局规范两个清单制度

PAGE局规范两个清单制度一、总则（一）目的为了加强我局管理，规范工作流程，提高工作效率，确保各项工作依法依规开展，依据相关法律法规及行业标准，特制定本“局规范两个清单制度”。本制度旨在明确我局各项工作的职责边界和流程规范，使全局工作人员能够清晰知晓工作任务、责任归属以及操作流程，从而提升整体工作效能，保障局内各项事业的健康有序发展。（二）适用范围本制度适用于我局全体工作人员，涵盖局机关各部门、下属各单位及其工作人员。无论是日常行政事务处理、业务工作开展，还是涉及对外服务、项目实施等各类活动，均需遵循本制度规定。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规、行业主管部门制定的标准规范以及我局内部的规章制度开展工作，确保所有工作都在合法合规的框架内进行。2.职责明确原则：清晰界定各部门、各岗位的工作职责，避免职责不清导致的工作推诿或重叠，确保每项工作都有明确的责任主体。3.流程优化原则：对各项工作流程进行科学梳理和优化，去除繁琐环节，提高工作效率，确保工作能够高效、顺畅地推进。4.公开透明原则：两个清单制度所涉及的内容应向全局工作人员公开，确保大家能够清楚了解工作要求和流程，同时接受内部监督和外部监督。二、职责清单（一）局领导职责清单1.局长职责全面负责局内各项工作的领导和决策，制定局发展战略和年度工作计划，并组织实施。统筹协调局内各部门之间的工作关系，确保全局工作的协同推进。负责与上级主管部门、其他相关部门以及外部机构的沟通协调，争取政策支持和资源保障。对全局重大事项进行审核和审批，确保决策的科学性和合法性。监督检查局内各项工作的执行情况，及时发现问题并督促整改。2.副局长职责协助局长开展工作，按照分工负责相应领域的工作管理。组织实施分管领域的工作计划和任务，确保各项工作目标的实现。负责分管部门的人员管理、业务指导和工作协调，提高部门工作效能。对分管领域的工作进行定期检查和总结，及时向上级汇报工作进展和存在的问题。参与全局重大决策的研究和讨论，提出建设性意见和建议。（二）局机关各部门职责清单1.办公室职责负责局机关日常行政事务的处理，包括文件收发、档案管理、会议组织、办公用品采购等。制定和完善局机关内部管理制度，规范工作流程，提高工作规范化水平。负责局机关的人事管理工作，包括人员招聘、培训、考核、薪酬福利等。承担局机关的财务管理工作，编制财务预算、决算，负责经费报销、资产管理等。负责局机关的对外宣传和信息发布工作，及时向社会公众和上级部门传递局内工作动态和信息。协调局机关与外部相关单位的关系，做好接待来访、联络沟通等工作。2.业务部门A职责负责本部门相关业务领域的政策研究和制定工作，为局领导决策提供专业依据。组织实施本部门业务范围内的项目规划、项目申报、项目实施和项目验收等工作。对本部门业务工作进行日常监督和管理，确保业务工作符合法律法规和行业标准要求。负责与本部门业务相关的市场调研、行业分析，及时掌握行业动态和市场变化，为业务发展提供参考。协调本部门与其他部门之间的业务关系，确保全局业务工作的顺利开展。3.业务部门B职责承担本部门特定业务领域的工作任务，制定详细的工作计划和实施方案。负责本部门业务工作的数据统计、分析和报告，为工作决策提供数据支持。组织开展本部门业务相关的培训活动，提高工作人员的业务素质和工作能力。对本部门业务工作中的问题进行及时研究和解决，不断优化业务流程和工作方法。配合其他部门开展涉及本部门业务的相关工作，共同完成全局工作目标。（三）下属单位职责清单1.下属单位C职责在局统一领导下，负责本单位的日常运营和管理工作，制定本单位的年度工作计划和目标。按照局业务要求，组织实施本单位承担的具体业务项目，确保项目质量和进度。负责本单位的人员队伍建设和管理，包括人员招聘、培训、考核、激励等，提高员工素质和工作积极性。加强本单位的财务管理，合理编制预算，严格控制成本，确保单位财务状况健康稳定。定期向上级主管部门汇报本单位工作进展情况，及时反馈工作中存在的问题和困难，积极争取上级支持。2.下属单位D职责围绕局中心工作，开展本单位特色业务活动，为局业务发展提供有力支撑。负责本单位业务范围内的技术研发和创新工作，不断提升业务水平和竞争力。加强与其他下属单位以及局机关各部门的沟通协作，形成工作合力，共同推进全局工作。做好本单位的安全生产、环境保护等工作，确保单位运营符合相关法律法规要求。对本单位的固定资产、设备设施等进行有效管理和维护，保障单位正常运转。三、流程清单（一）工作流程概述1.工作发起工作人员根据工作任务需求，填写工作发起申请表，详细说明工作事项、工作目标、工作要求、预计时间等信息。申请表需经部门负责人审核签字后提交至相关流程环节。2.流程流转工作发起申请表提交后，按照预先设定的流程依次流转至各个责任部门或岗位。