规范联合惩戒制度

PAGE规范联合惩戒制度一、总则（一）目的为了维护市场秩序，促进社会诚信建设，保障公平竞争，依据相关法律法规，制定本联合惩戒制度。本制度旨在通过多部门协同合作，对严重违法失信行为实施联合惩戒，促使各类市场主体依法诚信经营，营造良好的市场环境和社会信用氛围。（二）适用范围本制度适用于在本地区从事生产经营活动的各类企业、个体工商户、社会组织以及其他经济主体（以下统称“市场主体”）。同时，适用于与市场主体相关的自然人，包括法定代表人、主要负责人、实际控制人等。（三）基本原则1.依法依规原则：联合惩戒措施严格依据法律法规和相关政策规定执行，确保惩戒行为合法合规。2.协同联动原则：各相关部门建立健全协同机制，加强信息共享与沟通协作，形成工作合力，共同实施联合惩戒。3.精准惩戒原则：根据市场主体违法失信行为的性质、情节和危害程度，实施差异化的精准惩戒，提高惩戒的针对性和有效性。4.公开透明原则：联合惩戒信息及时、准确、全面地向社会公开，接受社会监督，确保惩戒过程和结果公开透明。二、联合惩戒的实施主体及职责分工（一）实施主体由本地区的发展改革部门牵头，会同市场监管、税务、金融、公安、人社、住建、交通、商务等多个部门组成联合惩戒工作小组，负责联合惩戒制度的具体实施。（二）职责分工1.发展改革部门负责联合惩戒制度的统筹协调和组织实施，建立联合惩戒工作机制和信息共享平台。汇总、分析各部门报送的联合惩戒信息，向相关部门推送严重违法失信市场主体名单，并跟踪督促惩戒措施的落实情况。对联合惩戒工作进行指导、监督和考核，定期向上级部门报告工作进展情况。2.市场监管部门负责查处市场主体的各类违法经营行为，依法依规对严重违法失信企业进行吊销营业执照、列入经营异常名录、严重违法失信企业名单等惩戒措施。及时向联合惩戒工作小组报送市场主体违法失信信息，配合其他部门开展联合惩戒工作。3.税务部门负责税收征管工作，对偷税、逃税、骗税等税收违法行为进行查处，并依法实施税收保全、强制执行等措施。将重大税收违法失信案件信息推送至联合惩戒工作小组，对相关市场主体实施联合惩戒，如限制融资授信、阻止出境等。4.金融部门负责对金融市场进行监管，对严重违法失信市场主体在金融领域实施联合惩戒，如限制贷款、融资担保、保险购买等。依据联合惩戒名单，对相关市场主体的金融业务申请进行严格审查，防范金融风险。5.公安部门依法打击各类经济犯罪行为，对涉及严重违法失信市场主体的犯罪案件进行侦查处理。将因经济犯罪被追究刑事责任的市场主体及其相关责任人信息纳入联合惩戒名单，配合其他部门实施限制出境、限制担任企业高管等惩戒措施。6.人社部门负责劳动用工监管，对严重违法失信企业在劳动保障方面实施联合惩戒，如限制参与政府采购活动、限制评先评优等。对拖欠劳动者工资等违法行为进行查处，并将相关企业信息推送至联合惩戒工作小组。7.住建部门负责建筑市场监管，对严重违法失信企业在工程建设领域实施联合惩戒，如限制参与工程项目投标、禁止承接新的工程项目等。将建筑施工企业的违法失信信息及时报送联合惩戒工作小组，配合开展联合惩戒工作。8.交通部门负责交通运输市场监管，对严重违法失信企业在交通运输领域实施联合惩戒，如限制从事道路运输经营、限制参与交通工程项目招投标等。及时向联合惩戒工作小组提供交通运输企业的违法失信信息，协助其他部门实施惩戒措施。9.商务部门负责商务领域市场秩序监管，对严重违法失信企业在对外贸易、国内贸易等方面实施联合惩戒，如限制进出口配额分配、限制参与展会活动等。将商务领域企业的违法失信信息纳入联合惩戒范围，配合其他部门开展联合惩戒工作。三、联合惩戒的信息采集与共享（一）信息采集1.各部门按照职责分工，负责采集本领域内市场主体的违法失信信息。信息采集应遵循合法、客观、准确、完整的原则，确保所采集信息真实可靠。2.信息采集渠道包括但不限于日常监管执法记录、行政处罚决定书、司法裁判文书、投诉举报信息、行业协会自律检查结果等。（二）信息共享1.建立联合惩戒信息共享平台，各部门通过该平台实现违法失信信息的实时共享。信息共享平台应具备信息录入、查询、统计、分析等功能，方便各部门及时获取相关信息。2.