危废违法失信企业联合惩戒办法

危废违法失信企业联合惩戒办法

汇报人：***（职务/职称）

日期：2025年**月**日危废管理政策背景与立法依据联合惩戒机制设计原则适用对象与认定标准信息采集与公示制度行政性约束措施市场性惩戒措施行业性惩戒措施目录跨部门联合监管机制惩戒期限与修复程序异议处理与救济渠道典型案例分析实施成效评估体系国际经验比较借鉴办法修订与完善方向目录危废管理政策背景与立法依据01国家生态环境保护战略要求生态文明建设核心地位国家将生态环境保护纳入经济社会发展全局，明确要求以习近平生态文明思想为指导，强化危险废物全过程监管，确保生态环境安全底线。将危险废物治理作为重点任务之一，通过目标责任制和考核评价制度推动地方政府落实监管职责，实现危险废物减量化、资源化和无害化目标。倡导简约适度的生产生活方式，鼓励企业采用清洁生产工艺，从源头减少危险废物产生，促进循环经济发展。污染防治攻坚战部署绿色低碳发展导向固体废物污染环境防治法解读全过程信息化监管要求法律明确要求危险废物产生、收集、贮存、运输、利用和处置单位建立管理台账，并通过国家信息系统申报，未落实者将面临10万至100万元罚款。允许省级政府协商建立跨行政区域协作机制，统筹规划设施建设与废物转移，避免因地域分割导致监管漏洞。产生危废的单位需制定管理计划并备案，禁止委托无许可证者处置，违法者需承担处置费用3至5倍罚款，情节严重者可追究刑事责任。跨区域联防联控机制主体责任强化信用体系建设相关政策衔接联合惩戒机制构建将危废违法失信行为纳入全国信用信息共享平台，限制企业参与政府采购、融资贷款等经营活动，形成“一处违法、处处受限”的约束力。01黑名单制度实施对多次违法或造成重大环境污染的企业列入生态环境失信黑名单，公开曝光并实施重点监管，倒逼企业规范危废管理行为。信用修复与激励允许企业通过整改、第三方评估等方式修复信用，对长期合规企业给予政策倾斜，如简化审批程序或优先支持技术升级项目。多部门协同监管生态环境部门联合发展改革、市场监管、税务等部门共享信用信息，实现跨领域联合惩戒，提升执法威慑力。020304联合惩戒机制设计原则02违法必究与过罚相当原则严格执法刚性对危险废物非法转移、倾倒等行为实行零容忍，确保每起案件均依法立案查处，杜绝选择性执法。分级分类惩戒根据违法情节轻重（如污染物毒性、排放量、主观故意性）划分惩戒等级，禁止"一刀切"式处罚。动态评估调整建立企业信用修复通道，对整改达标企业按程序缩短惩戒期，体现宽严相济的法治精神。多部门协同联动机制信息共享平台建设由生态环境部牵头建立全国企业环境信用信息数据库，实现与市场监管、税务、银行等系统的实时数据交换。制定包含26项惩戒措施的负面清单，涵盖政府采购、融资授信、生产许可等领域，各部门按职责分工落实。针对跨省转移危险废物的违法行为，建立输出地与接收地的联合调查机制，通过"电子联单+区块链存证"实现全程追溯。联合惩戒清单管理跨区域协作机制惩戒与教育相结合理念整改辅导制度设立1-3年的信用观察期，企业完成环境治理项目并通过第三方评估后，可申请移出失信名单。信用修复通道典型案例公示绿色金融激励对首次轻微违法的企业，在实施罚款的同时强制参加生态环境部门组织的合规培训，培训时长不少于16学时。选取具有教育意义的整改成功案例，通过"信用中国"网站专栏进行宣传，展示惩戒与帮扶并重的监管导向。对积极整改的企业，协调金融机构提供环保项目专项贷款，利率可下浮0.5-1个百分点。适用对象与认定标准03危废违法失信行为界定未制定管理计划企业未按照国家规定制定危险废物管理计划或未向生态环境主管部门备案，属于严重违法行为，将直接触发信用评价降级并面临高额罚款。台账记录缺失企业未建立危险废物管理台账或未如实记录危废种类、产生量、流向等信息，将被认定为失信行为，需承担相应法律责任并纳入信用黑名单。非法委托处置企业将危险废物提供或委托给无许可证的单位处置，不仅违反《固废法》，还可能构成刑事犯罪，属于最高级别的失信行为。