人行保密工作制度规范

PAGE人行保密工作制度规范一、总则（一）目的为加强我行保密工作，确保国家秘密、商业秘密和内部敏感信息的安全，维护我行的合法权益和良好形象，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》等相关法律法规以及金融行业保密工作标准，制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于我行全体员工，包括正式员工、劳务派遣人员、实习生等，以及与我行有业务往来的外部合作伙伴、客户等涉及我行保密信息的相关方。（三）基本原则1.依法管理原则：严格遵守国家法律法规，依法开展保密工作，确保保密措施合法合规。2.预防为主原则：强化保密教育，提高全员保密意识，从源头上防范保密风险。3.突出重点原则：明确保密工作重点领域、关键环节和重要信息，实施针对性管理。4.严格保密原则：对涉及我行保密信息的人员和事项，严格保密，防止信息泄露。二、保密工作组织与职责（一）保密委员会1.组成：成立以行领导为核心的保密委员会，成员包括各部门负责人。2.职责全面领导和决策我行保密工作重大事项。审议批准保密工作制度、计划和报告。协调解决保密工作中的重大问题。（二）保密工作管理部门1.设置：设立专门的保密工作管理部门，配备专职保密管理人员。2.职责负责组织实施保密工作制度和计划。开展保密教育培训、宣传和检查。管理保密要害部门、部位，监督保密措施执行。受理保密违规行为举报，进行调查和处理。（三）各部门负责人1.职责为本部门保密工作第一责任人，负责落实部门保密工作。组织制定部门保密工作措施，明确人员保密职责。对部门员工进行保密教育和管理，监督保密制度执行。（四）员工保密职责1.自觉遵守保密制度，学习保密知识，接受保密教育。2.妥善保管个人持有的保密信息载体，防止丢失、被盗或损坏。3.在工作中严格按照保密规定处理涉及保密信息的业务，不得擅自披露、传播。4.发现保密信息泄露或可能泄露的情况，及时报告并采取措施防止损失扩大。三、保密范围与密级划分（一）保密范围1.国家秘密：涉及国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围人员知悉的事项，如国家金融政策机密等。2.商业秘密我行未公开披露的财务数据、客户资料、业务策略、技术信息等。与我行签订保密协议的客户商业秘密。3.内部敏感信息尚未正式发布的重要决策、人事任免信息等。涉及我行内部管理、运营的敏感流程和信息。（二）密级划分1.绝密级：最重要的保密信息，泄露会使我行或国家遭受特别严重损害，如核心业务算法等。2.机密级：重要保密信息，泄露会使我行或国家遭受严重损害，如关键客户信息等。3.秘密级：一般保密信息，泄露会使我行或国家遭受较大损害，如一般性业务数据等。四、保密措施（一）办公区域保密1.物理隔离：保密要害部门、部位设置专门办公区域，与其他区域进行有效物理隔离。2.门禁管理：安装门禁系统，限制无关人员进入保密区域，员工凭授权证件出入。3.设备管理：配备必要的保密设备，如加密存储设备、防泄密软件等，并定期维护更新。（二）文件资料保密1.文件分类：按照密级对文件资料进行分类标识，严格区分保管。2.借阅审批：借阅保密文件资料需经严格审批，限定借阅范围和期限，按时归还。3.文件销毁：对过期、作废的保密文件资料，按照规定程序进行销毁，确保信息彻底消除。（三）信息系统保密1.安全防护：建立健全信息系统安全防护体系，采取加密、认证、访问控制等措施。2.数据备份：定期对重要数据进行备份，并异地存储，防止数据丢失。3.网络管理：加强网络安全管理，防范网络攻击和数据泄露风险。（四）会议活动保密1.会议场所选择：选择具备保密条件的会议场所，对会议场所进行安全检查。2.参会人员管理：明确参会人员范围，对参会人员进行保密提醒，要求不得擅自记录、传播会议内容。3.会议文件管理：会议文件按照保密要求进行发放、回收和保管。（五）对外交流保密1.合作协议：与外部合作伙伴签订保密协议，明确双方保密责任和义务。2.信息提供审批：向外部提供保密信息需经严格审批，确保信息提供合法合规。3.接待管理：对外接待活动中涉及保密信息的，做好保密安排，防止信息泄露。五、保密监督与检查（一）监督机制1.保密工作管理部门定期对各部门保密工作进行监督检查，及时发现和纠正问题。2.设立保密工作举报邮箱和电话，接受员工和外部人员对保密违规行为的举报。（二）检查内容1.保密制度执行情况，包括人员保密职责履行、保密措施落实等。2.保密要害部门、部位管理情况，如办公区域安全、文件资料保管等。3.信息系统安全情况，包括数据加密、访问控制等。（三）检查方式1.定期检查：每季度组织一次全面保密检查，形成检查报告。2.不定期抽查：根据工作需要，对重点部门、关键环节进行不定期抽查。（四）问题整改对检查中发现的问题，下达整改通知书，明确整改要求和期限。责任部门应及时整改，并将整改情况报告保密工作管理部门。六、保密教育与培训（一）教育计划制定年度保密教育与培训计划，明确教育内容、方式和对象。（二）教育内容1.保密法律法规和行业标准。2.我行保密制度和工作流程。3.保密意识和技能培训，如信息安全知识、文件管理技巧等。（三）教育方式1.集中培训：定期组织全体员工参加保密知识集中培训。2.专题讲座：邀请专家举办保密专题讲座。3.案例分析：通过实际案例分析，增强员工保密意识。4.在线学习：利用网络平台提供保密知识在线学习资源。（四）培训记录对员工参加保密教育与培训情况进行记录，作为员工考核和晋升的参考依据。七、保密奖惩（一）奖励1.对在保密工作中表现突出的部门和个人，给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、奖金等。2.奖励情形包括严格遵守保密制度、及时发现和制止保密违规行为、提出有效保密建议等。（二）惩罚1.对违反保密制度的行为，视情节轻重给予批评教育、警告、记过、降职、辞退等处罚。2.