规章规范性文件审核制度

PAGE规章规范性文件审核制度一、总则（一）目的为加强公司规章规范性文件管理，确保文件质量，维护公司法制统一，保障公司合法合规运营，特制定本审核制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门制定的规章规范性文件，包括但不限于规定、办法、细则、指引、通知等各类具有普遍约束力的文件。（三）基本原则1.合法性原则：规章规范性文件不得与国家法律法规、政策以及上级规范性文件相抵触。2.合理性原则：文件内容应符合公司实际情况，具有合理性和可操作性。3.协调性原则：与公司现有规章规范性文件相互协调，避免冲突和矛盾。4.公开性原则：除涉及公司商业秘密等不宜公开的内容外，规章规范性文件应依法依规公开，便于员工知晓和遵守。二、审核机构及职责（一）审核机构公司设立规章规范性文件审核小组（以下简称“审核小组”），负责对规章规范性文件进行审核。审核小组由公司法律事务部门负责人担任组长，成员包括各相关业务部门负责人及法律专业人员。（二）职责分工1.法律事务部门负责审核规章规范性文件的合法性，对文件内容是否符合法律法规、政策要求进行审查。对文件的法律风险进行评估，提出防范法律风险的建议。组织审核小组会议，协调审核工作中的相关事宜。2.相关业务部门负责审核规章规范性文件与本部门业务的关联性和可操作性，从业务实际出发提出意见和建议。对文件涉及的业务流程、业务标准等内容进行审核，确保文件符合业务规范。3.审核小组组长负责主持审核小组会议，组织对规章规范性文件进行全面审核。综合各成员意见，对审核结果进行审定，签署审核意见。三、审核内容（一）合法性审核1.文件制定主体是否合法，是否具有相应的制定权限。2.文件内容是否符合国家法律法规、政策以及上级规范性文件的规定，是否存在违法违规条款。3.文件的制定程序是否符合法定要求，如是否经过必要的征求意见、论证、审议等程序。（二）合理性审核1.文件内容是否符合公司实际情况，是否具有针对性和可操作性。2.文件设定的权利义务是否合理，是否公平公正，是否有利于公司发展和员工权益保障。3.文件规定的措施和要求是否必要、适度，是否符合成本效益原则。（三）协调性审核1.文件与公司现有规章规范性文件是否协调一致，是否存在重复、冲突或矛盾之处。2.文件与公司其他业务制度、流程是否衔接顺畅，是否会对公司整体运营产生不利影响。（四）规范性审核1.文件的格式、体例、用语是否规范，是否符合公文写作要求。2.文件的结构是否合理，逻辑是否清晰，条款是否完备、准确。四、审核程序（一）起草部门准备1.起草部门负责规章规范性文件的起草工作，在起草过程中应充分调研论证，广泛征求意见，确保文件内容合法、合理、可行。2.起草部门完成文件初稿后，应填写《规章规范性文件审核申请表》，详细说明文件的名称、制定目的、依据、主要内容、起草过程等情况，并提交相关材料，包括起草说明、征求意见情况汇总等。（二）审核小组受理法律事务部门收到《规章规范性文件审核申请表》及相关材料后，进行形式审查。如材料齐全、符合要求，予以受理，并确定审核人员组成审核小组；如材料不齐全或不符合要求，通知起草部门补充完善后再行受理。（三）审核小组审核1.审核人员按照分工对规章规范性文件进行审核，重点审查文件的合法性、合理性、协调性和规范性等内容。2.审核人员在审核过程中可采取书面审查、实地调研、召开座谈会等方式，充分听取各方面意见，对文件存在的问题进行深入分析和研究。3.审核人员完成审核后，填写《规章规范性文件审核意见表》，详细记录审核意见和建议，并提交审核小组组长。（四）审核小组会议审议1.审核小组组长根据审核人员提交的审核意见，组织召开审核小组会议，对规章规范性文件进行集中审议。2.起草部门负责人应到会介绍文件起草情况，解答审核人员提出的问题。3.审核小组各成员充分发表意见，对文件进行全面审查和讨论，形成审核结论。（五）反馈与修改1.审核小组将审核意见反馈给起草部门，起草部门应认真研究审核意见，对文件进行修改完善。2.起草部门对审核意见有异议的，可在规定时间内提出书面反馈意见，与审核小组进行沟通协调。如仍无法达成一致意见，可提交公司管理层研究决定。3.起草部门完成文件修改后，再次提交审核小组进行审核，审核通过后，方可提交公司管理层审议发布。五、发布与施行（一）发布规章规范性文件经审核通过后，由公司管理层按照规定程序发布实施。发布形式包括公司内部发文、公司网站公布等，确保文件能够及时传达给相关人员。（二）施行规章规范性文件自发布之日起施行，明确规定施行日期的，按照规定日期施行。在施行过程中，各部门应严格执行文件规定，并做好宣传培训工作，确保员工知晓并遵守。六、备案与清理（一）备案规章规范性文件发布后，起草部门应按照规定将文件报上级主管部门备案，并同时抄送公司法律事务部门。备案材料应包括文件正式文本、起草说明、审核意见等。（二）清理1.公司法律事务部门负责定期组织对规章规范性文件进行清理，根据法律法规、政策变化以及公司实际情况，及时对文件进行修订、废止或宣布失效。2.各部门在日常工作中发现规章规范性文件存在问题或需要调整的，应及时向法律事务部门提出清理建议。3.清理工作结束后，法律事务部门应编制规章规范性文件清理目录，并向公司内部公布清理结果。七、监督与检查（一）监督检查主体公司法律事务部门负责对规章规范性文件的执行情况进行监督检查，各部门应积极配合。（二）监督检查内容1.规章规范性文件的贯彻执行情况，包括是否按照文件规定开展工作、是否落实相关措施和要求等。2.文件在实施过程中是否存在问题，如是否与实际情况不符、是否影响工作效率和效果等。（三）监督检查方式1.定期检查：法律事务部门定期对规章规范性文件的执行情况进行检查，可通过查阅资料、实地走访、听取汇报等方式进行。2.不定期抽查：根据工作需要，对部分部门或特定文件的执行情况进行不定期抽查，及时发现和解决问题。3.专项检查：针对公司重点工作或重要业务领域，开展专项检查，确保规章规范性文件在相关工作中得到有效执行。（四）问题处理1.对于监督检查中发现的问题，法律事务部门应及时向相关部门发出整改通知，要求限期整改。2.相关部门应认真