2026年期货从业资格考试法律法规模拟练习含答案

2026年期货从业资格考试法律法规模拟练习含答案一、单项选择题（共20题，每题1分）1.下列关于《期货交易管理条例》立法目的的表述，正确的是：A.规范期货交易行为，防范金融风险B.保护投资者合法权益，促进期货市场发展C.加强期货市场监管，维护国家经济安全D.以上全部正确2.期货交易所制定的业务规则，应当报送哪个机构备案：A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所所在地省级人民政府D.中国期货市场监控中心3.期货公司向客户收取的保证金，除用于担保交易履约外，不得挪作他用。这一规定的法律依据是：A.《期货交易管理条例》B.《期货公司监督管理办法》C.《证券法》D.《合同法》4.下列哪种行为属于《期货交易管理条例》禁止的操纵期货市场行为：A.投资者通过合法手段获取市场信息B.期货公司利用资金优势连续买卖期货合约C.期货交易所发布市场风险提示D.期货投资者协会组织投资者教育活动5.期货公司的董事、监事和高级管理人员应当在任职前向期货公司申报哪些信息：A.个人财务状况B.直系亲属的期货交易情况C.是否存在违法违规记录D.以上全部6.期货投资者在签署交易时，应当确保其具备相应的风险承受能力。这一要求的主要法律依据是：A.《期货公司监督管理办法》B.《期货投资者适当性管理办法》C.《期货交易管理条例》D.《证券投资者适当性管理办法》7.期货公司为客户开立期货交易账户，应当要求客户提供哪些资料：A.身份证明文件B.资金来源证明C.风险承受能力评估问卷D.以上全部8.期货交易所会员制期货交易所的理事会成员由谁选举产生：A.交易所会员B.中国证监会C.交易所理事会D.交易所总经理9.期货公司为客户进行期货交易提供融资融券服务的，其注册资本最低要求是多少：A.3000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.2亿元人民币10.期货公司解散、破产或者被撤销的，其清算组应当如何处理未了结的期货业务：A.优先清偿客户保证金B.依法转让给其他期货公司C.由期货交易所接管D.由中国证监会指定机构处理11.期货公司董事、监事和高级管理人员违反《期货公司监督管理办法》规定，可能面临哪种法律责任：A.警告、罚款B.暂停或者撤销任职资格C.刑事处罚D.以上全部12.期货交易所的保证金安全存管制度应当遵循什么原则：A.客户资产独立存管B.交易所统一管理C.期货公司自主存管D.中国证监会指定存管机构13.期货公司接受客户委托从事期货交易，应当如何处理客户的交易指令：A.严格按照客户指令执行B.可自行调整交易时机C.仅在客户授权下执行D.以上均不正确14.期货市场禁止哪种行为：A.投资者通过互联网下单B.期货公司开展投资者教育C.期货交易所发布市场公告D.投资者利用虚假信息进行交易15.期货公司及其从业人员在推广期货业务时，应当如何履行告知义务：A.充分揭示风险B.突出预期收益C.简化风险揭示流程D.以上均不正确16.期货交易所对会员的保证金不足风险，应当采取什么措施：A.强制平仓B.提示风险C.限制开新仓D.以上全部17.期货公司董事、监事和高级管理人员违反任职资格管理规定的，可能面临哪种处罚：A.警告、罚款B.暂停或者撤销任职资格C.刑事处罚D.以上全部18.期货投资者在投诉期货公司时，可以向哪个机构投诉：A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.以上全部19.期货公司应当如何管理客户的交易结算资金：A.客户资产独立存管B.交易所统一管理C.期货公司自主管理D.中国证监会指定机构管理20.期货交易所会员的保证金不足时，交易所应当如何处理：A.强制平仓B.提示风险C.限制开新仓D.以上全部二、多项选择题（共10题，每题2分）1.下列哪些行为属于《期货交易管理条例》禁止的欺诈客户行为：A.未经客户同意，擅自变更交易指令B.提供虚假市场信息C.违规占用客户保证金D.以上全部2.期货交易所的职责包括哪些：A.制定业务规则B.维护市场公平公正C.监管会员行为D.保障交易安全3.期货公司董事、监事和高级管理人员应当具备哪些条件：A.具备相应的专业知识和经验B.无违法违规记录C.具备良好的职业道德D.以上全部4.期货投资者在签署交易时，应当了解哪些风险：A.交易风险B.市场风险C.法律风险D.心理风险5.期货公司为客户进行期货交易提供融资融券服务的，应当具备哪些条件：A.注册资本不低于1亿元人民币B.具备相应的风险管理能力C.有专门的业务部门D.以上全部6.期货交易所会员制期货交易所的理事会行使哪些职权：A.决定交易所的重大事项B.选举产生交易所主席C.审议交易所的年度报告D.以上全部7.期货公司解散、破产或者被撤销的，其清算组应当如何处理客户的保证金：A.