根据《山东省企业环境信用评价办法》，企业信用等级分为绿、蓝、黄、红四色标识，分别对应未记分、1-3分、4-11分和12分以上的累计记分情况。四级分类标准对红色等级企业实施最严格监管，包括限制项目审批、加大执法频次；黄色等级企业需限期整改；蓝色等级企业以警示为主。分级惩戒措施生态环境主管部门通过日常执法检查获取企业违法行为信息，按照《记分标准》实时更新企业信用分数，并在信息管理系统公示。动态记分机制评价对象涵盖排污许可单位、环境服务机构及有违法记录的企业，鼓励其他企业自愿参与，形成全域信用监管网络。评价范围全覆盖企业信用等级评价体系01020304跨区域违法信息共享机制全国统一平台通过国家危险废物信息管理系统实现危废产生、转移、处置数据的实时共享，确保跨区域执法信息对称。司法鉴定协同依托环境损害司法鉴定机构出具的危险废物认定意见，作为跨区域案件办理的关键证据，提升执法协同效率。联合惩戒衔接生态环境部门与发改、市场监管等部门共享失信企业名单，在行政许可、政府采购等领域实施联合限制措施。信息采集与公示制度04生态环境违法行为证据固定通过现场检查笔录、影像记录、监测报告等多维度证据材料形成完整证据链，确保违法行为认定具有法律效力，为后续惩戒提供坚实依据。证据链完整性保障依据《办理污染环境犯罪案件证据指引》，规范采样、封存、检测等环节操作，避免证据瑕疵导致程序违法，提升执法公信力。标准化取证流程运用物联网传感器、无人机航拍等智能设备实时监控危废贮存场所，实现违法行为电子化留痕，增强证据时效性与客观性。技术手段创新应用统一企业名称、违法类型、处罚结果等关键信息的录入格式，确保跨平台数据可识别、可比对，避免信息孤岛。设置信用修复数据反馈通道，企业完成整改后可通过平台提交证明材料，触发信用状态更新流程。通过打通生态环境部门与全国信用信息共享平台的数据接口，实现危废违法企业信息实时归集、动态更新，构建跨部门联合惩戒的数据基础。数据字段标准化开发数据交换系统，在行政处罚决定生效后24小时内自动同步至信用平台，减少人工干预导致的延迟或误差。自动化推送机制信用修复衔接全国信用信息平台对接失信企业名单公示规范公示内容与范围明确公示要素应包括企业名称、统一社会信用代码、违法事实、处罚依据及结果，同时隐去法定代表人身份证号等敏感信息，平衡公示效力与隐私保护。通过“信用中国”网站、省级生态环境部门官网及国家企业信用信息公示系统三级同步公示，扩大警示覆盖范围。公示期限与动态管理根据违法情节严重性分级设定公示期（1-3年），并标注起止日期；对整改验收合格的企业，经申请可提前终止公示并标注信用修复状态。建立季度复核机制，对已公示信息进行真实性核查，发现错误或遗漏时48小时内更正并发布说明公告。行政性约束措施05行政许可限制措施对列入危险废物环境违法失信名单的企业，生态环境主管部门可暂停或不予批准其新改扩建项目的环境影响评价文件，直至完成整改并通过验收。环评审批限制违法失信企业在整改期间不得申请或换发排污许可证，现有许可证可能被暂扣、吊销或不予延续，限制其生产经营活动。排污许可证核发限制对存在非法转移、倾倒危险废物的企业，依法吊销其危险废物收集、贮存、利用或处置经营许可证，且三年内不得重新申请同类许可。危废经营许可限制专项资金申报资格限制环保专项资金禁申违法失信企业不得申请中央或地方生态环境保护专项资金、污染防治攻坚补贴等财政支持，已拨付资金将被追回。绿色信贷限制金融机构将违法失信信息纳入征信系统，限制其获得绿色信贷、环保贴息贷款等金融支持，提高融资成本。税收优惠取消取消企业资源综合利用增值税即征即退、环境保护税减免等税收优惠政策，追缴已享受的违规优惠款项。科技项目申报限制禁止参与生态环境领域科技计划项目申报，已立项项目终止资助并列入科研诚信黑名单。政府采购准入限制将违法失信企业纳入政府采购黑名单，禁止其参与政府投资的环保工程、市政服务等项目的招投标活动。政府项目投标禁入取消企业环境标志产品认证、绿色供应链管理示范企业等资质，移出政府采购优先采购目录。