GB∕T 33000-2025《 大中型企业安全生产标准化管理体系要求》之30：“12检查评价-12.1检查”专业深度解读和应用指导材料（编写2025A0）

蓄料-205B/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求“12.1检查”专业深度解读和应用指导材料(编制-2025AD)12检壶评价12.1检查企业应对安业生严工作的合规性，安全风险量控的有画性，安全生产テ理体翠鸿什的符合性进行检查，对发现的问题疾叶整成。“12.1检查”核心术语，定义与通义解淡表企业为实埋安全生产理念和日,隐思治理，教育增调等开展的一系列相互关联、相互作用总移2)“和互美联，和互作用”;强调各项工作的系蝇性，井丰孤立开展，如风廉管控不到位会引发隐患，隐悬治理不及时金影响整体安全烦效：3)“规范化”:要求工作需迎国法律法规、标准规范及全业管理制度，避免用意性，确保每项工作有恢据、有流程、有记录；4“实理公垂生严理合和日移”:引确工作的核心导向，所有需动均需胆务于企必既定约安全生产辨名(如“安全第一、预师为主”)安全生产工作应贯穿手检查环节，确保合规性、风险管控有效性和体系运行符合规又务的状志1)“法津法规”:指国家及地方溺布的与安全生产相天的法律(如《安全生产法》)、有政法辉、地方性法规等誉制性要求；2)“监营要法”:包括应急管理部门等监管机构磷出的具体监管指令，检查要求等；3“行业准利、企业规章制度”:涵盖行业内普遍迦括的规颅及企业自行制比的安全生产管理制度、操作规程等；4“其依合规又务”:包括企业自愿承诺的安全相关义务(如行业白律公约、社会责任承诺等):范围的系列活动1)“识剧安全风脸”;核心前提，要求全面识别生产经营各环节(人，机，环，管)的语在风险，无避2)“定性或定量评估”:评估方法围科学合理。根据风险特点选择适宜方式，确保风险严重程度判定准确：3)“赔分管拉层丝”:按风险等级(重大、较大。一般、低风险)确定全业、车润、班姐、岗位等不网管控居级，风险趟高管控屈级越4“哪确管控责任”:当管控责任落实到具体部门和个人。追免责任量0“落实管控据施”:措旅需通盖工程技术、管理、教育培训、个体防护，应急处置等类别，确保针对性和可操作6)“津低风脸至可故堂范国”:核心日标，通过管控措迪性风险处于企业可容许的安全水平，安全风险管控的有效性应通过检查验证，确保措施实际驿低风管控措施能否有筑降低风险，防范事故的实际效果1)“究成策划的活动”:教管控措施是西盐逛定计划济地执行。包括措施的实施流程，颠次、责任人等是否落实到位；2)“实现菜划的结果”:扑管控措施是否达列预期安全日标，如风险是否从不可接受降至可接受范围，是否减少了隐唐产生、是否未发生相关安全事放：企业为实现家全生产方针和日化的管理体系1)“实地安金生产省针和修”;明确体照的核心宗旨，所2)“规范化的安全生严管理要求”:指体系调遵循标准规范及企业实际，形成蔬一、有序的管理规则，避免管理冠乱，3)“和互美联、如五作用的安全生严工作”:明体系是各项安全工作的有机整合，面件孤立制度的堆部，各窦索(如风险管整、隐患治租、教育培调》相互配合、协网站4“挫照一见逐样整合形成的有机体”;强鸽体系的系统性和整体性，需有鸿晰的郊构(如加方针、第划、实施、检查、改进),能够白我完善、持续运5“垂素构成”:包括方针、策划、实旅，检查。评审等关健环节，确保体系闭环管理。体系运行的符合性应通过检查评估，确保其实际运行与策划一致。/T200-208(大中型企业全生产格准化管理体易要之，”421橙部”专业茅度相法那皮用瘤男材科过程中，满足体服策划要求，度1)“实影边行过框中”:强调关注体系的实际执行情况，面书仅关注体系文件的制定情况：2)“满发体系策划类术”:指运行需符合体系建立时的既定规划，包括回标、流程、职责3“满成标准规范”;图符合B/T39000-2025等相关国家标准及行业标准的要求：4“满乏食业规章制度”。