深交所席位制度规范

PAGE深交所席位制度规范一、总则（一）目的本制度旨在规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）席位的管理与使用，确保交易活动的公平、公正、有序进行，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益。（二）适用范围本制度适用于所有在深交所申请、使用席位进行证券交易及相关业务活动的机构和个人。（三）基本原则1.合规性原则所有席位的申请、使用、变更及撤销等行为必须严格遵守国家法律法规、深交所的各项业务规则以及相关行业标准。2.公正性原则深交所席位的分配与管理应遵循公平、公正的原则，确保各市场参与者在平等的基础上参与证券交易。3.效率性原则在保证合规与公正的前提下，优化席位管理流程，提高交易效率，降低市场运行成本。4.风险控制原则加强对席位使用的风险监测与控制，防范交易风险、系统风险及其他可能影响市场稳定的风险因素。二、席位申请（一）申请条件1.具有合法经营资格申请机构须为依法设立且具有从事证券业务资格的证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司等金融机构，或经深交所认可的其他机构。2.具备完善的内部控制制度申请机构应建立健全内部控制体系，包括风险管理、合规管理、财务管理等方面的制度，确保业务运作规范、风险可控。3.拥有必要的交易设施与技术系统申请机构应具备与深交所交易系统相连接的必要设施和技术系统，能够满足实时交易、清算交收等业务需求，并具备完善的备份和应急处理能力。4.具有一定的业务规模和市场信誉申请机构应具有良好的经营业绩和市场信誉，最近一定时期内无重大违法违规行为记录。（二）申请材料1.申请表填写《深圳证券交易所席位申请表》，详细说明申请席位的用途、业务范围、交易品种等信息。2.营业执照副本复印件提供经年检合格的营业执照副本复印件，证明申请机构的合法经营资格。3.业务资格证明文件如证券公司的《经营证券业务许可证》、基金管理公司的《基金管理资格证书》等相关业务资格证明文件复印件。4.内部控制制度文件包括风险管理、合规管理、财务管理等方面的制度文件，体现申请机构内部控制的完善性。5.交易设施与技术系统说明说明申请机构所具备的交易设施和技术系统情况，包括系统架构、连接方式、应急处理能力等。6.最近年度财务审计报告提供申请机构最近年度的财务审计报告，反映其财务状况和经营成果。7.深交所要求的其他材料根据具体情况，深交所可能要求申请机构提供其他相关材料，如公司章程、法定代表人身份证明等。（三）申请流程1.提交申请申请机构应在规定时间内将完整的申请材料报送深交所会员管理部门。2.受理审核深交所会员管理部门对申请材料进行受理，并按照规定的审核标准进行审核。审核内容包括申请条件的合规性、申请材料的完整性和真实性等。3.实地考察（必要时）对于部分申请情况较为复杂或存在疑问的，深交所可能安排实地考察，以进一步了解申请机构的实际情况。4.审核决定深交所根据审核结果作出是否批准申请的决定。如申请获批，将向申请机构发出席位批准文件；如申请未获批准，将书面通知申请机构并说明理由。三、席位使用（一）使用范围1.证券交易经深交所批准的席位可用于各类证券的买卖交易，包括股票、债券、基金、权证等。2.交易相关业务除证券交易外，席位还可用于与交易相关的业务活动，如申报指令、查询信息、资金清算交收等。（二）使用规范1.专人负责各席位使用机构应指定专人负责席位的日常操作与管理，确保交易指令的准确下达和业务流程的规范执行。2.交易指令合规下达的交易指令必须符合法律法规、深交所业务规则及相关行业标准，严禁进行违法违规交易行为。3.信息安全管理加强对席位使用过程中的信息安全管理，防止交易信息泄露，保障交易系统的安全稳定运行。