规范性文件报审制度

PAGE规范性文件报审制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保文件的合法性、规范性和有效性，保障公司各项工作依法依规开展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门制定的涉及公司管理、业务运营、对外关系等方面的规范性文件。（三）定义规范性文件是指公司各部门依据法律、法规、规章和公司相关规定，为实施行政管理、规范业务流程、明确工作标准等制定的具有普遍约束力的文件。（四）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定必须符合国家法律法规和政策要求。2.规范性原则：文件内容应明确、具体、严谨，逻辑清晰，语言规范。3.协调性原则：与公司现有规范性文件及其他相关制度相协调，避免冲突和矛盾。4.公开性原则：涉及公司重大决策、面向公众的规范性文件应依法公开。二、规范性文件的制定（一）制定主体公司各部门负责本部门职责范围内规范性文件的起草工作。涉及多个部门职责的规范性文件，由相关部门联合起草。（二）起草要求1.深入调研：起草前应进行充分的调查研究，了解实际情况，掌握相关法律法规和政策依据。2.明确目的：文件应明确制定目的、适用范围、基本原则、主要内容等。3.结构合理：按照逻辑顺序合理安排章节、条款，层次分明。4.语言准确：使用规范的语言文字，避免模糊、歧义性表述。（三）起草程序1.确定起草人员：由部门负责人指定专人负责起草工作。2.收集资料：收集相关法律法规、政策文件、行业标准及公司内部资料等。3.初稿撰写：起草人员按照要求撰写初稿。4.内部讨论：初稿完成后，在部门内部进行讨论，广泛征求意见，对初稿进行修改完善。三、规范性文件的审核（一）审核主体公司设立规范性文件审核小组，成员包括法律事务部门负责人、相关业务部门专家及公司管理层代表。（二）审核内容1.合法性审核：是否符合国家法律法规和政策要求，是否存在违法违规条款。2.合规性审核：是否符合公司内部规章制度，与其他相关文件是否协调一致。3.合理性审核：文件内容是否合理可行，是否符合公司实际情况和发展需要。4.规范性审核：文件格式、语言表达、逻辑结构等是否规范。（三）审核程序1.送审：起草部门将经内部讨论修改后的规范性文件初稿及相关说明材料报送审核小组。2.初审：审核小组对送审文件进行初步审查，提出修改意见。3.反馈修改：起草部门根据审核小组意见进行修改完善，并将修改后的文件再次报送审核。4.终审：审核小组对修改后的文件进行终审，形成审核意见。四、规范性文件的报审（一）报审主体经审核通过的规范性文件，由起草部门负责人签署报审意见后，报公司管理层审批。（二）报审材料1.规范性文件草案文本。2.起草说明，包括制定目的、依据、起草过程、主要内容及修改情况等。3.审核小组审核意见及采纳情况说明。（三）报审程序1.提交申请：起草部门将报审材料提交至公司办公室。2.形式审查：公司办公室对报审材料的完整性、规范性进行形式审查。3.呈批：经形式审查合格的，由公司办公室将文件及相关材料呈公司管理层审批。五、规范性文件的批准与发布（一）批准公司管理层对报审的规范性文件进行审批，作出批准或不批准的决定。批准后的文件方可发布实施。（二）发布1.编号登记：经批准的规范性文件由公司办公室进行编号登记，建立文件档案。2.印发公布：公司办公室按照规定格式印发规范性文件，并通过公司内部网站、公告栏等方式向公司员工公布。六、规范性文件的备案与废止（一）备案1.备案主体：公司办公室负责将公司发布的规范性文件报上级主管部门备案。2.备案内容：包括规范性文件文本、起草说明、审核意见等。3.备案程序：在文件发布后[X]个工作日内完成备案工作。（二）废止1.废止情形：规范性文件存在下列情形之一的，应当予以废止：所依据的法律法规、政策文件已修订或废止，导致文件失去效力的。因公司业务调整、机构改革等原因，文件不再适用的。与新发布的规范性文件冲突，无法继续执行的。2.废止程序：由相关部门提出废止建议，经审核小组审核、公司管理层批准后，由公司办公室发布废止通知，并从公司文件档案中予以删除。七、规范性文件的解释与修订（一）解释1.解释主体：规范性文件的解释权归公司管理层或文件起草部门。2.解释程序：公司员工对规范性文件内容有疑问的，可向文件起草部门或公司办公室提出咨询，由有权解释部门进行解答。（二）修订1.修订情形：规范性文件在实施过程中发现存在下列情形之一的，应当及时修订：国家法律法规、政策文件发生重大变化，需要对文件进行调整的。公司业务发展、管理模式改变，文件内容需要更新的。经实践检验，文件存在缺陷或不合理之处，需要改进的。2.修订程序：参照规范性文件的制定、审核、报审、批准与发布程序执行。八、监督与检查（一）监督主体公司办公室负责对规范性文件的执行情况进行监督检查。（二）检查内容1.文件的贯彻落实情况，包括是否按照文件要求执行各项规定。2.文件的实施效果，是否达到预期目的。3.文件在执行过程中存在的问题及改进建议。（三）检查方式1.定期检查：每年组织一次规范性文件执行情况的全面检查。2.不定期抽查：根据工作需要，对部分部门或文件执行情况进行不