社会流动课件

社会流动第一节社会流动的基本概念与测量指标一基本概念1定义最先给社会移动从学术上下定义的是美国的社会学家皮季里姆·索罗金。在他的《社会移动》(l927)。中是这样给社会移动下定义的：“社会移动是指社会事物或价值．即内人类活动创造、改观的全部事物从某个社会位置向其它位置的全部的推移。社会移动包括平行的社会移动和垂直的社会移动两种主要形式”

一基本概念2各类社会流动把社会移动分析与平等问题结合在一起，是在1954年英国的戴维．格拉斯等他们首次进行了全国规模的社会移动调查，收集了两代间的职业移动、个人从初职(最开始从事的职业)到现职(现在从事的职业)的移动，婚姻和学历与社会移动的关系等数据。并且完善了分析移动表的方法论。特别是格拉斯给机会均等的社会移动的状态命名为“完全移动”(perfectmobility)，并用统计的方法定形化。由此，社会移动研究在科学性和思想性上都得到了一大提高。

一基本概念社会移动根据对移动对象的两个地位或位置内容和移动的时间跨度的不同设定．可以设想出各种形式。迄今为止的研究主要涉及的是以职业为指标的移动。另外．作为移动的时间跨度涉及的是出身阶层的父亲阶层的职业和本人现在的职业之间、本人的初职到现职之间的移动。前者是职业的代际流动(intergenerationalmobility)后者叫代内移动(intragenerationalmobility)。一基本概念

水平流动：从一个社会地位移到另一个等同的地位。垂直流动：从一个社会地位移到另一个高低不同的地位，包含向上与向下流动两种情况。不流动现象：一个被忽视的领域。

一基本概念

3三种不同类型的社会流动模式：（1）完全封闭：一切人都以出生时就决定的社会性条件而享有一定的社会地位，并且一生都固定在这个地位上。中国历史上的门阀制度、印度的种性制度。熊彼特说，个人不因其选择、其行为、其品质而属于某个社会阶级，个人的属性取决于他作为一个阶级真正成员的特定家庭。

一基本概念

（2）完全开放：一切人都享有同等的随动机会，都能根据自由流动而移到理想的社会位置，是一种不存在的理想状态。（3）混合：当代大部分社会是介于完全封闭与完全开放之间，差别是封闭开放的比例不同。一般的说，西方国家开放程度高于历史上的东方国家。一基本概念

4个人的终身流动类型根据个人的出身地位、本人的最初地位、本人的最终地位，可以划分成5个类型：（1）固定不变：出身地位=本人的最初地位=本人的最终地位。

一基本概念

（2）重返者：出身地位≠本人的最初地位；本人的最终地位=出身地位。（3）改变者：出身地位=本人的最初地位；本人的最终地位≠出身地位。（4）改变后扎根者：出身地位≠本人的最初地位；本人的最终地位=本人的最初地位。（5）彻底改变者：本人的最初地位≠出身地位；本人的最终地位≠本人的最初地位并且本人的最终地位≠出身地位。一基本概念5流动原因（1）循环或交换流动。一些儿子在等级上向下滑，因而为其他人攀援上去留下了空间。在这种情况下，流动是一个双行道；必然有一些人失去，另一些入获得。（2）职业性或结构性流动。假如技术的和组织的变化正在以不对称的方式产生，等级体系的上中层比下层以更快的速度创造山职位，那么，一些儿子将有机会在不取决任何人的情况下爬到新的位置上去。在这种情况下，流动是单行道。每个人都有所得。一基本概念（3）再生性流动。假如处在这系统中的高层次的人比处在低层次的人所拥有的子女数目少，那么，系统将以不对称的方式再生自身，也就是在不强迫任何入下降的情况下，允许一些来自底层的儿子们攀援到较高的放置上去，这是另外一种单行道。（4）移民性流动。如果许多移民进入体系的下层，那么他们有可能使这体系作为一个整体发展，给那些本国出生的儿子们以更多的机会流动到较高的位置上去，而以其他方式，他们则没有这么多机会。