供应商资格剔除对已中标的政府项目，视情节暂停合同履行或终止采购协议，并追究违约责任。合同履行限制市场性惩戒措施06金融机构信贷约束授信额度压缩对连续出现环境违法行为的企业，金融机构可采取缩减授信额度、提前收回贷款等风险控制措施，强化市场约束机制。利率上浮措施对纳入环境失信名单的企业，金融机构可在基准利率基础上实施差别化定价，适当上浮贷款利率以反映其信用风险溢价。信贷审批限制金融机构在审批贷款时，将企业环境信用记录作为重要参考依据，对存在严重环境违法行为的企业提高信贷准入门槛或直接拒绝授信。在申报政府质量奖、名牌产品等荣誉称号时，相关部门应将企业环境信用状况作为前置审查条件，对环境失信企业实行"一票否决"。环境违法企业在申请技术改造、产业升级等专项资金支持时，主管部门应降低其评分权重或取消申报资格。行业协会在开展企业信用等级评价时，须将环境违法信息纳入评分体系，对失信企业实施信用等级下调处理。对已获得"绿色工厂"、"环保标杆企业"等称号后发生严重环境违法的，应启动称号撤销程序并收回相关资质证书。行业评优评先限制资质认定排除项目申报限制行业评级降档示范称号撤销采购黑名单制度行业协会应建立供应链环境风险预警平台，向会员单位推送合作企业的环境违法信息，提示交易风险。合作风险提示订单削减机制鼓励下游企业在商务合同中增设环境合规条款，对屡次违法的供应商实施订单削减、暂停合作等市场化惩戒措施。推动大型企业建立绿色供应链管理体系，将环境失信企业纳入供应商黑名单，限制其参与政府采购和大型企业招标。供应链合作警示机制行业性惩戒措施07通过行业协会官网、行业刊物等渠道对违法失信企业进行实名通报，形成行业舆论压力。公开通报批评取消违法失信企业参与行业评优评先、资质认证等活动的资格，期限一般为1-3年。限制评优评先视情节严重程度，暂停或取消违法失信企业的行业协会会员资格，限制其参与行业交流与合作。暂停会员资格行业协会自律惩戒对失信企业新设分支机构或扩大经营范围时实施更严格的审核标准提高准入门槛行业准入资质审查将失信企业相关许可申请的办理时限延长至法定上限延长审批周期要求企业提供第三方环境审计报告或增加履约保证金附加合规条件在排污许可证、危险废物经营许可证等续期时暂缓办理暂停资质延续排污许可证核发限制01.实施总量扣减对存在违法排污记录的企业，核发时按20%-50%比例削减污染物允许排放量02.强化在线监测要求安装联网的自动监测设备并纳入重点监管名单03.缩短许可有效期将常规5年的许可证有效期缩短为2-3年跨部门联合监管机制08生态环境部门主导作用生态环境部门负责制定危险废物管理政策和技术规范，统筹协调各部门监管职责，建立统一的信息共享平台，确保跨部门监管无缝衔接。01牵头开展危险废物专项执法检查，重点核查企业危险废物产生、贮存、转移、处置等环节合规性，对违法行为依法实施行政处罚。02信用评价管理建立危险废物产生单位环境信用评价体系，定期发布企业环境信用等级，将评价结果推送至其他监管部门作为联合惩戒依据。03组织制定危险废物鉴别、分类、包装、标识等技术标准，为各部门监管提供统一的技术依据和执法尺度。04对涉嫌犯罪的危险废物环境违法案件，及时移送公安机关，并协调检察机关提前介入，形成打击环境犯罪合力。05执法检查主导案件移送协调技术标准制定统筹协调监管市场监管部门协同职责经营资质审查在办理企业注册登记和变更时，严格审查涉及危险废物经营业务资质，对未取得环保许可的企业不予登记相关经营范围。02040301产品质量监管加强对危险废物相关产品生产企业的质量监督，重点检查产品中有毒有害物质含量，防止以次充好、违规添加等行为。联合惩戒实施根据生态环境部门推送的失信企业名单，依法限制其参与政府采购、工程招投标等经营活动，实施市场准入限制。广告行为规范严格监管涉及危险废物处置技术的广告宣传，查处虚假宣传、误导消费者等违法行为，维护市场秩序。税务海关联动监管措施出口退税审核海关在办理危险废物相关产品出口退税时，严格核查企业环保合规证明，对存在环境违法行为的企业暂停或取消退税资格。