建立巡察规范化制度

PAGE建立巡察规范化制度一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，规范巡察工作流程，确保巡察工作的科学性、公正性、权威性，及时发现和解决公司运营过程中的问题，促进公司健康稳定发展，特制定本巡察规范化制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及各下属分支机构、子公司的巡察工作。（三）基本原则1.依法依规原则：巡察工作严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司的各项规章制度，确保巡察工作合法合规。2.客观公正原则：巡察人员应秉持客观公正的态度，如实反映巡察情况，不偏袒、不隐瞒，确保巡察结果真实可靠。3.问题导向原则：以发现问题、形成震慑为主要目标，聚焦公司重点领域、关键环节和重要岗位，深入查找存在的问题。4.注重实效原则：巡察工作要注重成果运用，切实推动问题整改，促进公司管理水平提升和业务发展。二、巡察机构与人员（一）巡察领导小组公司设立巡察领导小组，由公司党委书记担任组长，纪委书记担任副组长，成员包括相关职能部门负责人。巡察领导小组职责如下：1.贯彻落实党中央、上级党组织关于巡察工作的决策部署，研究决定巡察工作的重大事项。2.审定巡察工作计划、方案、报告等重要文件。3.协调解决巡察工作中的重要问题，指导和督促巡察工作的开展。4.对巡察成果的运用和问题整改情况进行监督检查。（二）巡察工作办公室巡察领导小组下设巡察工作办公室，作为巡察工作的日常办事机构，设在公司纪委办公室。巡察工作办公室职责如下：1.负责巡察工作的组织协调、联络沟通和服务保障工作。2.拟订巡察工作计划、方案，经巡察领导小组批准后组织实施。3.组建巡察组，提出巡察组组长、副组长人选建议，报巡察领导小组研究决定。4.对巡察组工作进行指导和监督，协调解决巡察组工作中遇到的问题。5.负责巡察报告的起草、审核、报送等工作。6.督促被巡察单位整改落实巡察反馈问题，对整改情况进行跟踪检查。7.负责巡察工作资料的收集、整理、归档等工作。（三）巡察组根据巡察工作需要，组建若干巡察组，每组设组长1名，副组长12名，成员若干。巡察组实行组长负责制，负责对指定的被巡察单位开展巡察工作。巡察组职责如下：1.严格按照巡察工作方案和相关规定，开展巡察工作，深入了解被巡察单位的情况。2.通过多种方式广泛收集信息，发现问题线索，形成巡察报告。3.向被巡察单位反馈巡察情况，提出整改意见和建议，并督促整改落实。4.对巡察工作中发现的重要情况和问题及时向巡察工作办公室报告。（四）巡察人员管理1.巡察人员应具备较高的政治素质、业务能力和职业道德水平，熟悉党的路线方针政策、法律法规以及公司的各项规章制度。2.巡察人员应严格遵守巡察工作纪律，保守巡察工作秘密，不得泄露巡察工作中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私。3.建立巡察人员培训制度，定期组织巡察人员参加培训，提高巡察人员的业务水平和综合素质。4.对巡察人员的工作表现进行考核评价，对工作成绩突出的给予表彰奖励，对违反巡察工作纪律的严肃处理。三、巡察内容（一）党的建设方面1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和上级党组织决策部署情况。2.党组织履行全面从严治党主体责任情况，包括党风廉政建设、意识形态工作等。3.党组织执行党的组织生活制度情况，如“三会一课”、民主生活会、组织生活会等。4.党员队伍建设情况，包括党员发展、教育、管理、监督等。（二）公司治理方面1.公司治理结构的完善情况，包括股东会、董事会、监事会等治理主体的运作情况。2.公司内部控制制度的建立健全及执行情况，如财务内部控制、风险管理内部控制等。3.公司重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等“三重一大”事项的决策程序及执行情况。4.公司内部管理制度的完善及执行情况，如人力资源管理制度、行政管理制度、业务管理制度等。（三）经营管理方面1.公司经营业绩指标的完成情况，包括营业收入、利润、资产负债率等。2.