一基本概念6地位的一致性与不一致性一个人的社会地位各个成份排序相当，如都在前或都在后，称为一致性或者称为高度的地位结晶（statuscrystallization）。反之，社会地位各个成份排序相差显著，则称为社会地位不一致，或者说低度的地位结晶，典型的事例如经济上的暴发户。这种情况容易引发角色冲突。

二职业流动的测量指标1流动表无论以何种形式的社会移动为问题，移动分析都首先从移动表(mobilitytable)的制作开始。两代间职业移动可利用象下表这样的移动表。例父亲与儿子职业比较（人）

父亲职业儿子职业合计白领蓝领农业白领2818840409蓝领10024443387农业1932126861091合计5745447691887二职业流动的测量指标2流动率移动率最单纯的指标表示的是父子是否从事同一职业。第一，首先是就职于同一职业的情况。例如：父亲的职业为农业者(1091人)中，儿子也同样就职于农业者(686人)占62.9%。另外．儿子为农业者(769人)中父亲也为农业者(686人)占89.2%。前者是以父亲为基准看儿子同样从事农业的比例，叫世袭率。后者是以

儿子为基准看父亲从事农业的比例，为区别世袭率，叫同职率。世袭率与同职率的区别在于是以父亲为基准还是以儿子为基准。

二职业流动的测量指标

第二，是看父子不同职业。就是发生职业移动时的情况。表中与父亲职业不同的儿了，即脱离对角线的位置(676人)是经历了职业移动的人。这叫事实移动(或粗移动)，用整体人数相除得出的35.8%的事实移动率。在事实移动中、包括两种移动：一是由父子职业构成的不同产生的移动；二是社会阶层的开放产生的移动。

二职业流动的测量指标

结构性移动（强制移动）：产业化的发展引起职业构造发生变化，与职业阶层的开放性无关。比如父亲一代中从事农业者较多(1091人)，而在儿子一代中人数减少(769人)。这种现象起因于因为农业从事人数在两代间缩小，其差(322人)势必移向其它职业。计算父子职业构成(周边度数)差的绝对值的总和，再用整体人数相除。从表中计算出的强制移动率为17.1%(322/1887)。二职业流动的测量指标

3结构流动的分类：（1）差异效果：指的是人们出身与结束时，社会结构分布改变引起的社会流动。（2）集中效果：指的是如果各类职业的分布趋向均匀，则流动就明显。如果大多数人集中在少数职业，则流动的机会就少。（3）组合效果：指的是社会结构改变产生的社会流动，如第一产业人口减少。

二职业流动的测量指标

从事实移动中减去强制移动得来的叫纯粹移动(或交换移动、或循环移动)。这是由职业阶层本身的封闭性——开放性的程度产生的移动。表中的35.8减去17.1%所剩的18.7%就是纯粹移动率。把社会移动分为强制移动和纯粹移动，与以移动为问题的思想背景相关。强制移动是由产业化的职能要求引起的。从纯粹移动概念的背景存在着平等主义和民主主义思想，更具体地说是机会均等的思想。

二职业流动的测量指标

完全移动的概念代表了作为出身阶层的父亲的地位与作为到达阶层的儿子的地位之间没有统计性相关关系的状态，即父子的地位之间没有任何特别的联系。假如把现代社会看成是由上等。中等、下层阶级各占10%、40%、50%的比例组成的社会，那么下一代上等阶级将被50%的下层阶级出身的人、40%的中等级出身的人，10%上等阶级出身的人组成的状况。同样，下层阶级也将呈这样的比率。但现实移动一般都会与这种完全移动有出入。

二职业流动的测量指标

4流动的可比性问题对于向下社会流动的比较要注意时间序列的可比性问题,例如：序列一父亲：工人→官员序列二儿子：工人→官员时间：t1→t2→t3

三人口学角度看社会流动

（一）不发生社会流动的条件法国人口学者A.索维认为，假如所有的孩子们，都保留父母的社会身份那就没有什么社会流动。假如下列条件都得到满足，那社会就获得全面稳定。这些条件是：1技术水平不变和静止人口。2孩子们保留着父母的身份。3社会各阶级或各种类别的人都有同样的生育率或者说同样的再生产率。

