白名单制度工作规范

PAGE白名单制度工作规范一、总则（一）目的为规范公司/组织白名单制度的实施，确保白名单的合理使用和有效管理，保障公司/组织的信息安全、业务稳定运行，特制定本工作规范。（二）适用范围本规范适用于公司/组织内涉及白名单管理的所有部门、岗位及相关业务流程。（三）定义1.白名单：指公司/组织根据特定规则和标准，预先设定的允许通过特定系统、网络、应用或流程的人员、设备、数据等的清单。列入白名单的对象被视为具有特定权限或符合特定条件，可在相应范围内不受某些常规限制或检查。2.白名单制度：围绕白名单的创建、审核、更新、使用、监督等环节所建立的一系列管理规定和操作流程。（四）基本原则1.合法性原则：白名单制度的制定和实施必须符合国家法律法规以及行业相关标准要求，不得违反任何法律规定。2.必要性原则：白名单的设定应基于业务实际需求，确保仅将必要的对象列入白名单，避免过度放宽权限导致安全风险。3.准确性原则：白名单中的信息应准确无误，包括人员身份、设备标识、数据特征等，以保证白名单的有效性和可靠性。4.动态管理原则：根据公司/组织业务发展、安全形势变化等因素，对白名单进行适时调整和更新，确保其始终适应实际情况。二、白名单的创建（一）创建流程1.需求提出各部门根据业务需要，向白名单管理部门提交白名单创建申请。申请应详细说明列入白名单的对象（人员、设备、数据类别等）、列入原因、预期使用期限以及相关业务背景等信息。2.初步审核白名单管理部门收到申请后，对申请内容进行初步审核。审核重点包括申请的必要性、合规性以及信息完整性。对于不符合要求的申请，及时反馈给申请部门并说明原因，要求补充或修改。3.详细评估经初步审核通过的申请，进入详细评估阶段。白名单管理部门联合相关技术部门、安全部门等，对列入白名单的对象进行全面评估。评估内容包括但不限于安全风险评估、业务影响评估、与现有系统和流程的兼容性评估等。4.审批决策根据详细评估结果，由白名单管理部门负责人或指定的审批小组进行审批决策。审批通过的申请，确定白名单的具体内容和相关参数；审批不通过的申请，通知申请部门并说明理由。5.名单录入审批通过的白名单信息，由专人负责录入白名单管理系统。录入过程中要确保信息准确无误，并按照系统要求进行格式规范和分类整理。（二）创建标准1.人员白名单列入人员白名单的人员必须是公司/组织正式员工，且因工作需要必须访问特定系统或数据。员工应具备相应的岗位权限和安全意识培训记录，无违规违纪行为历史。对于涉及关键业务操作或高风险区域访问的人员，需经过额外的安全背景审查和审批流程。2.设备白名单列入设备白名单的设备应经过公司/组织的资产登记和安全检测，确认其安全性和合规性。设备需安装必要的安全防护软件和更新补丁，具备有效的网络访问权限和认证机制。对于移动设备，应符合公司/组织的移动设备管理规定，如设置锁屏密码、加密存储敏感数据等。3.数据白名单列入数据白名单的数据应具有明确的业务用途和安全级别分类。数据需经过数据所有者或相关业务部门的确认，并符合公司/组织的数据安全策略和保密要求。对于涉及敏感信息的数据，应采取额外的数据加密和访问控制措施。三、白名单的审核（一）审核主体白名单审核工作由白名单管理部门牵头，组织相关部门（如技术部门、安全部门、业务部门等）组成审核小组进行。审核小组应明确各成员的职责分工，确保审核工作的全面性和准确性。（二）审核内容1.合规性审核检查白名单制度的创建和使用是否符合国家法律法规、行业标准以及公司/组织内部的相关规定。重点审查列入白名单的对象是否存在违反法律规定或公司制度的潜在风险。2.必要性审核评估列入白名单的对象是否确实为业务开展所必需。审核申请部门提供的业务背景和需求说明，判断是否存在其他替代方案或措施可以满足业务需求，避免不必要的对象列入白名单。3.安全性审核对列入白名单的人员、设备、数据等进行安全性评估。审查人员的安全资质和操作权限，检查设备的安全配置和防护措施，评估数据的安全级别和保护机制。确保白名单中的对象不会对公司/组织的信息安全构成威胁。（三）审核周期1.定期审核白名单管理部门应定期（至少每季度一次）对白名单进行全面审核。审核内容包括白名单的准确性、完整性以及是否仍符合业务需求和安全要求。2.不定期审核在公司/组织业务发生重大变化、安全形势出现异常情况或收到关于白名单使用的投诉举报等情况下，应及时启动不定期审核，对白名单进行针对性审查。（四）审核记录与存档审核小组应对每次审核过程进行详细记录，包括审核时间、审核人员、审核内容、审核结果以及相关意见和建议等。