会审议通过。5.签署与发布规范性文件经公司领导签署后，由公司办公室负责编号、印发。印发时应当注明发布机关、发布日期、生效日期等信息。规范性文件应当通过公司内部办公系统、公告栏等渠道及时向公司内部公开，便于员工查阅和下载。三、规范性文件的合法性审查（一）审查主体公司设立规范性文件合法性审查小组，负责对规范性文件进行合法性审查。审查小组由公司办公室、法务部门及相关业务部门人员组成，办公室负责组织协调审查工作。（二）审查内容1.是否符合法律、法规、规章及政策规定：审查规范性文件的内容是否与国家法律法规、地方政府规章及行业政策相抵触，是否存在越权设定权利义务、违法限制或剥夺公民、法人和其他组织合法权益等问题。2.是否符合法定程序：审查规范性文件的制定是否按照本制度规定的程序进行，立项、起草、审核、审议、决定及发布等环节是否齐全、规范，是否存在程序违法问题。3.是否与公司其他制度相协调：审查规范性文件是否与公司已有的其他制度相衔接，是否存在矛盾和冲突，是否需要对相关制度进行调整或修订。4.是否存在其他合法性问题：审查规范性文件是否存在其他影响其合法性的问题，如语言表述是否准确、规范，逻辑结构是否严谨等。（三）审查方式1.书面审查：审查人员对规范性文件送审稿及起草说明进行书面审查，对照法律法规及政策规定，逐一核对文件内容，提出审查意见。2.会议审查：对于涉及重大事项、存在较大争议或需要多部门协调的规范性文件，可召开审查会议，由审查小组人员共同讨论研究，形成审查意见。3.征求意见：根据审查需要，审查小组可就规范性文件送审稿中的有关问题征求相关部门、法律专业人员或外部专家意见，必要时可组织听证或论证。（四）审查意见反馈与处理1.审查小组应当在规定时间内完成合法性审查工作，并向起草部门反馈审查意见。审查意见应当明确指出文件存在的合法性问题及修改建议。2.起草部门应当根据审查意见对规范性文件送审稿进行修改完善，并将修改情况书面反馈审查小组。对于审查意见中提出的重大问题，起草部门应当认真研究，充分说明理由。如起草部门与审查小组存在意见分歧，可提交公司领导协调解决。四、规范性文件的备案与清理（一）备案1.规范性文件发布后，起草部门应当在规定时间内将文件文本及起草说明报送公司办公室备案。备案材料应当一式两份，一份留存公司办公室，一份送公司档案室存档。2.公司办公室负责对备案的规范性文件进行登记、编号，并建立规范性文件备案台账。备案台账应当记录规范性文件的名称、文号、发布机关、发布日期、生效日期、有效期等信息。3.公司办公室应当定期对备案的规范性文件进行汇总分析，及时发现和解决规范性文件制定和管理中存在的问题。（二）清理1.清理主体：公司办公室负责组织规范性文件清理工作，各部门配合做好相关工作。2.清理范围：清理范围包括公司现行有效的规范性文件以及已废止或失效的规范性文件。3.清理标准依据法律法规及政策的调整变化，对规范性文件中与新规定不一致的内容进行清理。结合公司实际情况和发展需要，对已不适应公司工作要求或已无实际意义的规范性文件进行清理。对规范性文件之间存在矛盾和冲突的，按照规定进行协调处理或予以废止。4.清理程序公司办公室制定规范性文件清理工作方案，明确清理范围、标准、步骤和要求等。各部门按照清理工作方案要求，对本部门制定发布的规范性文件进行自查自纠，提出清理意见，填写《规范性文件清理登记表》，报送公司办公室。公司办公室对各部门报送的数据进行汇总、审核，提出初步清理意见，报公司领导审批。公司领导审批通过后，公司办公室负责发布规范性文件清理结果公告，对废止或失效的规范性文件予以公布，并停止执行。同时，对继续有效的规范性文件进行重新编号、整理，编制新的规范性文件目录。五、规范性文件的实施与监督（一）实施1.规范性文件发布后，公司各部门及全体员工应当严格遵照执行。各部门应当加强对本部门员工的培训和指导，确保员工熟悉和掌握规范性文件的内容和要求。2.在规范性文件实施过程中，如发现文件内容存在问题或需要进一步完善的，相关部门应当及时向公司办公室反馈，由公司办公室根据情况研究处理。如需对规范性文件进行修订或废止的，按照本制度规定的程序进行。（二）监督1.公司办公室负责对规范性文件的实施情况进行监督检查，定期或不定期对各部门执行规范性文件的情况进行抽查，及时发现和纠正执行过程中存在的问题。2.各部门应当建立健全规范性文件执行情况的自查自纠机制，定期对本部门执行规范性文件的情况进行自查，发现问题及时整改，并