规范性法律文件审查制度

PAGE规范性法律文件审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性法律文件管理，确保公司各类文件符合法律法规要求，保障公司合法权益，促进公司依法合规运营，特制定本审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门制定、修订、废止的规范性法律文件，包括但不限于公司章程、规章制度、合同协议、业务流程文件等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性法律文件的内容必须符合国家法律法规的规定，不得与法律法规相抵触。2.合规性原则：严格遵循行业标准和公司内部管理规定，确保文件的制定和执行符合相关要求。3.准确性原则：文件表述应准确清晰，避免歧义，确保各项规定具有可操作性。4.协调性原则：规范性法律文件应与公司其他相关文件相互协调，形成统一的管理体系。二、规范性法律文件的制定（一）制定主体1.公司董事会负责制定公司章程等重要规范性法律文件。2.各职能部门根据职责范围，负责制定本部门相关的规章制度、业务流程文件等。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要或法律法规要求，提出规范性法律文件制定项目申请，填写《规范性法律文件立项申请表》，明确文件名称、制定目的、主要内容、预计完成时间等。申请经部门负责人审核后，报公司法律事务部门进行合规性初审。2.起草法律事务部门对立项申请进行初审通过后，由申请部门指定专人负责文件起草工作。起草人员应深入调研，广泛征求意见，确保文件内容符合实际情况和法律法规要求。起草过程中，应参考相关法律法规、行业标准及公司以往类似文件，保证文件的科学性和合理性。3.征求意见文件起草完成后，起草部门应将文件初稿发送至公司内部各相关部门征求意见。征求意见期限一般不少于[X]个工作日。各相关部门应认真研究文件初稿，提出书面修改意见，并及时反馈给起草部门。起草部门应对反馈意见进行整理、分析，对文件初稿进行修改完善。4.审核修改后的文件初稿经起草部门负责人审核后，提交公司法律事务部门进行合法性审核。法律事务部门应从法律法规、合规性、准确性等方面对文件进行全面审核，出具审核意见。对于审核中发现的问题，及时与起草部门沟通，提出修改建议。5.审议经法律事务部门审核通过的文件，根据文件性质和涉及范围，提交公司总经理办公会、董事会等相应决策机构进行审议。决策机构应认真审议文件内容，对文件的必要性、可行性、合法性等进行全面评估，做出审议决定。6.签发根据决策机构的审议决定，由公司法定代表人或授权代表签发规范性法律文件。签发后的文件正式生效。（三）文件编号与发布1.规范性法律文件应进行统一编号，编号规则由公司法律事务部门制定并公布。2.文件发布后，由公司行政部门负责在公司内部网站、公告栏等指定渠道进行公示，确保全体员工知晓。同时，将发布的规范性法律文件按照规定报送相关政府部门备案。三、规范性法律文件审查的内容与标准（一）合法性审查1.审查文件内容是否符合国家法律法规的强制性规定，是否存在违反法律法规的条款。2.检查文件制定程序是否符合法律法规要求，如是否经过必要的征求意见、审议、签发等环节。（二）合规性审查1.对照行业标准和公司内部管理规定，审查文件是否符合相关行业规范和公司制度要求。2.评估文件对公司业务活动的规范是否有利于公司的健康发展，是否存在潜在的合规风险。（三）准确性审查1.检查文件表述是否准确清晰，用词是否恰当，避免出现模糊、歧义或容易引起误解的表述。2.审核文件中的条款是否具有可操作性，各项规定是否明确具体，便于执行和监督。（四）协调性审查1.审查规范性法律文件与公司其他相关文件之间是否存在冲突或矛盾，确保公司内部文件体系的一致性。2.关注文件与外部法律法规、政策变化的协调性，及时对文件进行修订，保证文件的时效性。四、审查流程与职责分工（一）初审1.各部门在文件起草完成后，应首先进行内部初审，重点审查文件内容是否符合本部门工作实际和职责要求，是否存在逻辑错误等。2.初审通过后，将文件初稿提交至公司法律事务部门进行合法性初审。（二）合法性审核1.公司法律事务部门收到文件初稿后，应在规定时间内完成合法性审核工作。审核人员应详细查阅相关法律法规，对文件进行逐字逐句分析，确保文件内容合法合规。2.法律事务部门在审核过程中，可根据需要向起草部门及其他相关部门了解情况，收集证据，必要时可组织专题会议进行讨论研究。