规范授权制度

PAGE规范授权制度一、总则（一）目的本规范授权制度旨在明确公司内部授权的范围、程序和责任，确保各项业务活动在合法、合规、有序的框架内进行，提高公司运营效率，保障公司和相关利益者的权益。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各层级之间涉及的各类授权事项，包括但不限于业务审批、财务管理、人事管理、合同签订等方面。（三）基本原则1.合法合规原则：授权行为必须符合国家法律法规以及行业相关标准的要求，不得违反任何强制性规定。2.明确清晰原则：授权的内容、范围、条件、期限等应当明确、具体，避免模糊不清或产生歧义，以便被授权人准确理解并执行。3.适度授权原则：根据业务性质、风险程度、重要性等因素，合理确定授权的层级和权限范围，既保证有效开展工作，又能有效控制风险。4.监督制衡原则：建立健全授权监督机制，对授权执行情况进行全程监控，确保权力在正确轨道上运行，防止权力滥用。5.动态调整原则：随着公司业务发展、内外部环境变化，适时对授权制度进行评估和调整，以适应新的形势和要求。二、授权的类型与范围（一）常规授权1.定义：常规授权是指公司根据日常经营管理活动的需要，对各部门、各岗位在其职责范围内处理一般性业务事项所给予的权限。2.范围业务审批：例如，部门负责人对本部门日常费用报销、办公用品采购等金额在一定限额内的审批权限。文件签署：各级管理人员根据其职责，对一般性行政文件、业务文件等的签署权限。日常业务操作：基层员工在规定流程和标准下，对常规业务流程的操作权限，如生产线上员工对设备的正常操作等。（二）特别授权1.定义：特别授权是指公司针对特定的、超出常规授权范围的重大业务事项或特殊情况所给予的临时性授权。2.范围重大投资项目：如对外投资超过一定金额的项目决策、投资方案审批等。重大合同签订：涉及金额巨大、条款复杂、风险较高的合同签订，如与重要客户的战略合作协议、重大工程承包合同等。特殊财务事项：如重大资产处置、对外担保、大额资金拆借等。紧急突发事件处理：在应对自然灾害、公共卫生事件、重大安全事故等紧急情况下，对相关人员采取应急措施、调配资源等的特别授权。三、授权的程序（一）授权申请1.当业务事项需要超出常规授权范围时，相关部门或人员应填写《授权申请表》，详细说明申请授权的事项、理由、预计涉及的金额或资源、风险评估等内容。2.《授权申请表》应依次经部门负责人审核，确认事项的必要性、真实性以及本部门的意见和建议。（二）授权审批1.根据授权事项的性质和重要程度，按照公司既定的审批流程，提交至相应层级的审批人进行审批。2.审批人应认真审查申请内容，结合公司战略目标、风险状况、现有资源等因素，对授权申请进行全面评估。对于重大事项，可能需要组织相关部门进行专题论证或风险评估。3.审批人在审批通过后，应签署明确同意授权的意见，并注明授权的具体内容、范围、期限等关键要素。（三）授权书出具与送达1.经审批通过的授权申请，由公司行政管理部门根据审批意见制作《授权书》。2.《授权书》应明确授权人和被授权人的姓名、职务、授权事项、权限范围、授权期限、生效条件等详细信息，并加盖公司公章。3.《授权书》制作完成后，应及时送达被授权人，确保其准确知晓授权内容和要求。被授权人应在收到《授权书》后签字确认。（四）授权变更与终止1.在授权期限内，如因业务发展、情况变化等原因需要变更授权内容或范围，被授权人应及时提出书面申请，按照授权申请和审批程序进行办理。公司应重新出具《授权书》，并收回原《授权书》。2.授权期限届满或授权事项完成、提前终止等情况发生时，授权自动失效。公司行政管理部门应及时收回《授权书》，并通知相关部门和人员。四、被授权人的职责与义务（一）忠实履行职责1.被授权人应严格按照授权书规定的内容和范围行使权力，忠实履行职责，不得擅自超越授权范围或滥用职权。2.在处理授权事项过程中，应秉持公正、公平、诚信的原则，对公司利益负责，维护公司的合法权益。（二）及时报告进展1.被授权人应定期向授权人汇报授权事项的进展情况，包括已完成的工作、遇到的问题、解决方案以及下一步工作计划等。2.对于重大事项或出现异常情况时，应及时向授权人进行专项报告，不得隐瞒或拖延。（三）妥善保管授权文件1.被授权人应妥善保管公司出具的《授权书》及相关文件资料，不得遗失、泄露或擅自转借他人。2.在授权事项完成或授权终止后，应将《授权书》及相关文件资料及时交回公司行政管理部门归档保存。（四）接受监督检查1.被授权人应主动接受公司内部审计、监察等部门对授权事项执行情况的监督检查，如实提供相关资料和信息。2.对于监督检查中发现的问题，应积极配合整改，及时纠正不当行为，并采取有效措施避免类似问题再次发生。五、授权监督与责任追究（一）监督机制1.公司建立健全授权监督体系，通过内部审计、风险管理、法务合规等部门协同工作，对授权制度的执行情况进行全方位监督。2.定期对授权事项进行检查，审查被授权人是否按照授权范围和程序行使权力，业务处理是否合规、有效，是否存在越权、滥用职权等行为。3.利用信息化手段，如建立授权管理系统，实时监控授权事项的办理进度、权限使用情况等，及时发现潜在风险和异常情况。（二）责任追究1.若被授权人违反授权制度规定，擅自超越授权范围、滥用职权或未能履行职责导致公司利益受损的，公司将视情节轻重给予相应的纪律处分，包括警告、罚款、降职、撤职等。2.对于因违反授权制度给公司造成经济损失的，被授权人应承担相应的赔偿责任。构成违法犯罪的，将依法追究其法律责任。3.授权人在授权过程中存在过错，如未严格审查授权申请、不当授权等，导致公司利益受损的，也将根据责任大小承担相应的责任。六、附则（一）解释权本制度由公司行政管理部门负责解释。在执行过程中，如遇有本制度未明确规定的事项，由行政管理部门根据公司实际情况和相关法律法规进行