清理规范性文件制度

PAGE清理规范性文件制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度合法、合规、有效，维护公司正常运营秩序，保障公司和员工的合法权益，特制定本清理规范性文件制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定的各类规范性文件，包括但不限于公司章程、规章制度、管理办法、实施细则、通知、通告等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合国家法律法规和政策要求，不得与上位法相抵触。2.合规性原则：严格遵循公司内部管理规定和程序，确保文件制定过程合法合规。3.有效性原则：文件内容应具有可操作性，能够有效指导公司各项工作的开展，实现公司管理目标。4.协调性原则：规范性文件之间应相互协调，避免出现矛盾和冲突。二、规范性文件的定义与分类（一）定义规范性文件是指公司为实施管理职能，依据法律法规和公司实际情况制定的，具有普遍约束力、能够反复适用的文件。（二）分类1.章程类：如公司章程，规定公司的基本组织架构、运营模式、股东权利义务等根本性事项。2.制度类：涵盖公司各项业务领域的管理制度，如人力资源管理制度、财务管理制度、市场营销管理制度等。3.办法类：针对特定工作事项或业务流程制定的具体管理办法，如合同管理办法、采购管理办法等。4.细则类：对制度或办法的细化和补充，进一步明确操作流程和标准，如绩效考核细则、费用报销细则等。5.通知类：传达公司决策、工作安排、要求等临时性事项的文件，具有时效性。三、清理职责分工（一）归口管理部门公司[具体归口管理部门名称]作为规范性文件的归口管理部门，负责统筹协调规范性文件的清理工作，制定清理计划，组织实施清理工作，并对清理结果进行审核和汇总。（二）文件起草部门各规范性文件的起草部门负责本部门起草文件的自查清理工作，对文件的合法性、合规性、有效性进行初步审查，提出清理意见，并配合归口管理部门完成相关清理工作。（三）审核部门公司[具体审核部门名称]负责对归口管理部门提交的清理结果进行审核，重点审查文件是否符合法律法规和公司规定，是否存在与其他文件冲突等问题。（四）审批部门公司管理层根据审核意见，对规范性文件的清理结果进行审批，决定文件的废止、修订或继续有效。四、清理标准与方法（一）清理标准1.合法性审查：检查规范性文件是否与国家法律法规、政策以及公司上位制度相抵触。2.合规性审查：核实文件制定程序是否符合公司规定，是否经过必要的征求意见、审核、审批等环节。3.有效性审查：评估文件内容是否仍然适用于公司当前业务发展需要，是否存在执行困难或已失去实际指导意义的条款。4.协调性审查：查看文件与公司其他相关规范性文件之间是否相互协调一致，避免出现矛盾和重复规定。（二）清理方法1.全面梳理：对公司现存的所有规范性文件进行逐一排查，确保无遗漏。2.对照审查：将每一份文件与清理标准进行对照，详细记录不符合标准的条款和问题。3.征求意见：广泛征求公司内部各部门、员工以及相关利益方的意见，了解文件在实际执行过程中的情况和问题。4.集中研讨：组织相关部门和人员对清理过程中发现的问题进行集中研讨，共同确定清理意见。五、清理程序（一）准备阶段1.归口管理部门制定清理工作方案，明确清理范围、时间安排、工作步骤、职责分工等内容，并报公司管理层批准。2.收集整理公司现存的规范性文件，建立文件清单，确保文件的完整性和准确性。（二）自查阶段1.文件起草部门按照清理标准，对本部门起草的规范性文件进行自查，填写《规范性文件清理自查表》，详细说明文件的基本情况、存在问题及清理意见。2.将自查表及相关文件报送归口管理部门。（三）初审阶段1.归口管理部门对各部门报送的自查情况进行汇总和初审，对不符合清理标准的文件提出初步处理意见。2.组织相关部门和人员对初审意见进行讨论，形成初审报告，提交审核部门。（四）审核阶段1.审核部门对初审报告及相关文件进行全面审核，重点审查文件的合法性、合规性、有效性和协调性。2.针对审核中发现的问题，与归口管理部门和起草部门进行沟通，要求进一步说明情况或补充相关材料。3.审核部门根据审核结果，出具审核意见，明确文件的清理结论（废止、修订或继续有效）。（五）审批阶段1.归口管理部门将审核通过的清理结果报公司管理层审批。2.公司管理层根据审批意见，作出最终决定，并以书面形式通知各部门。（六）公布与存档阶段1.对于决定废止的规范性文件，由归口管理部门发布废止通知，明确文件名称、文号及废止日期，并在公司内部办公系统、公告栏等渠道进行公布。2.对于决定修订的规范性文件，起草部门按照审批意见进行修订，并将修订后的文件重新履行审核、审批程序后发布实施。3.归口管理部门负责对清理后的规范性文件进行整理归档，建立健全规范性文件管理档案，以便查阅和追溯。六、清理结果处理（一）废止1.对于存在以下情形之一的规范性文件，予以废止：与国家法律法规、政策相抵触的；已被新的法律法规、政策或公司制度所取代的；适用期已过或任务已完成，失去实际效力的；内容不合法、合规或严重违反公司规定，无法继续执行的；其他应当废止的情形。2.废止的规范性文件自废止通知发布之日起停止执行，不得再作为公司管理的依据。（二）修订1.当规范性文件存在以下情况时，需要进行修订：部分条款与法律法规、政策或公司制度不一致的；因公司业务发展、管理模式调整等原因，部分内容已不适用于实际工作需要的；与其他规范性文件存在矛盾或重复规定，影响文件执行效果的；其他需要修订的情形。2.修订后的规范性文件应按照本制度规定的程序进行审核、审批和发布，确保修订后的文件合法、合规、有效。（三）继续有效1.经清理，不存在上述废止或修订情形的规范性文件，继续有效。2.继续有效的规范性文件应持续关注法律法规、政策变化以及公司业务发展情况，如有必要，适时进行评估和调整。七、监督与检查（一）监督机制公司建立规范性文件清理工作监督机制，确保清理工作严格按照制度要求执行。归口管理部门负责对清理工作的全过程进行监督，定期检查各部门清理工作进展情况，及时发现和解决问题。（二）检查内容1.清理工作是否按照规定的程序和时间节点进行。2.清理标准的执行情况，是否对规范性文件进行了全面、准确的审查。3.各部门之间的沟通协调情况，是否存在推诿扯皮、影响清理工作进度的现象。4.清理结果的准确性和合理性，是否符合法律法规和公司实际情况。（三）责任追究对于在清理工作中存在敷衍塞责、弄虚作假等行为，导致清理