公司业务发展战略的制定及实施情况，如市场拓展、产品研发、业务创新等。3.公司市场营销情况，包括市场份额、客户满意度、销售渠道等。4.公司财务管理情况，包括财务核算、资金管理、成本控制等。5.公司人力资源管理情况，包括人才招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等。（四）廉洁自律方面1.领导干部遵守廉洁自律规定情况，有无违规违纪行为，如贪污受贿、滥用职权、以权谋私等。2.公司廉洁风险防控机制的建立及运行情况，对重点领域、关键环节廉洁风险的排查和防控措施。3.公司员工廉洁教育开展情况，员工廉洁意识和行为规范的养成情况。四、巡察工作程序（一）巡察准备1.制定巡察工作计划和方案，明确巡察对象、内容、方式、时间安排等。2.组建巡察组，明确巡察组人员组成和分工。3.开展巡察前培训，组织巡察人员学习相关政策法规、巡察业务知识等。4.收集被巡察单位的相关资料，包括基本情况、财务报表、内部管理制度等，了解被巡察单位的概况。（二）巡察进驻1.巡察组向被巡察单位发出巡察通知，告知巡察的目的、内容、方式、时间安排以及相关要求。2.巡察组进驻被巡察单位后，召开巡察工作动员会，向被巡察单位全体干部职工通报巡察工作的有关情况。3.被巡察单位按照要求提供相关资料，配合巡察组开展工作。（三）巡察了解1.巡察组通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、问卷调查、实地走访、受理举报等方式，广泛收集信息，深入了解被巡察单位的情况。2.巡察组对收集到的信息进行分析研判，查找存在的问题线索，并做好记录。3.巡察组与被巡察单位领导班子成员及相关人员进行沟通交流，核实问题线索，听取意见建议。（四）巡察报告1.巡察组在巡察了解结束后，对发现的问题进行梳理归纳，形成巡察报告初稿。2.巡察报告初稿经巡察组集体讨论后，报巡察工作办公室审核。3.巡察工作办公室对巡察报告进行审核修改后，报巡察领导小组审定。4.巡察领导小组审定后的巡察报告，经公司党委研究同意后，向被巡察单位反馈，并在一定范围内通报。（五）巡察反馈1.巡察组向被巡察单位领导班子反馈巡察情况，反馈会议由巡察组组长主持，巡察工作办公室负责人参加。2.巡察组组长宣读巡察反馈意见，指出被巡察单位存在的问题，提出整改意见和建议。3.被巡察单位领导班子主要负责人表态发言，表明整改态度，提出整改措施和时限。（六）整改落实1.被巡察单位收到巡察反馈意见后，应及时召开专题会议，研究制定整改方案，明确整改责任领导、责任部门和整改时限。2.被巡察单位将整改方案报巡察工作办公室备案，并按照整改方案认真组织实施整改。3.巡察工作办公室对被巡察单位整改情况进行跟踪检查，定期了解整改进展情况，督促整改落实到位。4.被巡察单位整改完成后，应向巡察工作办公室报送整改报告，巡察工作办公室组织对整改情况进行验收评估。五、巡察成果运用（一）问题整改1.被巡察单位要切实履行整改主体责任，对巡察反馈的问题认真整改落实，确保问题整改到位。2.建立整改台账，对整改问题进行逐一登记，明确整改措施、整改责任人、整改时限，实行销号管理。3.加强对整改情况的监督检查，对整改不力的单位和个人进行严肃问责。（二）干部考核1.将巡察结果作为干部考核评价的重要依据，对巡察中发现的优秀干部予以表彰和重用，对存在问题较多、群众反映较差的干部进行组织调整。2.在干部选拔任用、评先评优等工作中，充分征求巡察机构的意见，把巡察结果作为重要参考。（三）制度完善1.针对巡察中发现的普遍性、倾向性问题，深入分析原因，查找制度漏洞，及时完善相关制度，建立健全长效机制。2.加强对制度执行情况的监督检查，确保制度的有效执行，防止问题再次发生。（四）警示教育1.对巡察中发现的典型案例进行通报曝光，发挥警示教育作用，增强干部职工的廉洁自律意识。2.组织开展廉政教育活动，通过专题讲座、案例分析、观看警示教育片等形式，提高干部职工的廉洁风险防范能力。六、监督与保障（一）监督机制1.建立巡察工作内部监督机制，加强对巡察组工作的监督检查，确保巡察工作严格按照程序和规定开展。2.接受被巡察单位和干部群众的监督，设立举报电话、邮箱等，及时受理对巡察工作的意见和建议，对反映的问题认真调查核实。3.加强对巡察成果运用情况的监督，确保巡察反馈问题得到有效整改，巡察成果得到充分