需符合企业根据自身情况制定的体系配套文件(如操作烈程、管理办法等),5)“程度”;既明符合性商通过量化或定性判断，明确端行与要求的契合程度。符合性检查应系统评齿体形行与要求的偏差。并及时纠正。1)“红郎和关人员”;要求检查人员具备相些能力，可包括安全管理人员，技术人员，岗位操作人员等，必要时可聘请外部专家，2)“做画法律法规、标准规范、学理制度等”:明确检查的法定和制度依题，确保检查内客合法合瓶，有章可循；30“货科植查、现场核实、人陡网绚等方式”:规定检查的主要方法，需结合实际情况组合使用，确保检查全面深入；4“系脱性活动”:强调检查需有计划、有故程、有记录。包括检查计划制定、实施，结是分析、向题反需等环节，滋免罗龄化、随意性检0“核查核内宴”;明确检查聚焦合规性。有效性，符合性三大作度，不偏离“12.1检查”的核心要求：b)“频年与类型”:包括定期检查、专项检查和日常巡查。硝保窥盖全直。检查应1)“检查发现”;明确问愿的来源，仅指通过“12.1检查”派程识累出的相关不符合期：2)“不符合三大要求”:界定问题的核心判定标准，包括合规性，有效性，符合性三个准度的任何偏离，先处理重大风险相关项。定整改方案。明确整改责任，符合相关要求的活动1)“制定整改方量”:要求整改需有系统性规划，避免商目处置，方案需具备可操昏性；2“哨确整改责任、措拖，时和资全”:整改的核心要素，责任需客实到人，热监需针对性强，时限含合理可行，资金需保障到位；3“消除成控制问题”:粗据问温严重程度采取相应措旅。一般问题需指庭酒除，复杂现哲时无法消除的向题需采取有效控制措施防止扩大：0“确保格命相关类术”;整改的最终日标，使问题整改后，安全生产工作回归合瓶性，有效性。符合性要求：5)“反时性”:强调整改而在时限内完成。体现“121检查”条款的“及时整改”贾求，避免磁误导效风险开级、整改精果应验证和记录。形或闭环管理。2“12.1检查”目的和意图解析“12.1检查”目的和意图具体说明防和遇制生产安全事故。确保管理体系与实际运营的深度融1》合规性底统墨守：确保企业所有安全生产活动严格遵招国家法律法规，行业标准及内部规章制度，有效规难法律风险和行政处罚，重护2)风验管控实效强化；级证安全风险分级管控措能的执行效果，及时识剧和堵塞管管理体系捞烘优化，检验安全生产管理体系与企业实序生产蔬程、贤源配置的匹配度，避免体系“空转”或“脱节”,促进体系自适应性和可持候性。4问题治理脚环化：通过“检查-发现-整改-操证”的库环管理(基于FDC菌环)。那成梓城改进的良性循环，降低事故发生率，卡人员生命财产安全，畏升3“12.1检查”条款与LB/T33000-2925其他条款逻辑关取关系分析12.1检壶”与EB/T33000-2025其他条盐逻础关联关系分析表城料-20560第/T200-205《大中型企业安全生产彬值化管理钟苏要之习：“421橙在”专业茅直相读K皮的问题及时整改。信意输入输出关系、支持关系：检查输出的合规性、风佐赖关系、控制关系：检查的有效实陈依赖于合规的忆格的人员配备，机构通过验查实观时安全生广验证关系，控制关系，通过检查验证制度执行的符合性染证关系，信息输人输出关系：检查货金保师的合检查先进技术装备排广、数字化信血化手段应用、安金风险监源预警统功能实现等情况。验证美系、控制关系：通过检查监督科技保的措旅的露检查用于跟踪安全生产口标的分解落实进度和实际竞成情况，及时反霸口标与实际信息输入验出关瓢、验无关乘，检查输出的口标执行数检查安全生产信息沟通的内容完整性，范图覆盖度和方式适宜性，确保内外部安全信息传染证关系，控制关系，通过检查验证信息沟通要求检查危段源绑识的范围全面性、方法适宜性及重大变化后的亚新及时性，为风险管控有效染证关系、支持关系：检查洲混结果的合规性和完检查风险评估方法的科学性、等级判定的准确性及危险源变化后重新评验证天系、支样关票：通过检查确保风险评估结集可笔检查不同等级安全风险对应的控制措施是否语实列位。