权力运行规范制度

PAGE权力运行规范制度一、总则（一）目的本制度旨在规范公司/组织内部权力运行，确保权力在合法、合规、透明的轨道上行使，提高决策科学性，防范权力滥用风险，保障公司/组织健康稳定发展，维护全体员工及相关利益者的合法权益。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内各级管理岗位及涉及权力行使的所有部门和人员。（三）基本原则1.合法性原则：权力运行必须严格遵守国家法律法规以及公司/组织章程规定，不得与法律相悖。2.公正性原则：权力行使应秉持公正、公平的态度，不偏袒任何一方，确保决策和执行结果符合公司/组织整体利益和公平正义要求。3.透明性原则：权力运行过程和结果应保持一定程度的公开透明，接受内部监督和必要的外部监督，以增强公信力。4.制衡性原则：构建合理的权力结构，使不同权力之间相互制约、相互监督，避免权力过度集中导致腐败和决策失误。二、权力分类与职责界定（一）决策权力1.战略决策权力职责：负责制定公司/组织长期发展战略、目标和规划，重大投资决策，重要业务布局调整等。由公司/组织高层领导集体行使，如董事会（适用于公司制组织）或领导班子会议等形式进行决策。决策程序：由相关部门或专业团队进行前期调研、分析和方案拟定，提交至决策层审议。决策层应充分讨论、论证，综合考虑内外部因素，最终以投票表决或达成共识等方式形成决策结果。2.经营决策权力职责：涵盖年度经营计划制定、预算编制与执行、市场营销策略、产品研发与生产安排等日常经营管理方面的决策。由各级管理层根据职责分工分别行使，如总经理办公会、部门负责人决策等。决策程序：各业务部门根据公司/组织整体战略目标提出具体方案，经分管领导审核后提交至相应决策会议。会议对方案进行评估、讨论，结合公司资源状况和市场形势做出决策。（二）执行权力1.行政管理执行权力职责：负责公司/组织日常行政事务管理，包括文件收发、会议组织、人员考勤、办公物资采购、后勤保障等工作。由行政部门及相关岗位人员行使。执行程序：按照既定的行政管理制度和流程，对各项事务进行规范化操作。例如，文件收发要做好登记、传阅、存档等环节；办公物资采购需遵循采购审批流程，确保物资质量和采购合规性。2.业务执行权力职责：依据经营决策，具体组织实施各项业务活动，如市场推广、产品生产、客户服务等。各业务部门及岗位人员是业务执行的主体。执行程序：业务部门根据决策要求制定详细的执行计划和操作流程，明确各环节责任人及时间节点。在执行过程中，要严格按照流程操作，及时反馈执行情况，对出现的问题及时进行调整和解决。（三）监督权力1.内部审计监督权力职责：对公司/组织财务收支、经济活动、内部控制等进行独立审计监督，检查财务报表真实性、合法性，评估内部控制有效性，发现并揭示违规行为和风险隐患。由内部审计部门行使。监督程序：制定年度审计计划，按照计划对特定部门、项目或业务进行定期或不定期审计。审计过程中，通过查阅资料、访谈、实地考察等方式收集证据，形成审计报告，提出审计意见和建议，督促相关部门整改落实。2.纪检监察监督权力（适用于党组织健全的公司/组织）职责：监督检查公司/组织内党员干部和员工遵守党纪国法及公司/组织规章制度情况，查处违规违纪行为，维护党的纪律和公司/组织秩序。由纪检监察部门行使。监督程序：通过受理举报、开展专项检查、进行廉政谈话等方式，对权力运行全过程进行监督。发现问题线索后，进行调查核实，根据情节轻重依规依纪作出处理决定，并对典型案例进行通报，起到警示作用。三、权力运行流程规范（一）决策流程规范1.议题提出各部门或相关人员根据工作需要和公司/组织发展要求，提前梳理需要决策的事项，形成议题草案，明确议题背景、现状、建议方案等内容。议题草案应在规定时间内提交至决策会议召集部门，由召集部门进行初步审核，确保议题符合决策范围和程序要求。2.会前准备决策会议召集部门负责提前通知参会人员会议时间、地点、议题等信息，并提供与议题相关的详细资料，以便参会人员充分了解情况，做好会前准备。涉及重大决策事项的，应组织相关专家或专业机构进行论证，形成论证报告作为决策参考依据。3.会议决策决策会议按照既定议程进行，参会人员应充分发表意见，对议题进行深入讨论和分析。决策应遵循少数服从多数原则（法律法规或公司章程另有规定的除外），通过投票表决、举手表决等方式形成决策结果。决策结果应明确记录在会议纪要中，参会人员需签字确认。4.决策执行与跟踪决策形成后，由相关责任部门负责组织实施，制定具体的执行计划和措施。决策执行过程中，要建立跟踪反馈机制，定期向决策层汇报执行进展情况，及时发现并解决执行过程中出现的问题。如因客观情况变化需要调整决策的，应按照规定程序重新进行决策。（二）执行流程规范1.任务分解对于各项执行任务，责任部门应根据任务目标和要求进行详细分解，明确具体的工作内容、责任人、时间节点和质量标准等。将任务分解情况以书面形式下达至具体执行人员，并组织相关人员进行培训和交底，确保执行人员清楚了解任务要求和自身职责。