告知承诺制度规范

PAGE告知承诺制度规范一、总则（一）目的为了规范公司/组织的告知承诺制度，提高工作效率，优化服务流程，保障公司/组织与相关方的合法权益，依据相关法律法规及行业标准，特制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门以及与公司/组织业务往来的外部机构、个人在办理各类业务、签订协议等过程中涉及告知承诺事项的管理。（三）基本原则1.合法合规原则：告知承诺制度的实施必须严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司/组织的内部规定，确保各项操作合法有效。2.真实诚信原则：相关方应如实提供信息，作出真实、准确、完整的承诺，不得隐瞒或虚假陈述。3.高效便民原则：在确保风险可控的前提下，简化办事流程，提高工作效率，为相关方提供便捷的服务。4.权责对等原则：明确告知承诺双方的权利和义务，做到权利与责任相匹配，确保制度的公平性和严肃性。二、告知承诺的内容与方式（一）告知内容1.在办理业务或签订协议前，公司/组织应向相关方明确告知以下内容：办理业务或签订协议所依据的法律法规、政策文件以及公司/组织的相关规定。所需提交的材料清单、格式要求及填写规范。业务办理或协议履行的流程、期限及注意事项。违反告知承诺可能承担的法律责任。2.针对不同业务类型，应制定详细的告知模板，并根据法律法规及政策变化及时更新。告知模板应清晰明了、通俗易懂，确保相关方能够准确理解告知内容。（二）承诺内容1.相关方应在充分理解告知内容的基础上，作出以下承诺：所提供的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。严格按照告知的要求办理业务或履行协议，遵守法律法规、政策文件以及公司/组织的相关规定。如违反承诺，愿意承担相应的法律责任，并接受公司/组织依照规定作出的处理。2.承诺方式可采用书面形式（如承诺书、声明书等）或电子形式（如通过公司/组织指定的在线平台提交承诺信息）。书面承诺应加盖相关方公章或签字，电子承诺应具备可靠的电子签名技术保障其真实性和有效性。（三）告知方式1.公司/组织应通过多种方式向相关方进行告知，确保告知内容能够及时、准确地传达给对方：在公司/组织官方网站、办事窗口等显著位置公示告知内容及相关业务办理指南。在办理业务过程中，由工作人员当面进行详细告知，并发放告知手册。告知手册应包含业务办理流程、所需材料清单、告知承诺相关规定等内容。通过电子邮件、短信等方式向相关方发送告知信息，但应确保相关方已预留有效的联系方式，并在发送后及时确认对方是否收到。2.对于重要业务或涉及较大风险的告知承诺事项，应采用当面告知并由相关方签字确认的方式，以确保告知内容已被充分理解和接受。三、告知承诺的办理流程（一）业务受理1.工作人员在受理业务时，应首先向相关方进行告知，明确告知其享有的权利和应履行的义务。2.对相关方提交的申请材料进行初步审查，核对材料的完整性、真实性和有效性。如申请材料不齐全或不符合要求，应一次性告知相关方需要补充的材料及内容。（二）承诺提交1.相关方在知晓告知内容后，根据自身情况决定是否采用告知承诺方式办理业务。如选择采用告知承诺方式，应按照要求填写承诺书或通过指定平台提交电子承诺。2.工作人员应指导相关方正确填写承诺书或提交电子承诺，确保承诺内容清晰、准确、完整。对于承诺内容不符合要求的，应及时告知相关方进行修改。（三）审核确认1.业务受理部门收到相关方的承诺后，应在规定时间内进行审核。审核内容主要包括承诺内容是否符合法律法规、政策文件以及公司/组织的相关规定，承诺事项是否与告知内容一致，相关方提供的信息是否真实、准确、完整等。2.对于审核通过的承诺，业务受理部门应出具审核确认意见，并将相关材料及承诺信息流转至下一环节。对于审核不通过的承诺，应及时告知相关方原因，并要求其重新作出承诺或补充相关材料。（四）业务办理1.经审核确认的承诺生效后，业务受理部门应按照承诺内容为相关方办理业务。在办理过程中，应严格按照规定的流程和期限进行操作，确保业务办理的准确性和及时性。2.如在业务办理过程中发现相关方存在违反承诺的行为，应立即停止业务办理，并按照本制度的规定进行处理。（五）事后监管1.业务办理完成后，公司/组织应建立事后监管机制，对相关方履行承诺的情况进行跟踪检查。跟踪检查可采用定期检查、不定期抽查等方式进行。2.如发现相关方未履行承诺，应及时发出通知，要求其限期整改。整改期限届满后，对整改情况进行复查。对于拒不整改或整改后仍不符合要求的相关方，应按照法律法规及公司/组织的相关规定进行严肃处理，并依法追究其法律责任。四、监督与管理（一）内部监督1.公司/组织内部应建立健全监督机制，明确各部门在告知承诺制度实施过程中的职责分工，加强对业务办理全过程的监督检查。2.审计部门应对告知承诺制度的执行情况进行定期审计，重点检查承诺事项的审核把关、业务办理流程的合规性、事后监管措施的落实情况等，及时发现和纠正存在的问题。3.纪检监察部门应加强对工作人员在告知承诺制度实施过程中廉洁自律情况的监督，严肃查处违规违纪行为。（二）外部监督1.主动接受上级主管部门、行业协会等外部机构的监督检查，积极配合其开展的各项监督工作，及时整改发现的问题。2.建立健全投诉举报机制，畅通投诉举报渠道，接受社会公众对公司/组织告知承诺制度实施情况的监督。对投诉举报事项应及时进行调查处理，并将处理结果反馈给投诉举报人。（三）信用管理1.建立告知承诺信用档案，记录相关方的承诺信息、业务办理情况、履行承诺情况以及违规处理结果等。信用档案应作为公司/组织对相关方进行信用评价的重要依据。2.根据信用档案记录，对相关方进行信用评价，评价结果分为不同等级。对于信用等级较高的相关方，在业务办理过程中可给予一定的便利和优惠措施；对于信用等级较低的相关方，应加强监管，提高检查频次，并限制其享受某些特定的服务或优惠政策。3.将相关方的信用信息与社会信用体系进行对接，实现信用信息的共享和互认，对严重失信的相关方依法实施联合惩戒。五、法律责任（一）相关方责任1.如相关方提供虚假信息或违反承诺，导致公司/组织或其他第三方遭受损失的，应依法承担赔偿责任。赔偿范围包括直接损失和间接损失，具体赔偿金额根据实际损失情况确定。2.相关方违反承诺的行为构成违法犯罪的，应依法追究其刑事责任。（二）工作人员责任1.工作人员在告知承诺制度实施过程中，如存在玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊等行为，导致公司/组织或相关方利益受损的，应依法给予行政处分；情节严重的，依法追究其刑事责任。2.工作人员因故意或重大过失导致告知内容错误、承诺审核失误等，给公司/组织或相关方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。公司/组织可根据内部规定对其进行经济处罚。六、附则（一）解释权本制度规范由公司/组织[具体部门]负责解释。在实施过程中，如遇本制度未明确规定的事项，由负责解释的部门根据法律法规及公司/组织的相关规定进行处理。（二）修订与废止1.本制度规范应根据法律法规、政策文件的变化以及公司/组织业务发展的需要适时进行修订。修订程