审核记录应妥善存档，以便后续查询和追溯。四、白名单的更新（一）更新情形1.业务变动当公司/组织的业务范围、流程、需求等发生变化时，导致原白名单中的部分对象不再适用或需要新增部分对象，应及时对白名单进行更新。2.人员变动员工离职、岗位调动、权限变更等人员变动情况，可能影响其在白名单中的状态，需要相应调整白名单。3.设备变更设备报废、更换、维修等情况，以及设备安全状况发生变化（如安全漏洞修复、防护软件更新等），需对白名单中的设备信息进行更新。4.数据调整数据的分类、存储位置、安全级别等发生改变，或者数据使用权限发生调整，应根据新的数据情况更新白名单。（二）更新流程1.申请与通知相关部门或人员发现需要对白名单进行更新时，填写白名单更新申请，并通知白名单管理部门。申请应明确更新的内容、原因以及预计生效时间等信息。2.审核与审批白名单管理部门收到更新申请后，按照审核流程进行审核。审核通过后，提交给相应的审批人员进行审批。审批通过后，方可进行白名单的更新操作。3.更新执行由专人负责根据审批结果对白名单管理系统进行更新操作。更新过程中要确保数据的准确性和完整性，同时做好相关备份和记录工作。4.通知与培训白名单更新完成后，及时通知相关部门和人员。对于因白名单更新可能受到影响的业务操作，组织进行必要的培训和说明，确保相关人员了解更新内容和操作要求。五、白名单的使用（一）使用权限与范围1.人员白名单列入人员白名单的人员在其授权范围内，可以按照规定的流程和方式访问特定系统、数据或执行相关业务操作。访问权限应明确界定，避免越权操作。2.设备白名单设备白名单中的设备在通过认证后，可以在公司/组织网络环境中进行特定的网络访问和业务交互。设备的使用应遵循公司/组织的网络安全策略和设备管理规定。3.数据白名单数据白名单中的数据在符合安全要求的前提下，可以被特定人员或系统按照规定的用途进行访问、处理和传输。数据的使用过程应进行严格的审计和监控，确保数据安全。（二）使用记录与审计1.使用记录白名单管理系统应记录所有白名单对象的使用情况，包括访问时间、访问内容、操作记录等。使用记录应保存一定期限，以便后续查询和分析。2.审计监督定期对白名单的使用情况进行审计监督，检查是否存在违规使用白名单的行为。审计内容包括访问权限的合规性、操作记录的完整性、数据使用的安全性等。对于发现的违规行为，及时进行调查和处理。（三）应急处理在白名单使用过程中，如发现因白名单设置或使用不当导致安全事故或业务故障，应立即启动应急处理机制。应急处理措施包括但不限于暂停相关操作、隔离受影响的对象、进行安全排查和故障修复等。同时，及时向上级报告，并采取措施防止事故扩大和影响进一步恶化。六、监督与检查（一）监督部门与职责公司/组织设立专门的白名单制度监督部门，负责对白名单制度的执行情况进行全面监督检查。监督部门应定期对白名单管理部门、相关使用部门以及白名单对象进行检查，确保制度的有效落实。（二）检查内容1.制度执行情况检查白名单的创建、审核、更新、使用等环节是否严格按照本工作规范执行，有无违反制度规定的行为。2.安全风险评估评估白名单制度的实施对公司/组织信息安全的影响，检查是否存在潜在的安全风险或漏洞。3.业务影响评估审查白名单制度对公司/组织业务运行的支持情况，是否满足业务需求，有无因白名单问题导致业务受阻或效率低下的情况。（三）问题整改对于监督检查中发现的问题，监督部门应及时下达整改通知，要求责任部门限期整改。整改完成后，责任部门应提交整改报告，由监督部门进行复查验收。对于整改不力或拒不整改的部门和人员，按照公司/组织相关规定进行严肃处理。七、培训与宣传（一）培训对象与内容1.培训对象白名单制度涉及的相关人员，包括白名单管理部门人员、审核人员、使用部门员工以及其他可能接触到白名单的岗位人员。2.培训内容白名单制度的基本概念、目的和意义。白名单的创建、审核、更新、使用等流程和操作规范。白名单使用过程中的安全注意事项和应急处理方法。相关法律法规和行业标准对白名单制度的要求。（二）培训方式与频率1.培训方式采用集中培训、在线培训、案例分析、现场指导等多种方式相结合，确保培训效果。2.培训频率新员工入职时应进行白名单制度的专项培训，使其尽快熟悉制度要求。定期（至少每年一次）对全体相关人员进行白名单制度的再培训，及时更新知识和技能，适应制度变化和业务发展需求。（三）宣传推广通过内部公告、邮件通知、培训教材、宣传海报等多