海关加强对危险废物跨境转移的监管，严格执行巴塞尔公约要求，防止以伪报品名等方式非法进出口危险废物。税务机关将危险废物环境违法企业纳入税收重点监管对象，加强增值税发票管理和税务稽查，防范虚开发票等税收违法行为。跨境转移监管税收征管联动惩戒期限与修复程序09涉及非法倾倒、跨省转移危废或造成环境污染事故的企业，纳入严重失信主体名单，期间禁止参与政府采购、项目招投标及享受环保补贴政策。不同违法情节惩戒期限重大环境违法行为（3-5年）未建立危废管理台账或未申报转移联单等程序性违规，限制企业环保评优资格，并定期公示失信记录。一般违规行为（1-2年）如未及时更新管理计划但未造成实际危害的，需提交整改承诺书后可缩短惩戒期。轻微整改类行为（6-12个月）企业需满足“纠正行为、履行义务、公开承诺”三项核心条件，通过信用平台网站提交完整修复材料，经多部门联合审核后解除惩戒措施。提供生态环境部门出具的整改验收合格文件，如危废规范处置票据、管理台账补录记录等。行为纠正证明包括罚款缴纳收据、环境损害赔偿协议履行证明等法律文书。义务履行凭证在“信用中国”网站公示至少30天的信用修复承诺书，接受公众监督。社会承诺公示信用修复申请条件管理体系重建评估委托第三方机构开展环境损害评估，出具土壤、水体等介质达标检测报告，证明污染已消除。对历史遗留危废堆存点完成规范化清理，并纳入后续年度环境审计重点监管范围。环境风险消除验证长效合规机制审查企业需组织全员通过生态环境部门认可的危废管理培训，考核通过率不低于90%。设立内部环保稽查岗位，每季度向属地监管部门提交自查报告，连续12个月无新增违规记录。企业需重新制定符合《固废法》的危废管理计划，并通过专家评审，确保包含减量化措施、应急处理预案等核心内容。建立全流程信息化监控系统，实现危废产生、转移、处置数据实时对接省级监管平台。整改验收评估标准异议处理与救济渠道10企业陈述申辩权利保障书面申辩材料提交企业可在收到惩戒决定书之日起15个工作日内，向生态环境主管部门提交加盖公章的书面申辩材料，并提供相关证据链支撑文件。法律救济途径告知惩戒决定书中需明确载明行政复议（60日内）和行政诉讼（6个月内）的受理机关及期限，保障企业司法救济权利。对拟作出的重大惩戒决定（如列入黑名单），企业有权申请听证，由第三方机构组织专家评审，确保程序公正透明。听证会申请权建立省级生态环境部门牵头的跨部门数据核查机制，对企业提出的环评文件编号错误、在线监测数据时间戳异常等信息化系统记录问题，需调取原始监测记录、审批档案等纸质凭证进行人工复核。01040302信息错误更正程序数据溯源核查对于危险废物代码分类争议、处置设施运行参数异议等技术性问题，应由具备CMA资质的检测机构或生态环境部直属科研院所出具专项鉴证报告作为更正依据。第三方技术鉴证经核实确属信息录入错误的，除在"全国信用信息共享平台"更正外，还需在省级生态环境部门官网及《中国环境报》等权威媒体发布联合声明，消除对企业招投标、融资等经营活动的影响。信用修复公示对因工作人员故意或重大过失导致信息错误并造成企业损失的，依法追究相关人员的行政责任，企业可依据《国家赔偿法》第十二条规定提起行政赔偿诉讼。责任追究机制行政复议前置企业应先向作出认定的生态环境部门的同级人民政府或上级主管部门申请行政复议，复议机关应在60日内作出包含危险废物管理专业意见的复议决定，该程序为提起行政诉讼的法定前置条件。司法救济途径说明环境行政诉讼对维持原认定的复议决定不服的，可向生态环境部门所在地中级人民法院提起行政诉讼，重点审查危险废物鉴别程序合法性、超标排放监测方法合规性等专业技术环节的执法规范性。民事侵权诉讼因错误认定导致企业商誉受损、合同解约等实际损失的，可依据《民法典》第1028条关于信用评价的规定，要求认定机关承担停止侵害、恢复名誉、赔偿损失等民事责任。