以及措施执行后的网验证关系，控制关系，通过检查验证控制措通的有效性检查家全风险外级管控效果评价的组织实旅情况，评价方法的适宜性及评价结果经证关系，信息输人输出关照：检查评价活动的合规事故隐尝纬查是检查的核心内容之一。检查治盖险患排查的责任客实、范围覆互补关系、流程顺序关系：两者在风险防御流程中检查事敢隐患治理措施的叶对性，实施及时性及治理后的验收效果，确保隐控制天系，验证关系，通过检查控制隐毒前理全过程，检查重大事故隐恶的排查识剧，报告流程，整改措施及销号管理的合规性。助范重控制关系，验证关系：通过检查强化重大隐虚的全过程检查从业人员的教育青景、技能资质、职业禁忌等准入条件是否满足岗验证关系、控制关系：通过检查确保人员准入合规。从检查安全培制的内容合规性、学时达标情况、培制方式适宜性及墙训检查行为观察的实通频率，不安全行为的制止科正情况及安全行为潮励检查作业环地的整洁度、安全标志标识的规直性，道风明明等条件及自然灾害防直措拖检查设备设施的设计审查、运行监控、检维修堆护、停用假废等全生命周期安全检查危段介业的许可审批流程、作业前安全技术交战，作业中现场监护及作业后完工确检查异常情形的识别报告流程、处置措施的针对性及处置后的回检查组织L构、工艺技术、设备设旅等变更的申请串批、险分析、控制措施及验收流检查承包商、供应商及外来人员的安全入.培训情知、过程管控和履约评价检查应急预案的编制评串，各案流程，修订更新及应急处置卡检查应会救援队伍的建诠(或协这签订)、虫急物楼的配备储备及维护保验证关系：通过检查璃保应急资源准备到，验正应急性检查应急培剥的霞盖范围、演炸的坦织频率及演海效果的评检查事故发生后应急响应的启动及时性、报告流程的合规性及现场处曾风险管控的有此性、1)“金业应”;2)“安全生产工作的合规性”:时包括金业自眼承诺的安全相关又务(如行业自律公约、杜金责任承诵)及其他应履行的合规义务；3)“安全风险管控的有效性”:需通过量化或定性判新明确运行与要求的加合程度，系6)“对直现的网题及时整改”:蓄料-205ร5“12.1检查”条款实施要点“12.1恰查”条盐实施要点诞明表作符合法律法规。1)建立合规又务清单。酒盖国家/地方安全生产法律，行政法企业规章制度及自愿承诺的合瓶义务，每年更新12按“法律法规→直管要求→行业准则一企业制度要求。明确写演要求对应的检查内容，标准及判定依据：3)定期开展合瓶性检查：全面合规检查每年不少于检查(如资金保障、教育培训、相关方管理等》每季度:日营查结合业务实际灵活安排，确保覆盖所有相美活动自重点检查内容：安全生户资质证愿有效性，安全生性。保险投保合规性，危险作业审批合规性等：责任与时阻：6确保合瓶性作为动态过程性状态，通过持续检查验爱。表：(动态更新》:3)现场恢查记录表.资料查阅消单；平台(可选),门负责人，各部门安全专专取/兼联):阅工具等):更新记录； 件),,验收记录：报告：章的复印件。督专项要求；保等),雨立即整改井向监管部门报备：绩篮评价拦棒：故D时照安全风险分旗管控清单，返嘎核查风助点的管控措施2)定期开溪风险管控有效性评估。重大风险每月评险母季度许话1次，一般风险海半年评齿130重点检查内容：风险辉识的全面性与更新及时性警机制的有炊性，重大风段专项管控措施的执行覆盖“三种状态”(正常、异常、紧急)和“三种时态”(过去。现在、将来);4通过实际运行数据，现场监洲、蜿计分析和椅拟润练5对风险控制猎施效果进行评价-1:对管控失效补充该优化管控储施。