3.审核结束后，法律事务部门应出具详细的《规范性法律文件合法性审核意见书》,明确指出文件存在的问题及修改建议。（三）审议1.根据文件性质和涉及范围，由公司总经理办公会、董事会等相应决策机构对经法律事务部门审核通过的文件进行审议。2.审议会议应提前通知参会人员，提供相关文件资料供参会人员查阅。参会人员应认真审议文件内容，充分发表意见，对文件的必要性、可行性、合法性等进行全面评估。3.决策机构应根据审议情况做出审议决定，对于需要进一步修改完善的文件，应明确修改要求和完成时间。（四）签发1.经决策机构审议通过的文件，由公司法定代表人或授权代表签发。签发人应认真审阅文件内容，确保文件符合公司整体利益和法律法规要求。2.签发后的文件应加盖公司公章，并按照规定进行编号、发布和存档。（五）职责分工1.起草部门：负责文件的起草工作，对文件内容的真实性、准确性、完整性负责；配合法律事务部门进行审核工作，根据审核意见和审议决定对文件进行修改完善。2.法律事务部门：负责规范性法律文件的合法性审核工作，出具审核意见；参与文件的起草、征求意见、审议等环节，提供法律专业支持和指导。3.公司行政部门：负责文件的编号、发布、存档等工作，确保文件的规范管理；协助法律事务部门进行相关法律法规的收集、整理和更新工作。4.公司决策机构：对规范性法律文件进行审议，做出决策；监督文件的执行情况，确保公司依法合规运营。五、审查期限（一）初审期限各部门内部初审应在收到文件起草任务后的[X]个工作日内完成。（二）合法性审核期限公司法律事务部门应在收到文件初稿后的[X]个工作日内完成合法性审核工作。对于内容复杂、涉及面广的文件，经法律事务部门负责人批准，可适当延长审核期限，但最长不超过[X]个工作日。（三）审议期限决策机构应在收到法律事务部门审核通过的文件后的[X]个工作日内组织审议会议，并做出审议决定。六诠释与修订（一）诠释1.公司法律事务部门负责对规范性法律文件进行诠释。各部门在执行文件过程中，如对文件内容存在疑问或理解不一致，可向法律事务部门提出诠释申请。2.法律事务部门应根据文件制定目的、立法原意及实际执行情况，对相关问题进行研究分析，出具书面诠释意见。诠释意见应与原文件具有同等效力。（二）修订1.规范性法律文件在实施过程中，如发现存在与法律法规不符、实际执行困难或其他需要修订的情形，由文件起草部门或相关部门提出修订申请。2.修订申请应填写《规范性法律文件修订申请表》，说明修订原因、修订内容等。经部门负责人审核后，报公司法律事务部门进行合规性初审。3.初审通过后，按照本制度规定的制定程序进行修订，包括起草、征求意见、审核、审议、签发等环节。修订后的文件应重新编号、发布和存档。七、废止与清理（一）废止1.规范性法律文件存在下列情形之一的，应当予以废止：已被新的法律法规或政策所取代，失去效力的；因公司业务调整、机构改革等原因，不再适用的；经评估确认已无实际意义或存在严重问题，需要废止的。2.文件废止由原起草部门或相关部门提出申请，填写《规范性法律文件废止申请表》，说明废止原因。经部门负责人审核后，报公司法律事务部门进行合规性初审。3.初审通过后，报公司总经理办公会或董事会批准后予以废止。废止后的文件应及时在公司内部进行公告，并按照规定进行存档管理。（二）清理1.公司法律事务部门应定期组织对规范性法律文件进行清理，一般每年进行一次全面清理。清理范围包括公司现行有效的各类规范性法律文件。2.清理工作应按照法律法规、行业标准及公司内部管理规定的变化情况，对文件进行逐一审查，确定文件的有效性。对于已废止、失效或需要修订的文件，应及时提出处理意见。3.清理结束后，法律事务部门应编制《规范性法律文件清理报告》，报公司总经理办公会审议通过后，在公司内部进行公布。八、监督与检查（一）监督机制1.公司建立规范性法律文件执行监督机制，明确各部门在文件执行过程中的职责，确保文件得到有效贯彻落实。2.公司法律事务部门负责对规范性法律文件的执行情况进行定期检查和不定期抽查，及时发现和纠正执行过程中存在的问题。（二）检查内容1.检查文件的传达和知晓情况，确保全体员工了解文件内容和要求。2.审查各部门执行文件的情况，包括是否按照文件规定开展业务活动、是否存在违反文件规定的行为等。3.评估文件执行效果，分析文件对公司业务发展、内部管理等方面的影响，及时发现文件存在的不足之处。（三）问题处理1.对于检查中发现的问题，法律事务部门应及时向相关部门发出《规范性法律文件执