谈话函询规范化制度

PAGE谈话函询规范化制度一、总则（一）目的为规范公司谈话函询工作，确保谈话函询过程合法、合规、公正、有效，加强对公司员工行为的监督管理，及时发现和纠正问题，防范风险，维护公司正常运营秩序，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括但不限于公司总部各部门、各分支机构、各子公司的工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：谈话函询工作必须严格遵守国家法律法规、党内法规以及公司的各项规章制度。2.客观公正原则：以事实为依据，全面、客观、公正地开展谈话函询，确保结果真实可靠。3.教育与监督并重原则：通过谈话函询，既对存在问题的员工进行教育提醒，又强化对员工行为的监督约束。4.保密原则：对谈话函询过程中涉及的信息严格保密，保护员工的合法权益。二、谈话函询的启动（一）线索来源1.纪检监察部门发现的线索：公司纪检监察部门在日常监督检查、信访举报、审计监督等工作中发现的可能存在问题的线索。2.上级交办的线索：上级主管部门、监管机构交办的需要进行谈话函询的线索。3.其他部门移送的线索：公司内部其他部门在工作中发现并移送的与员工廉洁自律、履职尽责等方面有关的线索。（二）线索评估纪检监察部门收到线索后，应及时进行评估，综合考虑线索的性质、情节、涉及人员等因素，判断是否需要启动谈话函询程序。评估内容包括：1.线索的真实性和可靠性：对线索来源进行核实，分析线索所反映问题的可信度。2.问题的严重性和影响程度：评估线索所涉及问题对公司利益、形象以及正常运营的影响程度。3.可查性：判断通过谈话函询是否能够查清事实，获取有效证据。（三）审批程序1.对于拟启动谈话函询的线索，由纪检监察部门填写《谈话函询审批表》，详细说明线索来源、评估情况、谈话函询对象、谈话函询内容等。2.《谈话函询审批表》经纪检监察部门负责人审核后，报公司分管领导审批。分管领导应根据具体情况，做出同意谈话函询、补充完善线索后再行谈话函询或不同意谈话函询的批示。3.对于涉及公司重要岗位人员、重大问题线索或可能造成较大影响的谈话函询，需报公司主要领导审批。三、谈话函询的实施（一）谈话函询准备1.成立谈话小组：根据谈话函询对象的情况和工作需要，成立谈话小组。谈话小组一般由纪检监察部门人员组成，必要时可邀请公司内部其他相关部门人员参加。谈话小组组长由纪检监察部门负责人担任或指定专人担任。2.制定谈话函询方案：谈话小组应根据审批意见，制定详细的谈话函询方案。谈话函询方案应包括谈话函询的目的、对象、时间、地点、内容、方式、步骤以及注意事项等。3.通知谈话函询对象：谈话小组应提前向谈话函询对象发出《谈话函询通知书》，告知谈话函询的时间、地点、内容、要求等。《谈话函询通知书》应加盖公司纪检监察部门公章。（二）谈话函询实施1.开场说明：谈话开始时，谈话小组组长应向谈话函询对象说明谈话的目的、依据和要求，告知其应如实回答问题，对谈话内容负有保密义务。2.询问问题：谈话小组按照谈话函询方案，围绕线索所反映的问题，有针对性地向谈话函询对象提出问题，要求其作出解释和说明。提问应清晰明确、简洁易懂，避免模糊不清或诱导性问题。3.记录回答：谈话过程中，谈话小组应安排专人做好记录，记录内容应准确、完整，包括谈话函询对象的回答、表情、态度等。记录人员应客观公正地记录谈话内容，不得擅自修改或遗漏重要信息。4.核实证据：对于谈话函询对象回答中涉及的关键问题或需要进一步核实的情况，谈话小组可要求其提供相关证据材料，如文件、合同、票据等。谈话小组应对证据材料进行认真审查核实，必要时可进行调查取证。5.