典型案例分析11非法倾倒危废惩戒案例隐蔽排放手段河南省开封市裕诚化工有限公司通过预埋暗管、夜间作业等方式，将420吨高浓度工业废水直排河道，形成跨三省犯罪网络，涉案人员达20余名，凸显危废违法行为的组织化特征。科技执法突破执法人员通过无人机巡查发现异常罐车轨迹，结合GPS定位和银行流水分析，锁定犯罪链条，体现非现场监管技术在危废执法中的关键作用。生态环境损害排放物经鉴定为HW34废酸等危险废物，导致贾鲁河流域生态破坏，后续需开展环境修复并追究生态环境损害赔偿，反映非法倾倒的长期危害性。江苏省连云港市李某潮团伙通过中间人联络江西、浙江企业，非法转移73.85吨危废至东海县倾倒，案件依托三省警环合作机制，运用危废全生命周期管理系统实现精准溯源。跨区域协同机制倾倒物涉及HW06废有机溶剂、HW49含毒性废物等4类危废，混合一般工业固废达3593吨，凸显跨省转移案件处置难度。危废类型复杂涉案车辆选择凌晨时段跨省运输，通过频繁更换路线规避检查，执法人员通过高速卡口监控与GPS轨迹比对，最终锁定7处隐蔽倾倒点位。隐蔽运输特征案件暴露出"产废-中介-运输-倾倒"全链条违法模式，14名嫌疑人分工明确，需强化源头企业转移联单管理及运输环节动态监管。产业链式犯罪跨省转移违法处置案例01020304篡改监测数据失信案例检测机构造假某车辆检测有限公司通过修改设备参数、编造检测记录等手段出具虚假排放报告，直接规避环保达标监管，破坏大气污染防治体系。第三方责任缺失某公司在不具备消防技术服务资质情况下，伪造技术评估报告，反映部分中介机构为牟利参与数据造假，需加强行业准入管理。技术反制措施执法部门通过数据溯源、视频监控倒查等手段固定电子证据，对篡改行为实施"双罚制"（处罚机构与责任人），形成有效震慑。实施成效评估体系12环境违法率变化指标违法案件数量统计通过对比联合惩戒实施前后的危废违法案件数量，量化政策对违法行为的遏制效果，重点关注重点行业和区域的案件下降比例。跟踪失信企业环境问题整改的及时性与完成度，评估惩戒措施对企业合规经营的促进作用，要求整改完成率达90%以上。统计同一企业因危废问题被多次查处的频率，反映惩戒机制对屡犯行为的震慑力，目标是将重复违法率控制在5%以下。整改完成率监测重复违法率分析企业合规经营提升度核查企业新增环保设施（如危废贮存库、在线监测系统）的投入金额及覆盖率，衡量惩戒倒逼企业提升硬件合规水平的效果。环保设施投入增长统计企业获得ISO14001等环境管理体系认证的比例变化，反映惩戒机制对企业规范化管理的促进作用。跟踪企业针对生态环境部门责令整改问题的按期完成率，量化惩戒对企业主动纠偏行为的激励效果。管理体系认证率分析企业环保岗位人员参加法规培训的频次及覆盖率，评估惩戒对企业内部环保能力建设的推动作用。人员培训覆盖率01020403自查整改完成率公众满意度调查方法多维度问卷设计涵盖公众对违法企业信息公开透明度、惩戒措施执行力度、环境质量改善感知等维度，采用Likert五级量表进行量化评分。舆情大数据分析运用自然语言处理技术监测社交媒体、新闻平台中关于危废违法企业惩戒的舆论倾向，统计正面/中性/负面评价占比。利益相关方访谈对周边居民、环保组织、行业协会等开展深度访谈，收集对联合惩戒机制公平性、有效性的质性评价。国际经验比较借鉴13从摇篮到坟墓管理州计划授权制度动态修订机制连带责任机制分级分类管理美国RCRA制度参考RCRA建立了危险废物全生命周期监管体系，要求产生者从废物生成到最终处置全程负责，包括运输联单跟踪和处置设施许可制度。根据企业危废产生量实施差异化监管，小型产生者适用简化程序，大型产生者需履行更严格的记录保存和报告义务。即使委托第三方处置，产生者仍需对非法处置行为承担法律责任，有效遏制违规转移行为。EPA制定联邦标准框架，各州可提交等效管理计划申请授权，形成联邦-州协同监管体系。通过《危险和固体废物修正案》等多次修订，逐步扩展监管范围至地下水监测、废物最小化等领域。欧盟环境信用管理环境责任指令建立强制环境责任保险制度，高风险企业必须投保以覆盖潜在环境损