升级风险等圾养跟踪整改；6确保有效性聚焦“落地至效”,验证措施完成策划话告：评估量表； (LS),作业条件危险性分析法(LBC),技术部门.生产部门.任人、各岗位操作人员。具备能力的人员执行，内部/外部);!据报表：案、整改记录：期报告，效果评价记录-1.仅依赖文骨检查；并停产整改：游与预警：地见效”。1)对所GB/T33000-2025标准及企业安导作用、基础保障、第划、安全风险分组管控，门(体系推进部门):1)体系审核员(内部/外部》;城料-20560,人贝管理、现场管理、应急准各与处置等要素的运行符合性-1:2定期开展体系运行检查：全百检查每年不少于2如领导作用、口标管理、信息沟通、变更管理、异体系的运行效果4核查体系运行与实际生产经营的融合程度，避免“体系空转”,确保体系为有机整合面非孤立制度堆朝；5收集内外部相关方反馈。混酬体系运行的改进机文件、操作规程等)1检查消单；:第门、财务部门:最高管理层主持管理评京，划检查记录；计报表：、处理报古：估报告，文件煽制情况：动体系防端改进；!时更制。确保适宜性；D建立问逐分类分现札制：盐性暖分为合规性问题，风险,体系运行间题：按严重程度分为一般问题，牧大,网题定义为检查发现的不符合三大要求(合规性，有效性、符合性)的缺陷；2)明确整改时限：一般问题≤7个工作日，较大问题≤15个工作日,重大问疆立即整改(最长不超过1个工作日启动实质性整改):体现“及时整改”核心要求，确保在时限内宪3制定整改方案，明确整改目标，措施，资任部门,皮金、应急预案(重大问题),4建立整改湿辟机制：整改市间落实管控措施防上风险部门每因固踪整改医度，牵头部门每月核查整改完成情5整连完成后技“谁检查、重验收”或盐定第三方整改效果。合路后销号：6分析问题里源，黎一反三优化检查标准与管控指浙-2-7,准)整改器痘台账：4整改效果验证表：等》;具门(可选》,,整改免责人、验收鱼责部门和个人，物资、枝术支势；人力：(重大问郫整改期阿);《可选):计资源，1检查问题清单，问题认定乳证择告等):4)整改验收记录、的号表；发生安全事故：深报取教训。常一发生-2-7.6“12.1检查”实施工作底程基于POCA毫环过程方法和风给思丝*12.1检查”工三级流程《关罐活动步骤)(策划)出管控有效性、体系运行符合性；批)窗场料-20050第/T2200-205《大中型企业安全生产格值化管理冲易要粥之：”21橙“专业某直相续K皮旦短渣程《关键活动步进)在。将来):对齐企业安全生产方针(加“家全第一、预防为主”)和相关法律法规、监管要成、制制定合规性检查标准：按“沽弹法舰一盈管壁求→行业准则→企分解，明确每项要求的棱查内容与判定恢据：一制定风险管控有效性检查标准，对阻风险分颇管控清单，明确大、较大、一般、低风险)的检查相标及可核受风购阅-制定体系运行符合性检查标准：对柳口a/T33900-2005第4-10章核册、程序文件、操作规程);生产实际：,可能因法规或标准空化导致1查清单；确宏检查类整与频率：全面合规检查每年不少于2次，专项合规检查次，一般风险每半年评估次，低风险每年评借1次，明确检查组织菜构：确定检查人员(需经专业培调并考核合格的安全管理人员、技术人员、岗位操炸人员。必要时聘请外部专家);选择检查方法：制宏资料核查、现场核实，人贝网询的组合实旅方规划检查查源：保障检查所需人力，工具(如检测设备、核查表管控描施失效未及时发现。1问题分级-建立问题分类LM:按性质分为合规性问题、风险管控问题、体系滋行问明确问题分级标准：按严重程度分为一股问安全生产事故隐思排查询理暂行规定》第1条),立即整改(最长不超过3个工作日启动实质性整改)州间步采取紧急管控措施；总结。问题分级标准不清晰的潜在乱，险升援。