巡察组规范部门制度

PAGE巡察组规范部门制度一、总则（一）目的为加强公司内部管理，确保各项工作规范、高效运行，保障公司及员工的合法权益，依据相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，特制定本巡察组规范部门制度。（二）适用范围本制度适用于公司巡察组全体成员，以及公司各部门与本制度执行相关的工作。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部章程开展巡察工作。2.客观公正原则：以事实为依据，公正、公平地对待被巡察对象，确保巡察结果真实、准确。3.全面覆盖原则：对公司各部门、各业务环节进行全面巡察，不留死角。4.突出重点原则：聚焦关键领域、重要岗位、重大事项，提高巡察工作的针对性和实效性。二、巡察组职责与权限（一）职责1.制定巡察工作计划和方案，明确巡察目标、内容、方式和时间安排。2.对公司各部门贯彻执行国家法律法规、公司规章制度的情况进行监督检查。3.检查公司内部管理、业务流程、财务收支等方面存在的问题，提出改进建议。4.受理对公司内部违规违纪行为的举报和投诉，进行调查核实。5.定期向公司管理层汇报巡察工作情况，提交巡察报告。6.跟踪督促被巡察部门对巡察发现问题的整改落实情况。（二）权限1.查阅、复制被巡察部门的文件、资料、财务账目等相关材料。2.要求被巡察部门负责人及相关人员就巡察事项作出解释和说明。3.对发现的违规违纪行为，有权责令相关人员停止违法违规行为，并采取临时制止措施。4.根据巡察结果，提出对相关责任人的处理建议。三、巡察工作流程（一）巡察准备1.组建巡察组：根据巡察任务，选拔政治素质高、业务能力强、工作经验丰富的人员组成巡察组，并明确分工。2.收集资料：收集被巡察部门的基本情况、工作职责、相关政策法规等资料，了解其业务流程和内部控制情况。3.制定方案：结合收集到的资料，制定详细的巡察工作方案，明确巡察内容、方法步骤、时间安排等。（二）巡察实施1.召开动员会：向被巡察部门通报巡察工作的目的、任务、方式和要求，动员其积极配合巡察工作。2.开展巡察：通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查等方式，对被巡察部门进行全面深入的了解。3.发现问题：认真梳理巡察过程中发现的问题，进行分类整理，分析问题产生的原因和可能造成的影响。（三）巡察报告1.撰写报告：巡察组根据巡察情况撰写巡察报告，报告应包括基本情况、发现的问题、问题分析、整改建议等内容。2.征求意见：巡察报告初稿形成后，征求被巡察部门的意见，被巡察部门应在规定时间内反馈意见。3.修改完善：根据被巡察部门的反馈意见，对巡察报告进行修改完善，确保报告内容准确、客观、公正。（四）反馈整改1.反馈意见：向被巡察部门反馈巡察意见，明确指出存在的问题和整改要求，提出整改期限。2.制定方案：被巡察部门根据巡察反馈意见，制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改时间节点。3.整改落实：被巡察部门按照整改方案认真组织整改，定期向巡察组报告整改情况。巡察组对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作取得实效。四、巡察内容（一）党的建设1.党组织设置及运行情况，是否严格执行党的组织生活制度。2.党员教育、管理和监督情况，党员发展程序是否规范。3.党风廉政建设责任制落实情况，是否存在违规违纪行为。（二）内部管理1.部门职责履行情况，是否存在推诿扯皮、不作为等问题。2.工作流程是否科学合理，是否存在繁琐、低效的环节。3.内部沟通协调机制是否顺畅，信息传递是否及时准确。（三）业务工作1.业务目标完成情况，是否达到预期效果。2.业务操作是否规范，是否存在违规操作、弄虚作假等行为。3.业务创新情况，是否积极探索新的业务模式和方法。（四）财务管理1.财务制度执行情况，是否存在违反财经纪律的问题。2.财务收支是否真实、合法、合规，是否存在账外账、小金库等情况。3.预算编制、执行和控制情况，是否严格按照预算安排支出。（五）风险管理1.风险识别、评估和应对机制是否健全，是否有效防范各类风险。2.重大决策、重要项目是否进行风险评估，是否采取相应的风险防控措施。3.对已发生的风险事件，是否及时进行处理和总结经验教训。五、巡察工作纪律（一）遵守法律法规巡察组工作人员必须严格遵守国家法律法规，依法依规开展巡察工作。（二）保守工作秘密巡察组工作人员要严格保守巡察工作中知悉的公司商业秘密、个人隐私等信息，不得泄露给无关人员。（三）廉洁自律巡察组工作人员要严格遵守廉洁自律的各项规定，不得接受被巡察部门的礼品、宴请、娱乐活动等，不得利用巡察工作谋取私利。（四）客观公正巡察组工作人员要坚持客观公正的原则，如实反映巡察情况，不得隐瞒、歪曲事实，不得故意夸大或缩小问题。（五）回避制度巡察组工作人员与被巡察部门存在利害关系或其他可能影响巡察公正的情形时，应主动申请回避。六、被巡察部门配合义务（一）提供资料被巡察部门应按照巡察组的要求，及时、准确地提供与巡察工作相关的文件、资料、财务账目等材料。（二）配合谈话被巡察部门应积极配合巡察组开展个别谈话工作，安排相关人员按时参加谈话，并如实提供情况。（三）协助调查对巡察组提出的调查要求，被巡察部门应予以协助，提供必要的支持和便利条件，不得拒绝、阻碍或干扰巡察工作。（四）落实整改被巡察部门应高度重视巡察反馈意见，认真制定整改方案，积极组织整改落实，并按时向巡察组报告整改情况。七、整改监督与问责（一）整改监督1.建立整改台账：巡察组对被巡察部门的整改情况进行跟踪检查，建立整改台账，详细记录整改措施、责任人、整改时间节点及整改完成情况。2.定期检查：巡察组定期对被巡察部门的整改情况进行检查，通过查阅资料、实地查看、听取汇报等方式，了解整改工作进展情况。3.专项督查：对整改难度较大、涉及面广的问题，巡察组进行专项督查，督促被巡察部门加大整改力度，确保整改工作取得实效。（二）问责机制1.对整改不力的部门和个人，视情节轻重，按照公司相关规定进行问责。2.对拒不整改或整改后仍不符合要求的，严肃追究相关责任人