三人口学角度看社会流动

（二）社会流动就会出现的结果1技术进步改变着工作的分布情况，甚至改变了工作的性质，它抑制某些职业而创造另一些职业，通常是更高水平的职业2人口增长往往引起动乱。人口本来很少,而当它有显著增长时还能保持原来结构，这样的地方是罕见的。

三人口学角度看社会流动

3社会政治制度可能改变，从而导致多少以德才来提升。这是一个与家庭出身相竞争的因素。4各阶级间的差别生育率造成社会流动，假如上层阶级生育率较低，就会出现社会毛细管现象；反之，假如上层阶级的生育力更强或死亡率更低就可能出现向下流动的现象。三人口学角度看社会流动

（三）人口迁移过程中的社会流动问题人口流动是社会流动的主要因素之一。由于占有某种社会位置的人口的流入或流出，地域内那一社会位置的密度就会发生变化，从而影响社会流动。在这种情况下，人口就不再是单纯的人的数量，而是表示按社会位置分类的人口问题。

第二节地位取得研究

一早期研究（一）索罗金把社会流动的原因归纳为：人口特质、环境变迁（主要是技术变迁）、父母与子女天生能力的不一致。一早期研究（二）布劳与邓肯模型：父亲教育本人教育本人现在职业父亲职业本人第一个职业一早期研究（三）衍生模型：增加幼儿时智力、成年时智力、子女人数等因素的模型。（四）对地位取得模型的批评：缺乏理论依据，是一个描述性的模型。（五）教育对地位取得的影响：

1传承功能，父亲的地位可以给子女提供好的教育。

2调节功能，教育并非完全由出身决定。一早期研究（六）其他理论1人力资本理论。2审核理论：教育被当成进入某些职业的标准。3文凭社会论（见前）4冲突论，教育的功能是依社会形态而定的。

5家族地位问题：如美国的肯尼迪家族等一些特殊的家族问题。二新结构主义新结构主义共同点是强调个人特征之外的社会经济结构因素。（一）劳动力市场

1分割的劳动力市场（1）初级市场：高工资、良好的工作环境、就业稳定、工作安定。其中又可以划分高层与低层，高层主要由经理、专业人员构成。（2）次级市场：低技术、就业不稳定。该理论认为要强调的是个人在劳动力市场中的地位。劳动力市场的侵害导致了贫困、收入不平等的延续，导致教育与培训计划的失败，导致劳动力市场中歧视。二新结构主义2二元经济理论

3内部劳动力市场理论：在一个企业内部有一整套决定员工流动的体制。

4劳动力市场中无竞争力群体理论：这些工人由于极端贫困、技术、教育等原因，也部分由于自然和人为的垄断，不得不接受那些不受欢迎的、最低工资的职业。二新结构主义5职业链（职业轨迹）（1）职业链是一种生命周期现象，是一系列工作。一个年轻人进入那一条轨迹表面上取决于他本人的素质、职业偏好、以及他在竞争初职时拥有的资源，然而进入某一职业链后，背景因素对提升的影响很小。二新结构主义（2）职业链类型：有序。流动朝一个方向进行，后一个职业的年龄与收入高于前一个。无序。在各个工作中循环，各工作的平均年龄相似，收入差距小。手工业与专业职业链。变换的可能性小。影响职业链的因素：一是行业，正在扩大中的行业与传统行业机会不同，如夕阳产业与朝阳产业。二是个人成就。三社会结构1职业生涯的影响

2分析单位不同：个人、组织、制度、社会

3关系与社会资源：许多职业是由介绍而得的，关系在其中起重要作用。社会资源是一个人在其社会结构中的位置而得到的。四低社会地位恶性循环理论

该理论强调的教育是摆脱低社会地位的重要途径重视对教育的价值观向上流动升学对教育是否重视孩子继承父母的教育价值观进入低社会地位职业不重视退学五教育对个人收入影响分析

（一）影响分类完全教育能力(学历社会)：本人教育→本人职业学历媒介模式：父母阶层→本人教育→本人职业无社会流动模式：父母阶层→本人职业完全业绩模式：取决于个人业绩。