支持)-整改时限时照表；(实施》-开医全面合规检查：核查家全生产资质证照、资金提取与使用、从开展专顶合规检查，针对资金保障，教育培训，相关方管理及“惠.新技术、新材料、新设备)应用等重点领域进行专项核查；一对企业执行安全生产法律、法规、标准的情况进行特合性评价：记录合规性缺陷：详细记录不将合项的位置、表现、及的合短义具体条款。合规性检直对阙表；-检查计划与人员分工表：等》;现场作业与设条证行状态，性标准要求；状态未被识刚。印件),-核直管控措施落实：对照风验分级管控清单，检查工程技术、管理,个体功护，应急处置措施的落地情况：开展风险管控效果评估，通过实运行数据、现场监测、模拟滨-网险管控有效性评估量表：安全风险分级皆控消单：查导致误判：旦短渣程《关键活动步进)联腔等方式验证风险是否降互可接受故围：跟除风险动奋变化：检查危验源牌识更新及时性、风险评估方法延检测位、温度传感器数据);演练方龙与效果记录：失控，理、现场管理、应急准备等要素的执行皆况(侄GB/T33000-2025第5-10章)评估体系融合程度：验证体系与实际生产经的店配性，道免“体如制度与执行一致性，日标分解与考核挫钩情况>:收集相关方反族，了解内外部相关方(黄工。承包商、监的意见建议。安全生产管理体系文件；一相关方反馈记录。系运行与篮划脱节：部门(配合)定一汇总检查发现问题，整合三类检查(合现性。有效性，符合性)的不符合项：一选行初步分级判定：蓝据问题分类分级标准，站合《企业摩工准)(CB6441)判定事故隐磨等级；-固宏问题证据：通过文字途、男片，录音、资料复印件及电子数式配存延据，-三类检查的原始记录；一问题分类分级样准文件；-电子化证据管理规颅：,可能导款问题判定争议：置不当。证据);动-制宏整改方案：针对每个间履明确整改回标、措施，责任部门，资,烧金，应急预案(重大问题)及烧源保障计划：审揉整改方案。一般问题曲部门负责人申批，较大问-启动整改实施：责任部门按方案推进整改，落实整改期间的临时管停工、隔肉，监护等》,整改障环管理规则；-企业资源配置情况；消除，闽发生安金事故。门《审核)、最高管-整次方案文件；问题市核认般组织问题复核：由安全管理部门联合相关业务部门及工会代表确定最疼等拨：依据复核然果调整问题等级，明确重大问题洁单井评审：一通报问题信息，向责任部门及相关方通报问题详悟，分颗结果一检查问题清单(含证据);-问题分类分级标准文件；一初步分级认定报：启动整改。联合复恢)一问题复核记录；:一问题通报文件：踪跟踪整改进度，资任部门每周燕嫁整改情况，奉头部门每月核查整并形暖滞后预警机制：-监督临时管控措施：检查重大问题整改期间的安全防在措施落实及记录整改过程：收集整改过程中的物臣采购凭证、技术验证报告、第三方检测报告(必要时),一整改方案文件；一整改自动通知书：-整改滞后预警规则：问题阻霜台账模板。,可能导败整改逾率；改期间发生事故。执行熙踪)1城料-20500第/T2200-205《大中型企业安全生产格值化管理冲易要粥之：”21橙“专业某直相续K皮旦短渣程《关键活动步进)实监整改验衣：按“谁检查、讹验收”或第三方验收原则，核实合规性恢复：确认问题整流后特合相关法律法规，标准规一评估风险降低效果：验证风险管控措施整改后能有效降低风险-整改方鬼文件；一临改过程便料：法》;,可能导致整流未达预横效果即销号：效末被发规。机构(必要时)-临改验收记录；(改进)问题殖号-办理锁号手续：对验收合格的问题拖流程销号并在信息化系统中标记闭环；-建立树题数据库：分类存储网通信息，整流旋料，验收记录，保存5合《安全生产档案管理规定》):一整理归档资科，形属完整的检查-整改-骑收档案井实现电子化备份。-整改验收记录；-网险降低效果评估报告：-未按要求归档的潜在串骨，可能导致问题追潮无做据：问题监据库未分类的不确定图难。