规范性文件专项审查制度

PAGE规范性文件专项审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保规范性文件合法合规、科学合理，保障公司各项工作依法有序开展，维护公司和员工的合法权益，特制定本专项审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司制定的各类规范性文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、标准规范等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合国家法律法规、政策要求以及公司的章程规定。2.合理性原则：规范性文件应体现公平、公正、合理的原则，充分考虑实际情况和可操作性。3.协调性原则：规范性文件之间应相互协调，避免冲突和矛盾。4.公开性原则：规范性文件的制定过程和内容应适当公开，广泛征求意见。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司各职能部门负责本部门职责范围内规范性文件的起草工作。2.涉及多个部门的规范性文件，由相关部门联合起草或指定牵头部门起草。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要和实际情况，提出规范性文件制定项目建议，填写《规范性文件立项申请表》，明确文件名称、制定目的、主要内容、拟解决的问题等。公司办公室对各部门提交的立项申请进行汇总、审核，提出立项意见，报公司领导审批。2.起草起草部门应成立起草小组，明确分工，开展调查研究，收集相关资料，广泛征求意见。起草过程中应严格遵循法律法规和政策要求，结合公司实际情况，确保文件内容合法、合理、可行。规范性文件应结构严谨、逻辑清晰、文字准确、表述规范，一般应包括总则、分则、附则等部分。3.征求意见起草部门完成初稿后，应将征求意见稿发送至相关部门、员工代表及其他利益相关方征求意见。征求意见的期限一般不少于[X]个工作日，相关部门和人员应认真研究并反馈意见。起草部门对反馈意见进行整理、分析，对合理意见予以采纳，对未采纳的意见应说明理由。4.审核征求意见结束后，起草部门将规范性文件送审稿及起草说明一并提交公司办公室审核。公司办公室对送审稿的合法性、合理性、协调性、规范性等进行全面审核，必要时可组织相关部门进行会审。审核过程中，如发现问题，应及时与起草部门沟通，提出修改意见，起草部门应根据审核意见进行修改完善。5.审议与签发审核通过的规范性文件送审稿提交公司领导审议。公司领导根据审议情况作出决定，签发规范性文件。重要规范性文件需经公司董事会或其他决策机构审议通过后签发。（三）文件编号与发布1.规范性文件由公司办公室统一编号，编号格式为：[公司简称][年份][序号]。2.规范性文件经签发后，由公司办公室负责在公司内部网站、公告栏等指定渠道发布，并及时通知相关部门和人员。三、规范性文件的专项审查（一）审查主体公司成立规范性文件审查小组，由公司办公室、法务部门、相关业务部门等人员组成，负责对规范性文件进行专项审查。（二）审查内容1.合法性审查规范性文件是否符合国家法律法规、政策要求以及公司的章程规定。是否存在与上位法相抵触、越权设定权利义务等违法情形。2.合理性审查规范性文件是否符合公平、公正、合理的原则，是否充分考虑实际情况和可操作性。规定的措施和手段是否必要、适当，是否与管理目标相适应。3.协调性审查规范性文件与公司已发布的其他规范性文件是否协调一致，避免出现冲突和矛盾。与国家、地方相关政策法规以及行业标准是否衔接配套。4.规范性审查规范性文件的格式、结构、文字表述等是否符合规范要求。语言是否准确、简洁、易懂，逻辑是否严谨。（三）审查程序1.公司办公室在收到规范性文件送审稿后，应及时将送审稿及相关材料分发给审查小组成员。2.审查小组成员应在规定时间内对送审稿进行审查，并填写《规范性文件审查意见表》，提出审查意见和建议。3.审查小组可根据需要召开审查会议，对送审稿进行集中讨论和审查，形成审查结论。4.公司办公室将审查小组的审查意见反馈给起草部门，起草部门应根据审查意见进行修改完善，并将修改情况书面报告公司办公室。5.审查小组对修改后的送审稿进行再次审查，如仍存在问题，应继续反馈意见，直至送审稿符合要求。四、规范性文件的清理与修订（一）清理1.公司办公室应定期组织对规范性文件进行清理，清理周期一般为[X]年。2.清理内容包括文件的合法性、有效性、适用性等，对不符合法律法规、政策要求或已不适应公司实际情况的规范性文件，应及时予以废止或宣布失效。3.清理结束后，公司办公室应编制《规范性文件清理目录》，明确废止、失效和继续有效的规范性文件清单，并向公司内部发布。（二）修订1.规范性文件在实施过程中，如发现存在问题或因法律法规、政策调整等原因需要修订的，由相关部门提出修订建议，填写《规范性文件修订申请表》。2.修订程序参照规范性文件制定程序执行，经审查、审议、签发后发布新的规范性文件，并注明修订情况。3.修订后的规范性文件应明确生效日期，原规范性文件自新文件生效之日起废止。五、监督与考核（一）监督检查1.公司办公室负责对规范性文件的执行情况进行监督检查，定期或不定期对各部门执行规范性文件的情况进行抽查。2.各部门应严格按照规范性文件的规定开展工作，及时反馈执行过程中遇到的问题和困难。3.对违反规范性文件规定的行为，公司将视情节轻重给予相应的处理。（二）考核评价1.将规范性文件的制定、审查、清理与修订等工作纳入公司各部门的绩效考核体系，作为评价部门工作绩效的重要指