五教育对个人收入影响分析

（二）名牌学校的影响1996年日本国家公务员录取情况

大学录取人数东京437京都221早稻田89名古屋81东京工业73东北60北海道54庆应53大阪44九州44五教育对个人收入影响分析（三）教育对地位获得影响的两种解释1人力资源理论：通过教育，本人的生产能力得到提高。2筛选理论：通过教育，本人的潜能得到传播，用人单位利用这些信息选择。

六地位获得的社会资本模型：

教育

初始(家庭)地位获得地位网络资源

与交往者联系强度交往者地位联系广度

第三节社会流动与社会变迁

一社会流动的根本原因与社会学家的关注

（一）社会流动的根本原因1社会需求（1）新的位置产生（2）原先占据高位的人不称职2才能的供给是统治者无法控制的一社会流动的根本原因与社会学家的关注

（二）布劳认为，大多数社会结构变迁中，社会流动是一个基本要素。社会流动是社会结构改变的过程。（三）在一个科技发达的社会，技术水平低的工作日益减少，将降低社会低层的社会流动机会。

二社会流动的影响

（一）家庭一般避免社会流动，特别是向下的社会流动，社会流动有时会导致家庭崩溃。（二）过渡的社会流动会导致社会不稳定。（三）遴选机制的恶性运行带来的破坏性影响。（四）社会流动的挫折产生左右两翼。（五）社会流动模式改变将对社会变迁产生重要作用

三流动者的社会适应问题

（一）布劳的假说关于社会流动和社会行为、社会态度之间的关系，F.M．布劳创立了两个假说:(1)流动者是理想型人物，对流动前的阶层和流动后的阶层都不能充分适应，(2)流动者缺少和他人的交往及社会性支持，因而容易产生不安的感觉。

三流动者的社会适应问题（二）不同阶层的表现问题L休纳德和S.里斯卡德指出：上升流动欲望在下层阶级和中层阶级的人之中表现不同。下层阶级的人表现为冲动追随性格，中层阶级的人表现为欲望延期性格。下层阶级是以冲动方式释放各种欲望，与此相反．中层阶级则容易满足，以压抑和延期的方式去对待欲望，而这些都关系到趋于上升流动的欲望。

三流动者的社会适应问题一些研究认为：（1）上升为中产阶级的人与出身于中产阶级的人相比，相对来说美国的保守性较强，而欧洲则较弱。而下降流动者在各国都是相对保守的。经历过下降流动的人们，在阶层价值观和观念上是保守的。（2）在未婚妇女的上升流动者中，有许多人会产生社会孤独感和精神疾病，（3）新西兰的一项研究，表明社会流动强烈，特别是向下流动强烈的人，自杀率明显高于没有社会流动的人群。（4）社会地位不一致的人当中，本人往往以较高的成份为自己定位，而他人往往以较低的成份为他定位。典型的如中国改革开放初期的个体户。

四官僚与政客

马克思说“统治阶级越能够把被统治阶级中的杰出人物吸收进来，它的统治就越巩固，越险恶。”韦伯认为，操纵现代国家权力扛杆的是这样两个不确定的伙伴，一个是选举出来的党派政客，一个是职业性的国家官僚。

四官僚与政客

家庭出身、学历、政治背景对于官僚和政客获职权力，登上权力高蜂的不同影响。官僚需要熟练的技能和丰富的实际知识，要跻身官僚阶层必须经过严格的考试相技能训练，而出身在高贵家庭的后代有可能从小接受这样的训练，有可能获得较高的学历，因此，家庭出身、学历对于官僚的影响远甚于政客。对于政客而言，他所需要的是对政治背景的深刻洞察和缺感，需要的是热情相对于一定政治目标的献身精神，是无坚不摧的感染力和推动力，他要敢于冒险、要有独立的人格，所以政客往在不是循规蹈矩的学校教育和高贵家庭出身的产物，而是激烈的现实政治斗争的产物。政客不能靠继承或者指定、不能靠学历或者资历、他们唯一所能依靠的就是他们代表的那个利益集团的公众的拥护