门《晓料提供)-问题物瓶率；1一分析问题假源。采用鱼骨图、5hy分析法等工具，查找问题贯后的管理缺陷。制度漏冽、能力不足等模本原因(必要时引入根本原因分析(BCA)枝术);-总结共性间题：梳摩间奥间题的发生规律，识别系统性风险井美联-整改验收记录；11晚射表。更新检查标准，根据法规变化，根源分析结果。调整合飘性。忧化检查计划：结合共性间题。调整检查频率、重点真围及资深配置优先级；一提升检查能力：针对检查人员济弱环节开展专项培训并纳人愤效考核指一检查人员能力评估结果；一培回效果评估指南；未纳入检查范围；到重点关注。1与记录；(改进》-完善制座文件：针对橙源分析发现的制座漏洞，修订家全生产规章规程并短积宜类培训：一忧化风险管控措施，结合问题整改经验，补充域升级风险分服管控措施(如引入新技术替代高风险作业):一推动体系融合：将险查结果融入管理评审。假进安全生产标强化知识管理：将改进经验纳入全业安全如识库并分享学习，一管理评市报告；一相关法律法规更新文件；,可能导致管理体系与实际害求脱节；独存在；最高管理层(审批)门(配合)1:1城料-20560POCA阶段POCA阶段一橙流程二级流程旦短渣程《关键活动步进)流程轴入关键风险一安全知识申更新日7“12.1检查”实施的证实方法912.1检查”实施端动的证实方法应用清单《过糕全生产工作的合期性进14)第三方证糕；新，查看合规性检查计划、检查表及总结报告，确认全面检查每年》2次、专检查每季度》1次：核;审查安全生产责任制路实情况，包括责任书签订及考核记录；查机器设备安全防护装置、电气设备设施、特种设备定期检测情况及安全通道规监性：员工对安全操作瓶程和个体防护要求的如晓度；-第三方证新：核查第三方检测但告(如特种设备、职业魄害因素检源)、监管部门检查反霸意见，确认合爆性能证；验证安全生产标准化管短体系认证状态及维护情况；·合规父务清单及更新记录：一合规性检查计划，检查表，总结报告：一安全生产资金提取与使用凭证；·工伤保险，家全生产责任保险投保单据：一第三方校测检验报告：一合规缺隋整改通知书、验收记录：一安全生广当任制考按记录：·安全教育增训档案(含三报教育记录》:乔场所人员及所有工作场所设施；规场观摩：抽查重大/教大风险点的工程技术措施(如监测设备，国离装置),皆埋措施(如作业许可、监护记录),域和吓节；工具验证：借染风险直测设备监据(如气体检测仪，温座传感沿数据),信息化系他管控记录。验证,应用智能化系统进行风险实时险控和预警：-风险萨识与评估报告：-风险管控有效性计估记录、监测数据虹表：一管控措施化化方案、整改记录；一重大阅险管控专期报告：风染监测设备校准记录及败据台账：一作业许可审批记录、现场监护记录，一个体防护用品发放与使用记录；一隐患发生率、未遂事件线计数话：一危动源牌识台胞：一事故隐唐排查治理台账：一查岗文件，核查安全生产管理体系文件(干册，程序文件，操作规程)及更新记录，确认符合a/T39006-一安全生产管理体系文件及更新记录，城料-20560/T200-208(大中型企业安全生产格准化管理件易要彩之，”421橙配专业茅度和法皮用指男材科体系缓行的符合性进行评串：方法验证：每年2次，专项检查每季度次：核查回标分解表，完成情况统计报表，确认日标落地：审安全履即评价、安全领导力建设》及基础保障落实情况(姐织、责任、制度、资金、科技保障),一现场观察。核查体系要素运行痕连(如信息沟通记录，变更管理流程、相天方管理措施),确认与体查人员管理、现场管理、应急难备与处置等要索的执行情工具验证，语助信息化嘉统(如体系运行台账，相关方反额问卷),验证体嘉运行数据的完整性，应化瓢统进行数据分析与颌效监测：一体系鲨行检查计划、检查记录：家全生产日标分解表，完成情况线计报表：·管理评审计划，评申报告，改进措地跟踪记录：一相关方反馈记录、处理楼告：一体系运行偏差评估报告：一体系符合性达标率统计数据：一模导作用证实记录(安全瞿职评价):一人员管理记量(准入、墙训、行为管控);异常处置):一座急准备与处盟记录：安全管理暂能化服境运行数据。