联审制度规范

PAGE联审制度规范一、总则（一）目的为加强公司/组织内部管理，规范各项业务流程，确保决策的科学性、公正性和准确性，提高工作效率，防范风险，特制定本联审制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部涉及重大事项决策、重要项目审批、关键业务流程等需要多部门协同审核的各类工作。（三）基本原则1.合法性原则：联审工作必须严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司/组织内部的各项规章制度。2.公正性原则：参与联审的各部门和人员应秉持公正、客观的态度，不受任何外部因素干扰，确保审核结果真实、可靠。3.科学性原则：运用科学的方法和专业知识，对审核事项进行全面、深入的分析和评估，为决策提供科学依据。4.效率原则：在保证审核质量的前提下，优化流程，提高工作效率，避免因不必要的环节和延误影响业务推进。5.协同原则：各部门应加强沟通协作，形成工作合力，共同完成联审任务。二、联审机构及职责（一）联审委员会1.组成：由公司/组织高层管理人员、相关业务部门负责人等组成，设主任一名，副主任若干名。2.职责负责审议公司/组织重大事项决策、重要项目审批等涉及全局性的联审事项。对联审工作的整体规划、制度建设、流程优化等进行决策。协调解决联审过程中出现的重大问题和争议。（二）专业审核小组1.组成：根据审核事项的性质和要求，由相关业务部门的专业人员组成，设组长一名。2.职责负责对具体审核事项进行专业审查，提供专业意见和建议。收集、整理与审核事项相关的资料和信息，进行分析研究。参与联审会议，汇报审核情况，回答相关问题。（三）联审办公室1.组成：由行政部门相关人员组成，设主任一名。2.职责负责联审工作的日常组织协调，包括会议安排、资料收集与分发、文件起草等。跟踪联审事项的进展情况，及时反馈信息，督促相关部门按时完成工作任务。对联审工作中形成的各类文件、资料进行整理归档，妥善保管。三、联审流程（一）申请与受理1.责任部门或项目负责人根据工作需要，填写联审申请表，详细说明审核事项的背景、内容、目的、预计完成时间等，并提交相关资料。2.联审办公室对申请表及相关资料进行初审，核实申请材料的完整性和合规性。如材料不齐全或不符合要求，通知申请部门补充完善。初审通过后，将申请表及相关资料分发给各联审部门和人员，并确定联审会议的时间、地点和议程。（二）审核准备1.各联审部门和人员接到联审任务后，安排专人负责，对审核事项进行深入研究。2.收集与审核事项相关的法律法规、政策文件、行业标准、历史数据等资料，作为审核的依据。3.对申请部门提供的资料进行详细审查，如有需要，可以要求申请部门进一步提供补充材料或进行说明。（三）联审会议1.联审办公室负责组织联审会议，会议由联审委员会主任或副主任主持。2.申请部门负责人或项目负责人向联审委员会及各专业审核小组汇报审核事项的详细情况，包括项目背景、目标、方案、实施计划、预期效果等。3.各专业审核小组依次发言，根据各自的专业职责，对审核事项进行分析评估，提出专业意见和建议。重点关注审核事项的合法性、合规性、合理性、可行性、风险可控性等方面。4.联审委员会成员就审核事项进行讨论，充分发表意见，对存在的问题和争议进行深入交流和沟通。根据讨论情况，形成初步审核结论。（四）审核意见反馈与整改1.联审办公室负责整理联审会议记录和各专业审核小组的意见，形成联审意见反馈给申请部门。2.申请部门根据联审意见，对审核事项进行整改完善。整改完成后，将整改情况书面报告联审办公室。3.联审办公室对申请部门的整改情况进行核实，如整改符合要求，将审核事项提交联审委员会进行最终审定；如整改仍不符合要求，要求申请部门继续整改，直至达到审核标准。（五）最终审定与决策1.联审委员会根据联审意见和申请部门的整改情况，对审核事项进行最终审定。2.审定通过的审核事项，由联审委员会作出决策，并形成正式文件。决策文件应明确审核结论、实施要求、责任部门等内容。3.审定未通过的审核事项，申请部门应重新梳理问题，调整方案，再次提交联审。（六）归档与备案1.联审工作结束后，联审办公室负责将联审过程中形成的各类文件、资料，包括申请表、审核意见、整改报告、决策文件等进行整理归档，建立联审档案。2.对联审结果涉及的重要事项和决策，按照公司/组织内部规定进行备案，以便日后查询和追溯。四、联审内容与标准（一）合法性审核1.审核事项是否符合国家法律法规、政策文件的规定，是否存在违反法律、法规的风险。2.涉及合同、协议等法律文件的审核事项，重点审查合同条款是否合法有效，权利义务是否明确对等，是否存在潜在的法律纠纷。（二）合规性审核1.审核事项是否符合公司/组织内部的规章制度、业务流程和操作规范。2.对于涉及财务、审计、人力资源等方面的审核事项，检查是否符合相关的财务制度、审计准则、人事政策等要求。（三）合理性审核1.审核事项的目标设定是否合理，是否与公司/组织的战略目标相一致。2.方案设计是否科学合理，是否充分考虑了实际情况和可操作性，是否能够实现预期效果。3.资源配置是否合理，包括人力、物力、财力等方面的投入是否与项目需求相匹配。（四）可行性审核1.审核事项在技术、经济、环境等方面是否具有可行性。2.分析实施过程中可能遇到的困难和风险，评估应对措施是否有效，项目是否具备顺利实施的条件。（五）风险评估1.对审核事项进行全面的风险识别，包括市场风险、技术风险、管理风险、财务风险等。2.评估风险发生的可能性和影响程度，提出相应的风险应对建议，确保审核事项在风险可控的前提下推进。五、联审工作纪律与监督（一）工作纪律1.参与联审的人员应严格遵守联审制度规范，按时参加联审会议和相关工作安排，不得无故缺席或迟到。2.认真履行职责，对审核事项进行全面、深入的审查，提供真实、准确的审核意见，不得敷衍塞责、推诿扯皮。3.保守联审工作中的机密信息，不得泄露审核过程中涉及的商业秘密、技术秘密、敏感信息等。4.严格遵守廉洁自律规定，不得接受申请部门或相关利益方的贿赂、宴请或其他不正当利益。（二）监督机制1.公司/组织内部设立监督部门，对联审工作进行全程监督，确保联审工作按照制度规范执行。2.监督部门有权对联审过程中的违规行为进行调查处理，对违反工作纪律的人员提出批评教育、警告、处罚等建议。3.建立联审工作投诉举报机制，接受公司/组织内部员工和外部相关方的监督。对投诉举报的问题，