美国、英国、德国、荷兰和意大利文职官员与议员学习的主要领域构成（%）领域文职官员议员没上大学421法律3632人文学科108社会科学2410理工科238专业不清楚321合计100100第四节社会流动的理论

一早年的社会流动思想

在古代和中世纪．就存在着对社会位置、社会流动的关心。如柏拉图的否定世袭和主张能力表现机会均等的思想．亚里士多德所主张的富人、中间者、穷人三个阶级中以中间者最善的思想等。中世纪的托马斯．阿奎那强调宿命的阶级秩序论那样，认为古代和中世纪时的社会地位是被制度所确定的，对于社会流动持否定态度。

一早年的社会流动思想

意大利文艺复兴时代，这种固定的身份等级制的闭锁性，逐渐成为人们关注的问题。马基雅维里的《君主论》中指出，在统治者和民众之间存在感情上的对立．并应该对具有统治资质的平民给予升履、教育的机会。更有属于自然法则理论系统的哲学家们，主张市民自由和从等级制度束缚中解放出。

二帕累托的精英流动理论

可以将一个阶级中最有权力的(或最有特权或声望的)那部分人称作该阶级的精英。帕累托在他的著作中给精英下的定义有两个：一个是广义的定义，指全部社会精英，另一个是狭义的定义，只适用于统治精英。广义的定义把一小部分在自己的活动范围内取得了成功，并达到职业等级较高的层次的人视为精英的一部分。统治精英指的是成功者中执行政治或社会领导职能的一小部分人。

二帕累托的精英流动理论

根据帕累托的观点，历史上最重要的现象是少数统治者，或者用他有时用的术语说是贵族的生与死这一现象。帕累托有一句名言：“历史是贵族的墓地。”按照帕累托的分析，贵族短命的原因如下：第一，许多贵族是军事贵族，葬身战场，军事贵族很快就衰竭了。

二帕累托的精英流动理论

第二，一般说来，经过了几代人之后，贵族就尚失了生命力和运用强力的能力。第三，最后一点，也是特别重要的一点，个人的天赋和他们占有的社会地位之间不可能存在持久的协调。个人高踞的地位在很大程度上有赖于他们一开始所享有的优惠，也就是说他们的父母占有的地位。在精英阶层中，每时每刻都有没有资格留在其中的人。而在大众中，却有具备用于精英阶层资格的人。如果群众中产生了有资格加入少数统治者行列的少数人，对此，任何精英阶层都可以在两种方法中作选择，一是消灭精英阶层的候选人，他们一般是革命者，二是吸收他们。后一种方法显然人道，也许也最有效，也就是说最能避免革命。

二帕累托的精英流动理论

帕累托提出了与从强权统治到权利统治转变相联系的变化。他看到那些靠强力而赢得权力的人，在权利统治之下将逐渐地被新的一类人所取代，并且这些人又很快会组成新的一类精英。为了描述这一变化的特性，他描写了政府权力从“狮子”到“狐狸”的过程。狮子在运用强力上是得心应手的，狐狸在运用狡诈上是得心应手。二帕累托的精英流动理论

强权统治的被转化意味着必须要有新的技能，因此有许多精英分子很可能将被取代，因为他们缺乏这些技能。做为一个阶级的精英阶层的利益不再与其每一单个成员的利益完全同一，这意味道从个人来讲他们变得脆弱，这一事实又极大地促进了这—取代。即使那些能保住其地位的人也被迫做出改变，以便使作为一个阶级的精英们的特征及时地得到充分改变，假如它最先没有被一个新的狮子般的革命或政变所摧毁的话。虽然这一变化意味着越来越多地依赖于智力和越来越少地依赖于强力，但是，正如帕累托对“狐狸”这一术语的选择和他对“狡诈”的强调历表明，朝向权利统治的转变并不是羊羔能安全地与狮子或者与狐狸躺在一起的太平盛世的开始，也不是自我利益或党派团体利益统治人类行动的时代的结束。