的网题及时评串：14填效证磨分所；查阅文件，核查问题分类分版清单(按性质/严重程度划分)、整改通知书.整改方案(含资任，措施。时限，资金，应急预案)。查看整改罪醇台账、爱收记录、销号表，确认整改环，核查问题根源分析报告(如鱼骨图、录)及改进措施文件，确保改进活动(是高安全生常处置(如采取纠正措施):验证危险作业区域整改措施落实人员访谈，询问整改资任人及验收人员，验证整改流程执行情况，验收标准掌据程度，了解员工时整情况评估结果作为绩效正据：-问题分类分级标准文件：一整改通知书.整改方案；报告);整改验收记录、畅号表：一重大问题监管备案文件；一重大事故隐患管理记录；一技术验证或检得报告。8“12.1检查”实施中常见典型网题分析“12.1检查”实施中常见典型问题清垦一合规义务鸽单未颅盖刑有生产经营环节和相关方管理；未梅外部相天方要求的入清单管理；城料-20500查一全面合规检直每年开展少于2次4标准要成至少每年1次全面检查),专项合规检查每本度开展少于1次(重大变更时露增加幅次);未覆盖安全生产饶质证照、资金握取使用、从业人员准入培训，胁种设备检测等重点内容：未覆盖安全生产责用捉取和使用记未结合“四新”(新技术、新材料，新工艺，新设备)应用，相关方管理等新增风险开展专项合瓶检查：-日前巡查未屋盖所有作业语动和设备设施，未包招应急准备状态检查，-检查范围未漠盖刚有场所、活动和员工行一仅依赖资料核查，未开展现场模实或人员问询，无法识别动态合现风险：一未枝查第三方检调报告、监管部门反馈意见等世证材科。未验证检查记录约充整性和真实性：-对资金保障、保险投保等合规性检查流于形式，未核实实执行情况；-未统计合规缺陷整改率，违凝处罚记录等情效数据：未建立合短绩效指标数据未采用信息化工具进行合规监据管理：未通过抽样审计成交叉验证提升检查可望性，-风险识未覆盖“三种状态”《正管、异常、紧急)和“三种时态*(过去、现在，房来),未包括所有重大危险源；-未按风险等盘(重大、验大、一般，低网险》制定差异化评估频次：宋明确重大风险海月评估，收大风险每季度评估的要求：风险评估方法选择不当。定最评估缺乏科学依据，等线判定不准确：未采用LUC法等标准方法进行定量分一危险所识更新不及时。工艺，设备变更后未重新辨识风顶，未在变更管理流程中鳜入风段再评一未对男风陵分级管控酒单核查工程技术，管理，救育培剥等措施落地情况，未验证措通的针对性和可操作性：一重大风险年月评估，较大风险每季度评估的要求未溶实(标诈要求定明评估》,-未通过现场监测、模拟演炸等方式验证管控措施实际效果，仅依赖文件检查：未使用监测数据评估措施有效性；-风险预警机制失效。未及时发现管控措施缺陷：未建立陶险预警闲值和响应程序；-未配备合格的风险评估专家或检测设备；未确保人员资质符合移准要求；-风险皆控措监优化肤乏盐术支持和音金保障：未将风为管控纳人互算管理；岗位人员对风险等级，管控要求知晓座不足，未开展针对性增到：未建立增调考核机制：一未建立风陵管控有效性评估记录和监测数据台账，来整合事故历史数据进行分析：节仅核查体系文件编制情况，未关注实际执行效果，导致“体系空特”:未验证文件与执行的符合一未救要求每年开展不少干2次全自体系运行检查(标准要求定期全医检查),专项检查频次不一体原文件未恨据法律法规变化，企业实际调整，适宜性不足；未定期评审文件有效性；-未收集内外部相关方反馈，无法识别体系改进机会：未建立反馈机LE:-未覆盖领导昏用、基础保障、目标管理、信息沟通等核心要素：未包括全员参与和待续改进要家；-未验证体系