各部门应定期将采集到的市场主体违法失信信息录入信息共享平台，并及时更新信息状态。同时，按照规定的格式和内容要求，向其他部门推送联合惩戒名单及相关信息。3.对于涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息，各部门应严格按照保密法律法规进行管理，确保信息安全。四、联合惩戒措施（一）行政性惩戒1.市场准入限制对被列入严重违法失信企业名单的企业，在一定期限内依法限制其新设企业、增加经营范围等市场准入行为。限制失信企业参与政府采购活动，禁止其在一定期限内承接政府投资项目。2.资质资格限制对严重违法失信企业及其相关责任人，依法限制其从事相关行业的资质资格申请，如建筑企业资质、道路运输经营许可证等。取消失信企业及其相关责任人在一定期限内的评先评优资格，禁止其获得政府奖励和荣誉称号。3.行业禁入限制根据行业监管要求，对严重违法失信企业在特定行业领域实施禁入措施，如金融、证券、保险等行业。限制失信企业及其相关责任人担任国有企业、事业单位的法定代表人、董事、监事、高级管理人员等职务。（二）市场性惩戒1.信用评级降低各信用评级机构依据联合惩戒名单，对严重违法失信企业的信用评级进行下调，降低其信用等级和市场声誉。向社会公开失信企业的信用评级结果，引导市场主体谨慎与失信企业开展业务合作。2.融资授信限制金融机构对严重违法失信企业及其相关责任人在融资授信方面实施严格限制，如减少贷款额度、提高贷款利率、缩短贷款期限等。限制失信企业发行债券、票据等融资工具，禁止其参与银行间市场交易。3.经营活动受限限制失信企业参与各类招投标活动，禁止其在一定期限内承接工程项目、采购项目等。对失信企业的广告宣传、产品销售等经营活动进行限制，如禁止其在媒体上进行广告宣传、限制其产品进入特定市场等。（三）社会性惩戒1.公示曝光通过政府网站、信用信息公示系统、新闻媒体等多种渠道，向社会公开严重违法失信企业名单及相关违法失信信息，曝光其违法失信行为，接受社会监督。在企业注册登记场所、经营场所等显著位置公示企业的信用状况，提醒社会公众谨慎与失信企业交易。2.行业自律惩戒行业协会对严重违法失信企业采取自律惩戒措施，如取消会员资格、限制参加行业活动、进行行业内部通报批评等。推动行业协会建立行业信用评价机制，引导会员企业诚信经营，对守信企业给予表彰和奖励，对失信企业进行约束和惩戒。3.舆论监督利用新闻媒体、网络平台等舆论工具，对严重违法失信企业进行舆论监督，形成舆论压力，促使其主动纠正违法失信行为。鼓励公众对失信企业进行举报和监督，对提供有效线索的举报人给予奖励。五、联合惩戒的程序（一）信息告知1.各部门在作出行政处罚等决定后，应及时将处罚信息告知相关市场主体，并告知其有权申请行政复议或提起行政诉讼。2.同时，将拟列入联合惩戒名单的市场主体信息告知其本人，并说明列入名单的依据、惩戒措施及救济途径。（二）名单公示1.发展改革部门收到各部门推送的联合惩戒名单后，在规定时间内通过联合惩戒信息共享平台进行公示，公示期一般为[X]个工作日。2.在公示期间，市场主体如有异议，可向发展改革部门提出书面申诉，并提交相关证明材料。发展改革部门应及时组织相关部门进行核实，并将核实结果告知申诉人。（三）惩戒实施1.公示期满无异议的，联合惩戒工作小组各成员单位按照职责分工，对列入联合惩戒名单的市场主体依法实施相应的惩戒措施。2.各部门在实施惩戒措施过程中，应做好记录，留存相关证据，并及时将惩戒实施情况反馈至发展改革部门。（四）信用修复1.对于已被实施联合惩戒的市场主体，在满足一定条件后，可向发展改革部门提出信用修复申请。信用修复申请应包括市场主体基本情况、违法失信行为整改情况、申请信用修复的理由等内容。2.发展改革部门收到信用修复申请后，应会同相关部门进行审核。审核通过的，市场主体可按照规定的程序进行信用修复，联合惩戒措施将相应解除。六、监督检查与责任追究（一）监督检查1.发展改革部门负责对联合惩戒制度的实施情况进行监督检查，定期对各部门联合惩戒工作开展情况进行评估和考核。2.各部门应建立健全内部监督机制，加强对本部门实施联合惩戒措施的过程管理，确保惩戒行为合法合规、公正公平。