二帕累托的精英流动理论帕累托的分析指出，狐狸的统治并不仅仅意味着个人的沉浮，它还意味所有的阶级的权力位置的变化；具体地讲就是，处在军事位置上的人衰落下去，而商人阶级和智力职业者相应地上升起来，这二者传统上都工于计谋。

二帕累托的精英流动理论最后，从强权统治到权利统治的转化通常还意味着更大的权力分化。在强权统治之下，所有的权力往往集中在某个由占统治地位的精英及其代理人所组成的核心集团手中，独立的权力中心被认为是一种威胁、因此要被控毁或夺走。然而，在权利统治之下，情况却不是这样。只要他们一直遵守纪律；各个权力中心都可以发展，并比翼竞争。这一发展并不是一定会发生，但是，一旦精英们再也不用担心新政权的生存问题，它就可以、并很可能会发生。

三权力制度化与权力的转移

权力的制度化随着从强权统治到权利统治的转化，权力仍旧是特权的决定因素，但是权力的形式变了。在个人和群体之间为争夺特权的斗争中，制度化的权力形式取代了强力而成为了最有用的资源，尽管强力在这种斗争中仍是这些较为高雅的形式的最后保证。

三权力制度化与权力的转移

制度化的权力在一些值得注意的方面不同于强力。首先它是一种为社会所接受的权力形式，这意味着那些行使它的人比那些运用强力的人更不容易受到挑战，更容易得到公众的支持。第二，制度化的权力往往更加非个人化。

三权力制度化与权力的转移

在制度化的权力的种类中，最基本的区分之一是权威和影响之问的区分。权威是强行命令他人的权利。相反，影响却要微妙得久它是这样一种能力，即通过行使一个人的资源和权力，而巧妙地操纵他者的社会情景或他们对这种社会情景的感知，由此增加要他者按照自己的愿望行动的压力。

三权力制度化与权力的转移

制度化的权力不仅在行动方式上有差异，它所依赖的基础也有差别。例如职位的权力和财产的权力之间的区分。职位的权力指合法地履行任何具有权威或影响的社会角色或组织中官位的担当者的权力。这可以从国家官员的情况中看出，只要他们继续占据赣他们的位置，就享有巨大的权威和影响，但在被替换后，这种权威和影响就丧失了。

三权力制度化与权力的转移

制度化权力一般所依赖的第二个基础是财产的私人所有。由于财产的定义就是处在短缺供应之中的东西，并因而有价值，所以财产所有者控制了一种能被用来影响他人行动的资源。他拥有的财产越多，他的影响力就越大，因而他的权力越大。

三权力制度化与权力的转移

权力的转移人类社会中，在由强权统治占主导地位的时期与在或大或小的程度上由权利统治占主导地位的时期之间，多多少少有一些周期性的交替。称为政治“周期”，它们每一个都横跨一个特定的政治统治存在的朋间，每一个周期都以强力夺取权力为开始，并包括最初的暴力阶段，在这一最初阶段中，有组织的抵抗或者是被催毁或者是被压制下去。

三权力制度化与权力的转移下一个阶段是这一政权努力减少对赤裸裸的强力的依赖，并增强其合法的权威。在这一阶段中，如果精英的权力在国内或国外受到强力的严重挑战的话，向立宪主义或权利统治的趋势可能会停停顿甚至逆转。然而，从长期的趋势看，强力与压制的作用都会减小，说服与刺激作用会增加，直到母后，这一政权被其后继者或某个外来征服者所推翻，这一时期结束。三权力制度化与权力的转移政治周期中其它重要的差别是与那些推翻了旧政权和统治了新周期第一阶段的精英们的特性相联系的。有时候，他们只关注于掠夺和自我扩张，这些应被称为“实利主义的”精英阶层。然而，在某些场合，精英们是受一种较为平等的社会秩序的理想和幻想所激励的。这些人可被称为“意识形态的精英阶层”。这两种成份常常混合在一起，有时这种混合是高度复杂的。

三权力制度化与权力的转移如果一个实利主义的精英继承了另一个这样的精英，那么在分配制度上可能只会有很小的变化这只是由一群恶棍替换了另一帮，取而代之地占据了那些具有最好掠夺机会的公共官位。这种情况常常被