规范性文件合理审查制度

PAGE规范性文件合理审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保规范性文件的合法性、合理性与有效性，保障公司各项工作依法依规开展，维护公司和员工的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司制定的各类规范性文件，包括但不限于章程、制度、办法、规定、细则等具有普遍约束力的文件。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合国家法律法规、政策以及公司内部规定，不得与上位法相抵触。2.合理性原则：规范性文件的内容应当科学合理，符合公司实际情况和发展需要，充分考虑各方面利益平衡，具有可操作性。3.程序正当原则：规范性文件的制定、审查、发布等环节应当遵循法定程序，确保公开、公平、公正。4.统一规范原则：规范性文件应当统一编号、分类管理，保持文件体系的一致性和协调性。二、规范性文件的制定（一）制定主体与权限1.公司章程由股东大会制定和修改。2.公司基本管理制度由董事会制定和修改。3.公司具体管理制度、办法等由各职能部门根据职责权限负责起草，经分管领导审核后报总经理审批。4.涉及多个部门职责的规范性文件，由相关部门联合起草。（二）制定程序1.立项各职能部门根据工作需要，每年年初提出规范性文件制定计划，报公司办公室汇总。办公室对计划进行审核后，报公司领导批准。2.起草起草部门应当深入调查研究，广泛征求意见，确保文件内容合法、合理、可行。起草过程中应当对涉及的重大问题进行论证，并形成起草说明。3.征求意见规范性文件草案形成后，应当征求公司内部各部门、员工代表以及相关利益方的意见。征求意见期限一般不少于[X]个工作日，特殊情况除外。4.审核起草部门将征求意见后的文件草案连同起草说明报送审核部门。审核部门应当对文件的合法性、合理性、规范性进行全面审查，并提出审核意见。审核期限一般为[X]个工作日，特殊情况除外。5.审议与决定审核后的文件草案提交公司相应决策机构审议决定。审议通过的文件由总经理签署发布。（三）文件内容要求1.规范性文件应当明确制定目的、依据、适用范围、基本原则、具体规范以及施行日期等内容。2.语言表述应当准确、简洁、规范，避免使用模糊、歧义性语言。3.涉及权利义务的规定应当具体、明确，具有可执行性。三、规范性文件的审查（一）审查主体与职责1.公司办公室负责对规范性文件进行形式审查，主要审查文件格式、编号、签署等是否符合规定。2.公司法律合规部门负责对规范性文件进行合法性审查，主要审查文件内容是否符合法律法规、政策要求，是否存在法律风险。3.公司审计部门负责对规范性文件进行合理性审查，主要审查文件内容是否符合公司实际情况和发展需要，是否存在不合理的规定。（二）审查内容1.合法性审查文件是否与国家法律法规、政策以及公司内部规定相抵触。文件是否超越制定主体的权限。文件的制定程序是否符合规定。2.合理性审查文件内容是否符合公司实际情况和发展战略。文件规定是否公平合理，是否兼顾各方利益。文件是否具有可操作性，是否能够有效解决实际问题。3.规范性审查文件格式是否规范，编号是否统一。文件语言是否准确、简洁、规范，逻辑是否清晰。文件结构是否合理，条款是否完整。（三）审查程序1.送审起草部门将规范性文件草案及起草说明送审查部门进行审查。送审材料应当齐全、规范，包括文件草案纸质版和电子版。2.审查审查部门收到送审材料后，应当按照审查职责进行全面审查，并形成审查意见。审查过程中可以要求起草部门补充相关材料或作出说明。3.反馈审查部门将审查意见反馈给起草部门。起草部门应当根据审查意见对文件草案进行修改完善，并将修改情况书面反馈审查部门。4.再审查对于修改后的文件草案，审查部门认为仍需进一步审查的，可以进行再审查。再审查程序参照上述审查程序执行。四、规范性文件的发布与实施（一）发布1.规范性文件经审议通过后，由公司办公室负责统一编号、排版，并按照规定格式印发。2.规范性文件应当在公司内部网站、公告栏等显著位置发布，向全体员工公开。（二）实施1.规范性文件自发布之日起施行。施行日期应当明确，涉及特定事项的文件可以规定施行的起始日期。2.各部门应当组织员工学习规范性文件，确保员工熟悉文件内容，严格按照文件规定执行。3.在规范性文件实施过程中，各部门应当及时收集反馈意见，对于发现的问题及时向公司办公室报告，以便对文件进行修订完善。五、规范性文件的清理与修订（一）清理1.公司办公室应当定期对规范性文件进行清理，一般每年进行一次全面清理，特殊情况除外。2.清理的内容包括文件的合法性、有效性、适用性等。对于与法律法规、政策相抵触、已失效或不再适用的文件，应当及时予以废止；对于部分内容需要调整的文件，应当及时进行修订。3.清理结果应当形成报告，报公司领导批准后向全体员工公布。（二）修订1.规范性文件在实施过程中，如发现存在问题或需要调整的，由起草部门或相关部门提出修订建议。2.修订建议应当说明修订的理由、依据以及具体修订内容。修订建议经审核部门审核后，报公司相应决策机构审议决定。3.规范性文件的修订程序参照制定程序执行。修订后的文件应当重新发布实施，并注明修订日期。六、监督与责任（一）监督检查1.公司办公室负责对规范性文件的制定、审查、发布、实施等环节进行监督检查，确保制度执行到位。2.公司审计部门可以对规范性文件的执行情况进行专项审计，对发现的问题提出整改意见。3.各部门应当定期对本部门执行规范性文件的情况进行自查自纠，并将自查情况报公司办公室。（二）责任追究1.对于违反规范性文件规定的行为，公司将视情节轻重给予相应的纪律处分或经济处罚。2.因规范性文件制定、审查不当导致