每个环节的工作人员需对申请内容进行审核、处理，并签署意见。在流程流转过程中，如发现申请内容存在问题或需要补充信息，应及时与发起部门沟通，要求其进行修改完善。3.审批决策对于涉及重大事项、重要决策的工作申请，需提交至局领导进行审批。局领导根据相关规定和实际情况进行审核决策，并签署审批意见。审批通过的工作申请进入执行环节，审批不通过的申请应及时反馈给发起部门，说明原因并提出改进建议。4.工作执行获得批准的工作申请由责任部门或岗位按照工作计划和要求组织实施。在执行过程中，工作人员应严格按照工作流程和标准规范操作，确保工作质量和进度。执行过程中如遇到问题或困难，应及时向上级汇报，并采取有效措施加以解决。5.监督检查局内设立专门的监督检查岗位或部门，对各项工作流程的执行情况进行定期或不定期检查。检查内容包括工作进度、工作质量、合规性等方面。对于发现的问题，及时下达整改通知，要求责任部门限期整改，并跟踪整改落实情况。6.结果反馈工作完成后，责任部门应及时将工作结果反馈给发起部门，并提交工作成果报告。报告内容应包括工作完成情况、取得的成效、存在的问题及改进措施等。发起部门对工作结果进行验收和评价，如对结果不满意可要求责任部门重新整改，直至达到要求为止。（二）具体工作流程示例1.项目申报流程项目信息收集：业务部门根据行业动态和局发展需求，收集项目申报信息，确定申报项目的领域、方向和具体内容。项目方案制定：业务部门组织相关人员制定项目申报方案，明确项目目标、实施计划、预期成果、预算安排等内容。方案需经部门负责人审核把关。申报材料准备：按照项目申报要求，业务部门负责准备齐全申报所需的各类材料，包括项目申请书、可行性研究报告、相关证明材料等。材料准备过程中要确保内容真实、准确、完整。内部审核：申报材料提交至办公室，由办公室组织相关部门进行内部审核。审核内容包括材料的合规性、完整性、逻辑性等方面。审核通过后，在申报材料上加盖局公章。提交申报：办公室负责将审核通过的申报材料按照规定时间和渠道提交至项目申报部门。跟踪反馈：业务部门负责跟踪项目申报进展情况，及时向局领导和相关部门反馈申报过程中的信息，如收到补正通知、评审意见等。项目获批后实施：如项目获批，业务部门按照批复要求组织项目实施，并及时将项目实施情况向局领导汇报。2.经费报销流程费用发生：工作人员在开展工作过程中发生符合报销规定的费用支出，应妥善保存相关发票、收据等原始凭证。填写报销单：费用发生后，工作人员按照财务规定填写经费报销单，详细注明费用发生时间、事由、金额、报销类型等信息，并附上原始凭证。报销单需经部门负责人签字确认。部门初审：部门负责人对报销单及原始凭证进行初审，审核费用的合理性、合规性以及报销手续的完整性。初审通过后提交至财务部门。财务审核：财务人员对报销单进行审核，重点审核报销金额是否符合标准、发票是否真实有效、报销手续是否齐全等。审核无误后签字确认。领导审批：对于金额较大或特殊的报销事项，需提交至局领导进行审批。局领导根据财务制度和实际情况进行审批。报销支付：经领导审批通过的报销单，财务部门按照规定流程进行报销支付，将款项支付至报销人指定的账户。四、监督与考核（一）监督机制1.内部监督成立局内部监督小组，成员由各部门选派代表组成。监督小组定期对两个清单制度的执行情况进行检查，重点检查职责履行是否到位、流程执行是否规范等。设立举报信箱和举报电话，鼓励全局工作人员对违反制度的行为进行举报。对于举报信息，及时进行调查核实，并根据调查结果严肃处理。2.外部监督主动接受上级主管部门的监督检查，积极配合上级部门的工作要求和整改意见，及时改进工作中存在的问题。通过对外公开服务承诺、设立意见箱、开展满意度调查等方式，接受社会公众和服务对象的监督。对于公众反馈的意见和建议，认真对待并及时整改落实。（二）考核办法1.考核指标设定依据职责清单和流程清单确定考核指标，包括工作任务完成情况、工作质量、工作效率、合规性等方面。对于不同岗位和部门，根据其工作性质和重点，设置相应的个性化考核指标，确保考核的针对性和有效性。2.考核周期考核分为月度考核、季度考核和年度考核。月度考核主要对工作人员当月工作任务完成情况进行评价；季度考核在月度考核基础上，对季度工作整体表现进行综合评估；年度考核则是对全年工作进行全面考核。3.考核方式考核采取自评、上级评价、同事互评相结合的方式。工作人员先进行自评，总结自己在考核周期内的工作表现；上级领导根据日常工作观察和了解，对下属进行评价；同事之间根据相互协作情况进行互评。考核过程中可参考工作成果报告、工作记录、监督检查结果等相关资料，确保考核结果客观公正。4.考核结果应用将考核结果与工作人员的薪酬待遇、晋升奖励、岗位调整等挂钩。对于考核优秀的工作人员，给予表彰奖励和优先晋升机会；对于考核不达标或违反制度的工作人员，进行批评教育、扣减绩效奖金或调整岗位等处理。