案件盯办制度规范

PAGE案件盯办制度规范一、总则（一）目的为加强公司案件管理，确保案件办理过程的规范化、高效化，提高案件办理质量，维护公司合法权益，特制定本案件盯办制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及各类法律纠纷、违规违纪调查、重大业务风险处置等案件的盯办工作。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度开展案件盯办工作。2.责任明确原则：明确各层级、各岗位在案件盯办中的职责，确保责任落实到人。3.全程跟踪原则：对案件办理的各个环节进行全面、持续跟踪，及时掌握进展情况。4.保密原则：严格保守案件相关信息，防止信息泄露对公司造成不利影响。二、案件盯办职责分工（一）案件主办部门1.负责案件的初始受理、调查取证、提出处理建议等工作。2.确定案件盯办责任人，明确其具体职责和工作要求。3.按照规定的时间节点和工作流程，推进案件办理工作，并及时向相关领导和部门汇报进展情况。（二）案件盯办责任人1.全面负责所盯办案件的具体执行工作，确保各项任务按时完成。2.协调各方资源，与相关部门、人员保持密切沟通，及时解决案件办理过程中出现的问题。3.对案件办理情况进行详细记录，定期整理和分析案件进展，形成工作报告。4.严格遵守保密规定，妥善保管案件相关资料。（三）监督部门1.对案件盯办工作进行全程监督，检查工作是否符合制度规范和程序要求。2.对案件办理过程中的重大事项进行审核，提出意见和建议。3.对案件盯办责任人的工作表现进行评估，对违规行为进行责任追究。（四）其他相关部门根据案件办理需要，配合主办部门和盯办责任人开展工作，提供必要的支持和协助。三、案件盯办流程（一）案件受理1.主办部门收到案件线索后，应进行初步审查，判断是否属于本部门职责范围以及是否符合立案条件。2.对于符合立案条件的案件，填写《案件立案申请表》，详细说明案件基本情况、立案理由、拟采取的措施等，报经部门负责人审核后，提交公司分管领导审批。3.经审批同意立案的案件，主办部门应确定案件盯办责任人，并启动案件办理工作。（二）调查取证1.盯办责任人根据案件性质和特点，制定详细的调查取证计划，明确调查方向、方法和步骤。2.通过查阅文件资料、询问相关人员、实地走访、技术鉴定等方式，全面收集与案件有关的证据材料。3.在调查取证过程中，应严格遵守法律法规和公司规定，确保证据的合法性、真实性和关联性。4.对取得的证据进行分类整理、编号归档，建立证据台账，以备后续查阅和使用。（三）案件分析与讨论1.盯办责任人定期对调查取得的证据进行分析，梳理案件事实，明确争议焦点和关键问题。2.组织主办部门内部人员以及相关专家进行案件讨论，充分听取各方意见和建议，对案件处理思路和策略进行深入研究。3.根据讨论结果，制定或调整案件办理方案，明确下一步工作重点和措施。（四）沟通协调1.盯办责任人在案件办理过程中，应与涉案各方保持密切沟通，及时了解对方的态度和诉求，积极寻求协商解决问题的途径。2.对于需要与外部机构（如司法机关、监管部门等）沟通协调的事项，按照公司相关规定办理审批手续后，安排专人负责对接，确保沟通顺畅、信息准确传达。3.及时向公司内部相关部门通报案件进展情况，协调各方资源，共同推进案件办理工作。（五）处理建议提出1.盯办责任人根据案件调查情况和分析讨论结果，结合法律法规和公司实际，提出具体的处理建议。2.处理建议应包括对案件事实的认定、适用的法律法规依据、拟采取的处理措施（如和解、诉讼、行政处罚等）以及预期效果等内容。3.将处理建议提交主办部门负责人审核，经审核同意后，报公司分管领导审批。（六）处理决定执行1.根据公司分管领导审批的处理决定，主办部门负责组织实施具体的处理措施。2.盯办责任人跟踪处理决定的执行情况，确保各项措施得到有效落实。3.对于执行过程中出现的问题或变化，及时向主办部门负责人和公司分管领导领导汇报，并提出相应的解决方案。（七）案件结案1.案件处理完毕后，盯办责任人对案件办理情况进行全面总结，整理相关文件资料，形成《案件结案报告》。2.《案件结案报告》应包括案件基本情况、办理过程、处理结果、经验教训等内容。3.将《案件结案报告》提交主办部门负责人审核，经审核通过后，报公司分管领导审批结案。4.对已结案的案件资料进行归档保存，以备后续查阅和追溯。四、案件盯办工作要求（一）工作记录与报告1.盯办责任人应建立详细的案件工作记录，如实记录案件办理过程中的各项活动、重要事件、沟通情况等。2.按照规定的时间节点向主办部门负责人和公司分管领导提交案件进展报告，报告内容应简洁明了、重点突出，包括案件当前状态、已完成的工作、存在的问题及下一步工作计划等。3.在案件办理过程中，遇有重大事项或突发事件，应及时向相关领导汇报，并随时更新案件进展报告。（二）保密管理1.参与案件盯办工作的所有人员应严格遵守保密制度，对案件涉及的商业秘密、个人隐私、内部信息等予以保密。2.未经公司批准，不得向任何无关人员透露案件相关信息。3.妥善保管案件相关资料，防止资料丢失、泄露或被篡改。在案件办理结束后，按照公司规定进行归档或销毁处理。（三）廉洁自律1.案件盯办人员应严格遵守廉洁自律规定，不得接受涉案方的贿赂、宴请或其他不正当利益。2.在案件办理过程中，秉持公正、公平、公开的原则，依法依规履行职责，不得利用职务之便谋取私利。3.对违反廉洁自律规定的行为，将依法依规追究相关人员的责任。（四）档案管理1.建立健全案件档案管理制度，对案件办理过程中形成的各类文件、资料、证据等进行分类整理、编号归档。2.案件档案应包括立案申请表、调查取证材料、案件分析讨论记录、处理建议、处理决定、执行情况记录、结案报告等内容。3.明确案件档案的保管期限和查阅权限，确保档案的完整性和安全性，便于后续查阅和追溯。五、监督与考核（一）监督检查1.监督部门定期对案件盯办工作进行检查，重点检查工作流程执行情况、工作记录完整性、保密措施落实情况等。2.对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。3.不定期对案件办理情况进行抽查，确保案件盯办工作规范、有序进行。（二）考核评价1.建立案件盯办工作考核评价机制，对案件主办部门、盯办责任人以及相关配合部门的工作进行考核评价。2.考核评价指标包括案件办理质量、办理效率、工作纪律、保密工作等方面。3.根据考核评价结果，对表现优秀的部门和个人进行表彰和奖励，对存在问题的部门和个人进行批评教育，并责令限期整改。对因工作失误或违规