4.交易记录保存按照规定保存交易记录，包括交易指令、成交记录、清算交收数据等，以备监管机构检查和查询。（三）禁止行为1.出借或转让席位严禁任何机构或个人将深交所席位出借或转让给其他机构或个人使用。2.违规操纵市场不得利用席位进行操纵市场、内幕交易、欺诈客户等违法违规行为，扰乱证券市场秩序。3.违反交易规则严格遵守深交所的交易规则，不得进行违反交易时间、交易价格限制等规定的交易行为。四、席位变更（一）变更情形1.机构名称变更申请机构因合并、分立、改制等原因导致机构名称发生变更的，应及时申请席位名称变更。2.业务范围调整申请机构的证券业务范围发生调整，需要变更席位使用范围的，应提出席位变更申请。3.其他合理原因因其他合理原因需要变更席位相关信息的，如交易设施升级改造、办公地址变更等，可申请席位变更。（二）变更申请材料1.变更申请表填写《深圳证券交易所席位变更申请表》，详细说明变更的事项及原因。2.相关证明文件根据变更情形提供相应的证明文件，如机构名称变更的工商登记变更证明、业务范围调整的相关批准文件等。3.深交所要求的其他材料如涉及交易设施变更的，需提供新交易设施的说明文件等。（三）变更流程1.提交申请申请机构向深交所会员管理部门提交席位变更申请材料。2.审核深交所会员管理部门对变更申请材料进行审核，重点审核变更事项是否符合规定及对交易业务的影响。3.批准与通知经审核通过后，深交所作出批准变更的决定，并向申请机构发出席位变更通知。申请机构应按照通知要求及时办理相关变更手续。五、席位撤销（一）撤销情形1.机构终止业务申请机构因停业、解散、破产等原因终止证券业务的，应申请撤销席位。2.不再具备申请条件申请机构不再满足深交所规定的席位申请条件，如业务资格丧失、内部控制存在重大缺陷等，深交所将要求其撤销席位。3.主动申请撤销申请机构出于自身业务调整等原因，主动提出撤销席位申请。（二）撤销申请材料1.撤销申请表填写《深圳证券交易所席位撤销申请表》，说明撤销席位的原因。2.相关证明文件根据撤销情形提供相应的证明文件，如机构终止业务的相关批准文件、业务资格丧失的证明等。3.深交所要求的其他材料如涉及清算交收等事项的，需提供相关说明材料。（三）撤销流程1.提交申请申请机构向深交所会员管理部门提交席位撤销申请材料。2.审核与清算深交所会员管理部门对撤销申请进行审核，并组织申请机构进行席位相关业务的清算工作，确保交易指令已全部执行、资金清算交收完毕等。3.批准与公告审核通过且清算完成后，深交所作出批准撤销席位的决定，并在深交所官方网站等指定媒体上公告。六、监督管理（一）日常监测深交所建立席位使用的日常监测机制，通过交易系统监控、数据统计分析等手段，对席位的交易行为、业务操作等进行实时监测，及时发现异常情况。（二）定期检查1.检查内容定期对席位使用机构进行现场检查或非现场检查，检查内容包括席位申请与使用的合规性、内部控制制度的执行情况、交易记录的保存情况等。2.检查频率根据监管需要和市场情况，确定合理的检查频率，原则上每年至少进行一次全面检查。（三）违规处理1.违规认定对于发现的席位使用违规行为，深交所将依据法律法规、业务规则等进行违规认定。2.处罚措施根据违规情节的轻重，采取相应的处罚措施，包括但不限于口头警告、书面警示、限制交易、暂停席位使用、取消席位资格等，并可将违规情况通报相关监管部门。对于违规行为涉及违法犯罪的，将依法移送司法机关处理。七、信息管理（一）信息披露1.披露内容深交所定期在官方网站等指定媒体上披露席位相关信息，包括席位申请与变更情况、席位使用机构名单、违规处理情况等，确保市场信息透明。2.披露频率根据信息的重要性和时效性，确定合理的披露频率，对于重大事项及时披露。（二）信息查询1.查询方式市场参与者可通过深交所指定的信息查询渠道，如网站查询系统、热线电