企业决策过程评估与风险防控表

企业决策过程评估与风险防控表工具指南一、适用情境本工具适用于企业在开展重大决策前或决策执行过程中，对决策的科学性、合规性及潜在风险进行全面评估与系统防控的场景，包括但不限于：企业战略方向调整（如市场扩张、业务转型）；重大项目投资（如新设子公司、重大并购、大额资金支出）；重要经营管理决策（如产品线调整、关键合作签约、重大制度变革）；涉及企业核心利益或可能产生重大影响的其他事项。通过结构化评估与风险防控，可帮助企业决策层全面识别潜在问题，降低决策失误概率，保障企业稳健运营。二、操作流程详解（一）决策前置准备明确决策背景与目标由决策发起部门（如战略部、投资部、业务部门）梳理决策背景，说明当前面临的问题、需达成的具体目标及决策的必要性。示例：“为应对市场竞争加剧，拟推出新产品线，目标为6个月内实现市场份额提升5%，年营收增加2000万元。”组建评估团队由企业负责人*牵头，组织决策相关部门负责人（如财务、法务、运营、风控）、外部专家（如行业顾问、法律顾问）及关键岗位人员组成评估小组，明确分工。保证团队具备跨领域专业能力，覆盖战略、财务、法律、执行等维度。收集基础资料整理与决策相关的市场数据、财务预测、政策法规、技术方案、过往类似案例等资料，为评估提供依据。（二）风险识别与评估全面识别风险点评估小组通过头脑风暴、专家访谈、SWOT分析、PESTEL分析等方法，从战略、财务、运营、法律、声誉、人力等维度识别潜在风险。示例：战略维度可能存在“市场误判风险”，财务维度存在“投资回报不达预期风险”，运营维度存在“供应链中断风险”。风险等级评估对识别出的风险，从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险等级（高/中/低）。可能性：高（未来6个月内发生概率≥60%）、中（30%≤概率<60%）、低（概率<30%）；影响程度：高（直接经济损失≥500万元或严重影响企业声誉）、中（100万元≤损失<500万元或部分影响声誉）、低（损失<100万元或短期可修复影响）。根据“可能性×影响程度”矩阵，将风险划分为红色（高风险）、黄色（中风险）、蓝色（低风险）三级。（三）防控措施制定与审批针对性制定防控措施针对不同等级风险，制定差异化防控策略：红色风险（高）：优先采取“规避”策略（如暂缓决策、调整方案），或通过“降低”策略（如引入合作方分摊风险、增加备选方案）保证风险可控；黄色风险（中）：采取“降低”策略（如完善流程、加强监控），或“转移”策略（如购买保险、外包风险）；蓝色风险（低）：纳入常规管理，采取“承受”策略（如预留风险准备金、定期跟踪）。明确每项防控措施的具体内容、执行部门/责任人及完成时限。防控措施审批将评估报告及防控措施方案提交企业决策委员会（或类似决策机构）审议，重点审查风险识别的全面性、评估的客观性及防控措施的可操作性。审议通过后，由决策负责人*签字确认，正式启动决策执行。（四）执行监控与复盘优化动态跟踪执行情况由责任部门按防控措施推进执行，评估小组定期（如每周/每月）跟踪措施落实情况，记录执行进度、效果及新增风险。对执行偏差及时预警，分析原因并调整防控策略。决策效果复盘决策执行完成后（或阶段性节点），组织评估小组对决策目标达成度、风险防控效果进行全面复盘，总结经验教训。将复盘结果记录存档，作为后续决策参考，持续优化企业决策流程。三、评估与防控表模板决策基本信息决策名称决策编号提出部门决策日期决策类型□战略类□投资类□运营类□人事类□其他负责人*风险识别与评估风险类别□战略□财务□运营□法律□声誉□人力□其他风险描述触发条件可能性□高□中□低影响程度□高□中□低风险等级□红□黄□蓝防控措施防控策略□规避□降低□转移□承受具体措施责任部门/人完成时限所需资源执行状态□未开始□进行中□已完成□延期执行监控与复盘实际效果调整记录复盘结论改进建议四、使用要点提示保证评估全面性风险识别需覆盖决策全生命周期（事前、事中、事后），避免因片面分析导致遗漏；对跨部门协作的决策，需联合各业务线共同参与评估。坚持客观中立原则评估过程中避免“唯结果论”，以数据和事实为依据，减少个人主观判断；对争议较大的风险点，可引入第三方机构进行独立评估。强化防控措施落地性防控措施需具体可操作，避免“口号化”表述；明确责任到人，纳入绩效考核，保证措施执行到位。建立动态管理机制企业内外部环境变化时（如政策调整、市场波动），需及时重新评估风险等级并调整防控措施，保证风险防控与实际