结束谈话：谈话结束时，谈话小组组长应向谈话函询对象告知其有权对谈话记录进行核对和补充，如有异议应及时提出。谈话函询对象核对无误后，应在谈话记录上签字确认。（三）函询实施1.发出函询通知：对于采用函询方式的，纪检监察部门应向函询对象发出《函询通知书》，明确函询的问题、要求其在规定时间内书面回复，并告知其对函询内容负有保密义务。《函询通知书》应加盖公司纪检监察部门公章。2.函询回复要求：函询对象应在收到《函询通知书》后的规定时间内，按照要求如实、全面地进行书面回复。回复内容应针对函询问题逐一作出说明，提供相关证据材料，并对所提供材料的真实性负责。3.审核函询回复：纪检监察部门收到函询对象的回复后，应及时进行审核。审核内容包括回复的完整性、真实性、逻辑性以及证据材料的有效性等。对于回复不清楚、不完整或存在疑问的，纪检监察部门可再次发函要求函询对象补充说明或进行核实。四、谈话函询结果的处理（一）情况属实的处理1.责令整改：对于谈话函询中发现问题属实的，纪检监察部门应向谈话函询对象发出《责令整改通知书》，要求其限期整改，并提交整改报告。整改报告应包括问题产生的原因、整改措施、整改期限以及整改效果等。2.追究责任：根据问题的性质、情节和造成的后果，按照公司相关规定，对谈话函询对象及相关责任人进行责任追究。责任追究方式可包括批评教育、警告、记过、记大过、降职、撤职、开除等。3.警示教育：将谈话函询中发现的典型问题进行整理分析，在公司内部开展警示教育活动，教育引导全体员工引以为戒，增强廉洁自律意识和履职尽责能力。（二）部分属实的处理1.要求补充说明：对于谈话函询中发现部分问题属实的，纪检监察部门应向谈话函询对象发出《补充说明通知书》，要求其对部分问题进一步补充说明情况，提供相关证据材料。2.核实处理：谈话小组对补充说明情况进行核实后，根据核实结果，按照上述“情况属实的处理”方式进行处理。（三）不属实的处理1.说明情况：对于谈话函询中发现问题不属实的，纪检监察部门应向谈话函询对象发出《情况说明通知书》，告知其谈话函询结果，并要求其在一定范围内对相关情况进行说明，消除影响。2.消除影响：谈话函询对象应按照要求在公司内部会议、公示栏等适当范围内对相关情况进行说明，澄清事实，消除负面影响。同时，纪检监察部门应将谈话函询结果告知相关部门和人员，避免造成不必要的误解。（四）谈话函询材料归档谈话函询工作结束后，谈话小组应及时将谈话函询过程中形成的各类材料进行整理归档，包括《谈话函询审批表》、谈话函询方案、《谈话函询通知书》、谈话记录、函询回复、《责令整改通知书》、整改报告、责任追究决定等。归档材料应妥善保管，以备查阅。五、监督与管理（一）对谈话函询对象的监督1.谈话函询对象应积极配合谈话函询工作，如实回答问题，提供相关证据材料。不得拒绝、阻碍谈话函询，不得隐瞒事实、提供虚假信息。2.在谈话函询期间，谈话函询对象应遵守公司的各项规章制度，正常履行工作职责。未经批准，不得擅自离岗、离职或出国（境）。3.谈话函询对象对谈话函询结果如有异议，可在规定时间内提出申诉。公司纪检监察部门应认真受理申诉，并进行复查核实。（二）对谈话小组的监督1.谈话小组应严格按照本制度和谈话函询方案开展工作，确保谈话函询过程公正、规范、有序。2.谈话小组人员应严格遵守保密纪律，不得泄露谈话函询过程中涉及的信息。对违反保密规定的，应依法依规追究责任。3.公司纪检监察部门应对谈话小组的工作进行监督检查，发现问题及时纠正。对工作不力、造成不良影响的谈话小组，应进行批评教育或调整人员。（三）对谈话函询工作的评估与改进1.公司纪检监察部门应定期对谈话函询工作进行总结评估，分析工作中存在的问题和不足，总结经验教训。2.根