2.过程控制执行人员按照既定的流程和标准开展工作，在工作过程中要做好记录和资料收集整理工作，以便对执行情况进行追溯和检查。各级管理人员要加强对执行过程的监督和指导，定期检查工作进展，及时发现并纠正执行过程中的偏差。对于关键环节和重要任务，要进行重点监控，确保执行效果符合要求。3.结果验收执行任务完成后，由责任部门组织相关人员进行验收。验收应依据任务分解时确定的质量标准和目标要求进行，确保任务成果达到预期效果。验收合格的，办理相关手续，对执行过程中的经验和做法进行总结推广；验收不合格的，应责令责任部门限期整改，直至达到验收标准。（三）监督流程规范1.监督计划制定内部审计部门和纪检监察部门（如有）应根据公司/组织实际情况和风险状况，制定年度监督计划，明确监督重点、范围、方式和时间安排等。监督计划应报经公司/组织管理层批准后实施，并根据公司/组织发展变化和内外部环境调整适时进行优化。2.监督实施监督部门按照监督计划开展工作，通过查阅资料、现场检查、数据分析、人员访谈等方式收集监督证据，对权力运行情况进行全面审查。在监督过程中，要保持独立性和客观性，如实记录监督情况，发现问题及时与被监督部门沟通核实，并要求其作出解释和说明。3.监督结果处理监督部门根据监督检查结果形成监督报告，报告应客观、准确地反映权力运行中存在的问题及风险隐患，并提出针对性的整改建议和措施。监督报告提交至公司/组织管理层后，管理层应责成相关部门对问题进行整改落实。整改部门要制定详细的整改方案，明确整改责任人、整改期限和整改目标，按时向管理层汇报整改进展情况。对监督过程中发现的违规违纪行为，按照公司/组织相关规定进行严肃处理；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关依法处理。同时，要对典型案例进行通报，起到警示教育作用，防止类似问题再次发生。四、信息公开与沟通机制（一）信息公开1.公开内容涉及公司/组织重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等权力运行关键环节的信息，应按照规定进行公开。公开内容包括决策依据、过程、结果，人事任免理由、程序，项目基本情况、资金预算及使用情况等。公司/组织内部规章制度、办事流程、廉政风险防控措施等与权力运行相关的信息，也应向员工公开，方便员工了解和监督。2.公开方式建立公司/组织内部信息公开平台，如网站、公告栏等，及时发布权力运行相关信息，确保员工能够便捷获取。定期召开职工代表大会或情况通报会，向员工通报公司/组织权力运行情况，解答员工疑问，听取员工意见和建议。对于涉及公司/组织外部利益相关者的权力运行信息，如重大决策可能影响社会公众利益的，应通过适当渠道向社会公开，接受社会监督。（二）沟通机制1.内部沟通建立定期的工作汇报制度，各级管理人员应向上级领导汇报工作进展、存在问题及下一步工作计划，确保信息及时传递和决策层能够准确掌握公司/组织运行情况。加强部门之间的沟通协作，建立跨部门协调会议机制，及时解决工作中出现的涉及多个部门的问题，促进权力运行顺畅。鼓励员工通过内部邮件、即时通讯工具等方式提出意见和建议，对合理的建议应及时给予反馈和采纳，并对提出建议的员工给予适当奖励。2.外部沟通对于涉及与政府部门、合作伙伴、客户等外部机构的权力运行相关事宜，要保持良好的沟通渠道。及时了解政策法规变化，与合作伙伴协商合作事项，回应客户关切，维护公司/组织良好形象。建立外部信息收集反馈机制，定期收集外部机构对公司/组织权力运行的意见和建议，分析研究并据此调整完善权力运行制度和流程。五、责任追究与激励机制（一）责任追究1.追究情形权力行使过程中违反法律法规、公司/组织规章制度，导致决策失误、工作失误、造成经济损失或不良社会影响的。滥用职权、以权谋私、贪污受贿、违规干预和插手市场经济活动等违法违纪行为。对监督检查提出的问题拒不整改或整改不力，导致问题持续存在或恶化的。2.责任认定成立专门的责任认定小组，负责对权力运行过程中出现的问题进行调查核实，并根据问题性质、情节轻重、造成后果等因素，认定相关责任人应承担的责任。责任认定应遵循客观公正、实事求是原则，充分听取责任人的陈述和申辩，依据相关证据和规定作出准确判断。3.追究方式对于责任较轻的，给予批评教育、警告、诫勉谈话等处理；对于责任较重的，给予降职、免职、扣减绩效奖金等处分；对于违法违纪的，依法依规移交司法机关处理，并追究其法律责任。对因决策失误、工作失误等给公司/组织造成经济损失的，相关责任人应承担相应的经济赔偿责任。（二）激励机制1.奖励情形在权力行使过程中，严格遵守制度规定，决策科学合理，执行高效有力，为公司/组织带来显著经济效益或社会效益的。积极提出创新性的权力运行建议和方法，被公司/组织采纳后取得良好效果的。在权力监督工作中表现突出，及时发现并有效防范重大风险，挽回公司/组织重大损失的。2.奖励方式给予表彰和荣誉称