规范性文件联合审查制度

PAGE规范性文件联合审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保文件合法合规、科学合理，提高文件质量和管理效率，保障公司各项工作依法有序开展，特制定本联合审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门制定的涉及公司重大决策、业务流程、员工权益、对外关系等方面的规范性文件。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件不得与国家法律法规、政策以及上级规范性文件相抵触。2.科学性原则：文件内容应符合公司实际情况，具有可操作性和前瞻性。3.协调性原则：文件之间应相互协调，避免出现矛盾和冲突。4.公开性原则：涉及员工权益和对外发布的规范性文件应依法公开，确保员工和相关方知情权。二、联合审查机构及职责（一）联合审查小组组成成立以公司法律事务部门牵头，涉及相关业务部门、财务部门、人力资源部门等人员组成的联合审查小组。（二）法律事务部门职责1.对规范性文件进行合法性审查，确保文件内容符合法律法规要求。2.提供法律法规咨询，参与文件起草过程中的法律问题研讨。3.协调与外部法律机构的沟通，必要时聘请法律顾问提供专业意见。（三）业务部门职责1.从业务实际出发，审查文件内容是否符合业务流程和操作规范。2.提出业务相关的意见和建议，确保文件具有可操作性。3.对涉及本业务领域的法律法规和政策变化及时反馈，以便调整文件内容。（四）财务部门职责1.审查文件中涉及财务收支、预算安排等方面的内容是否符合财务制度和公司财务状况。2.评估文件对公司财务的影响，提出财务风险防控建议。（五）人力资源部门职责1.审查文件中涉及员工权益、薪酬福利、劳动用工等方面的内容是否符合劳动法等相关法律法规和公司人力资源政策。2.确保文件内容不会引发劳动纠纷等人力资源风险。三、规范性文件制定流程（一）起草1.各部门根据工作需要，确定规范性文件起草计划，并指定专人负责起草。2.起草人员应深入调研，广泛征求意见，收集相关法律法规、政策依据以及公司内部相关规定和实际案例。3.起草过程中应明确文件目的、适用范围、主要内容、实施时间等要素，确保文件结构完整、逻辑清晰。（二）初审1.起草部门完成初稿后，应首先进行内部初审。2.初审内容包括文件格式是否规范、文字表述是否准确、内容是否完整、与现行相关文件是否协调等。3.初审通过后，起草部门将文件提交联合审查小组进行审查。（三）联合审查1.联合审查小组收到文件后，按照分工进行审查。2.法律事务部门重点审查合法性，业务部门审查操作性，财务部门审查财务影响，人力资源部门审查员工权益等。3.审查人员应认真阅读文件，提出书面审查意见，并与起草部门沟通。4.起草部门根据审查意见进行修改完善，形成送审稿再次提交联合审查小组。（四）审议1.联合审查小组对送审稿进行审议，综合各部门意见，形成最终审查结论。2.对于重大规范性文件或存在较大争议的文件，可组织专题会议进行讨论审议。3.审议通过的文件由联合审查小组组长签字确认。（五）签发1.经联合审查通过的规范性文件，按照公司文件签发流程由相关领导签发。2.签发人应对文件内容的合法性、合理性和必要性进行最终审核。四、审查内容（一）合法性审查1.文件制定主体是否合法，是否具有相应的权限。2.文件内容是否符合法律法规、政策以及上级规范性文件的规定，有无违法违规条款。3.文件制定程序是否符合法定要求，如是否经过必要的征求意见、论证等环节。（二）科学性审查1.文件目标是否明确、合理，是否与公司战略目标和业务发展方向相一致。2.内容是否符合客观实际，是否具有可操作性，是否能够有效解决实际问题。3.对可能出现的情况和问题是否有充分的预见和应对措施。（三）协调性审查1.文件与公司现有其他规范性文件是否协调一致，避免出现重复、矛盾或冲突。2.文件与公司内部各部门职责分工是否匹配，是否有利于部门之间的协作配合。3.涉及对外关系的文件是否与相关法律法规、政策以及外部合作协议相协调。（四）公开性审查1.对于涉及员工权益的文件，是否按照规定向员工公开，确保员工知情权。2.对于对外发布的规范性文件，是否符合信息公开的相关要求，是否保障公众的合法权益。五、审查方式（一）书面审查审查人员通过阅读文件初稿及相关说明材料，对照审查标准进行书面审查，提出书面意见。（二）会议审查对于重大、复杂或存在争议的规范性文件，组织联合审查会议，各部门审查人员在会上发表意见，共同研讨文件内容，形成审查结论。（三）实地调研对于涉及特定业务领域或实际操作流程的文件，必要时进行实地调研，深入了解实际情况，确保文件符合实际需求。六、审查时间（一）一般文件审查时间联合审查小组应在收到文件初稿后的[X]个工作日内完成审查，并反馈审查意见。（二）紧急文件审查时间对于紧急文件，联合审查小组应在[X]个工作日内完成审查，并根据实际情况采取加急处理措施，确保文件及时出台。（三）特殊情况处理如遇特殊情况需要延长审查时间的，联合审查小组应及时向起草部门说明原因，并协商确定延长后的审查时间。七、文件备案与存档（一）备案1.规范性文件签发后，由起草部门按照公司档案管理规定进行备案。2.备案内容包括文件正本、起草说明、联合审查意见及修改情况说明等。（二）存档1.公司档案管理部门负责对规范性文件进行存档，建立专门的文件档案库。2.存档文件应按照类别、年份等进行分类整理，便于查询和管理。八、文件修订与废止（一）修订1.规范性文件在实施过程中，如发现存在问题或因法律法规、政策变化需要修订的，由起草部门提出修订建议。2.修订程序参照规范性文件制定流程进行联合审查和签发。（二）废止1.对于已不符合法律法规、政策要求或已失去实际意义的规范性文件，由起草部门提出废止建议。2.经联合审查小组审议通过后，报公司领导批准废止，并在公司内部进行公布。九、监督与考核（一）监督机制1.公司内部设立监督机构，对规范性文件联合审查制度的执行情况进行监督检查。2.监督机构定期对规范性文件的制定、审查、执行等环节进行抽查，发现问题及时督促整改。（二）考核办法1.将规