规范性文件清理长效制度

PAGE规范性文件清理长效制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度与法律法规及行业标准保持一致，提高公司治理水平和运营效率，特制定本规范性文件清理长效制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部发布的各类规范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、操作流程、指引等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件必须符合国家法律法规和行业标准的要求，不得与之相抵触。2.适应性原则：随着公司发展、法律法规更新及行业环境变化，规范性文件应及时调整，确保其有效性和适用性。3.系统性原则：清理工作应全面、系统地覆盖公司所有规范性文件，避免遗漏和重复。4.公开透明原则：清理过程和结果应向公司内部公开，接受员工监督。二、清理职责分工（一）管理部门职责1.综合管理部门负责制定和完善规范性文件清理长效制度，并组织实施。牵头协调各部门开展规范性文件清理工作，汇总清理结果，形成清理报告。对各部门清理工作进行指导和监督，确保清理工作按要求进行。2.法务部门从法律专业角度审查规范性文件，确保其合法性。对涉及法律法规变化的规范性文件提出法律意见和修改建议。3.业务部门负责本部门规范性文件的自查自纠，提出清理意见。配合综合管理部门和法务部门完成公司整体规范性文件的清理工作。（二）职责要求1.各部门应明确专人负责规范性文件清理工作，确保工作落实到位。2.工作人员应具备相应的专业知识和技能，熟悉公司业务和法律法规要求。3.各部门之间应加强沟通协作，形成工作合力，共同推进清理工作顺利进行。三、清理范围与标准（一）清理范围1.现行有效的规范性文件，包括但不限于：以公司名义发布的各类规章制度、办法、细则等。与外部机构签订的合同、协议中涉及公司权利义务的规范性条款。公司内部使用的操作流程、指引、规范等文件。2.已废止或失效的规范性文件，包括但不限于：因法律法规修订、政策调整等原因失去效力的文件。公司业务变更、机构调整等导致不再适用的文件。已被新文件替代的旧文件。（二）清理标准1.合法性标准规范性文件不得违反国家法律法规的强制性规定，不得损害国家利益、社会公共利益和公司员工合法权益。涉及公司重大决策、经营管理、员工权益等重要事项的规范性文件，应符合相关法律程序要求。2.适应性标准与公司当前发展战略、业务模式、组织架构相适应，能够有效指导公司各项工作开展。对行业发展趋势、市场变化有前瞻性考虑，具备一定的灵活性和可扩展性。3.协调性标准与公司其他规范性文件相互衔接、协调一致，避免出现矛盾和冲突。涉及多个部门职责的规范性文件，应明确各部门的工作界面和协作机制。4.规范性标准文件内容表述准确、清晰、简洁，逻辑严谨，避免模糊、歧义或重复表述。格式规范统一，符合公司公文写作要求。四、清理程序（一）准备阶段1.综合管理部门制定规范性文件清理工作计划，明确清理范围、时间节点、工作要求等，并向各部门发布。2.各部门收集本部门现行有效的规范性文件清单，对文件进行初步梳理，确定需要重点审查的文件。（二）自查自纠阶段1.各部门按照清理标准，对本部门规范性文件进行全面自查，填写规范性文件清理自查表，详细记录文件的基本信息、存在问题及清理意见。2.对于存在问题的规范性文件，各部门应深入分析原因，提出具体的修改建议或废止意见。（三）审查阶段1.法务部门对各部门提交的规范性文件进行合法性审查，出具法律审查意见。2.综合管理部门会同相关业务部门对规范性文件进行适应性、协调性和规范性审查，综合各方意见，形成审查结论。（四）决策阶段1.根据审查结果，综合管理部门提出规范性文件清理建议，提交公司管理层审议。2.公司管理层对清理建议进行研究决策，确定文件的保留、修订或废止。（五）发布与归档阶段1.经公司管理层批准后的清理结果，由综合管理部门负责发布。保留的规范性文件应重新编号、发布；修订后的规范性文件应按照新的版本发布；废止的规范性文件应发布废止通知。2.清理工作完成后，各部门应将本部门规范性文件清理情况进行总结归档，作为公司档案管理的重要组成部分。五、清理结果处理（一）保留对于符合清理标准、仍具有适用价值的规范性文件，予以保留。保留的文件应继续作为公司开展各项工作的依据，各部门应严格遵照执行。（二）修订1.对于部分条款不符合清理标准的规范性文件，应进行修订。修订工作由原起草部门负责，按照审查意见和建议进行修改完善。2.修订后的规范性文件应重新履行审核、批准程序，确保其质量和有效性。（三）废止1.对于已不符合法律法规要求、不再适用或与其他文件冲突的规范性文件，予以废止。废止的文件应停止执行，并发布废止通知。2.各部门应及时清理废止文件的相关记录和资料，避免继续使用造成混淆和误解。六、动态管理（一）定期清理1.公司每[X]年组织一次全面的规范性文件清理工作，确保公司规范性文件体系始终保持合法、有效、适用。2.在定期清理的基础上，根据公司业务发展、法律法规变化等实际情况，适时开展专项清理工作。（二）实时更新1.各部门应关注法律法规、政策动态及行业发展趋势，及时发现可能影响公司规范性文件有效性的信息。2.对于涉及法律法规修订、政策调整等重要信息，应在规定时间内反馈给综合管理部门，以便及时启动相关规范性文件的清理和修订工作。（三）培训与宣贯1.清理工作完成后，综合管理部门应组织对新发布、修订的规范性文件进行培训，确保员工了解文件内容和要求。2.各部门应加强对本部门员工的宣贯工作，确保规范性文件在实际工作中得到有效执行。七、监督与考核（一）监督机制1.综合管理部门负责对规范性文件清理工作进行全程监督，定期检查各部门清理工作进展情况，及时发现和解决问题。2.建立内部监督举报机制，鼓励员工对规范性文件清理工作中的违规行为进行举报，对举报属实的给予奖励。（二）考核措施1.将规范性文件清理工作纳入公司绩效考核体系，对各部门清理工作的完成情况、工作质量等进行考核评价。2.对于在规