优先清偿客户保证金B.依法转让给其他期货公司C.由期货交易所接管D.由中国证监会指定机构处理8.期货公司董事、监事和高级管理人员违反《期货公司监督管理办法》规定，可能面临哪些法律责任：A.警告、罚款B.暂停或者撤销任职资格C.刑事处罚D.以上全部9.期货交易所的保证金安全存管制度应当遵循哪些原则：A.客户资产独立存管B.交易所统一管理C.期货公司自主存管D.中国证监会指定存管机构10.期货投资者在投诉期货公司时，可以通过哪些途径投诉：A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.以上全部三、判断题（共10题，每题1分）1.期货交易所会员制期货交易所的理事会成员由交易所会员选举产生。（√）2.期货公司可以挪用客户的保证金。（×）3.期货投资者在签署交易时，不需要了解风险。（×）4.期货公司董事、监事和高级管理人员无权参与公司重大决策。（×）5.期货交易所会员的保证金不足时，交易所应当强制平仓。（√）6.期货公司可以为客户提供融资融券服务。（√）7.期货投资者在投诉期货公司时，只能向中国证监会投诉。（×）8.期货交易所的保证金安全存管制度应当遵循客户资产独立存管原则。（√）9.期货公司董事、监事和高级管理人员无权参与公司业务管理。（×）10.期货交易所会员制期货交易所的理事会成员由中国证监会任命。（×）答案及解析一、单项选择题答案及解析1.D解析：根据《期货交易管理条例》第一条，该条例的立法目的是规范期货交易行为，保护投资者合法权益，促进期货市场发展，加强期货市场监管，维护国家经济安全。因此，选项D正确。2.A解析：根据《期货交易管理条例》第十四条，期货交易所制定的业务规则应当报送中国证监会备案。因此，选项A正确。3.A解析：根据《期货交易管理条例》第三十八条，期货公司向客户收取的保证金，除用于担保交易履约外，不得挪作他用。因此，选项A正确。4.B解析：根据《期货交易管理条例》第四十二条，禁止任何人利用资金优势连续买卖期货合约操纵期货市场。因此，选项B正确。5.D解析：根据《期货公司监督管理办法》第二十六条，期货公司的董事、监事和高级管理人员应当在任职前向期货公司申报个人财务状况、直系亲属的期货交易情况、是否存在违法违规记录等信息。因此，选项D正确。6.B解析：根据《期货投资者适当性管理办法》第四条，期货投资者在签署交易时，应当确保其具备相应的风险承受能力。因此，选项B正确。7.D解析：根据《期货公司监督管理办法》第五十六条，期货公司为客户开立期货交易账户，应当要求客户提供身份证明文件、资金来源证明、风险承受能力评估问卷等资料。因此，选项D正确。8.A解析：根据《期货交易所管理办法》第二十八条，会员制期货交易所的理事会成员由交易所会员选举产生。因此，选项A正确。9.C解析：根据《期货公司监督管理办法》第六条，期货公司从事期货经纪业务，注册资本最低要求为1亿元人民币。因此，选项C正确。10.A解析：根据《期货公司监督管理办法》第一百三十二条，期货公司解散、破产或者被撤销的，其清算组应当优先清偿客户保证金。因此，选项A正确。11.D解析：根据《期货公司监督管理办法》第六十七条，期货公司董事、监事和高级管理人员违反规定，可能面临警告、罚款、暂停或者撤销任职资格、刑事处罚等法律责任。因此，选项D正确。12.A解析：根据《期货公司监督管理办法》第五十一条，期货公司的保证金安全存管制度应当遵循客户资产独立存管原则。因此，选项A正确。13.A解析：根据《期货公司监督管理办法》第五十九条，期货公司接受客户委托从事期货交易，应当严格按照客户指令执行。因此，选项A正确。14.D解析：根据《期货交易管理条例》第四十三条，禁止任何人利用虚假信息进行交易。因此，选项D正确。15.A解析：根据《期货公司监督管理办法》第五十五条，期货公司及其从业人员在推广期货业务时，应当充分揭示风险。因此，选项A正确。16.D解析：根据《期货交易所管理办法》第七十五条，期货交易所对会员的保证金不足风险，应当采取强制平仓、提示风险、限制开新仓等措施。因此，选项D正确。17.D解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条，期货公司董事、监事和高级管理人员违反规定，可能面临警告、罚款、暂停或者撤销任职资格、刑事处罚等法律责任。因此，选项D正确。18.D解析：根据《期货公司监督管理办法》第一百一十条，期货投资者在投诉期货公司时，可以向中国期货业协会、中国证监会、期货交易所投诉。因此，选项D正确。19.A解析：根据《期货公司监督管理办法》第五十一条，期货公司的交易结算资金应当客户资产独立存管。因此，选项A正确。20.D解析：根据《期货交易所管理办法》第七十五条，期货交易所会员的保证金不足时，交易所应当采取强制平仓、提示风险、限制开新仓等措施。因此，选项D正确。二、多项选择题答案及解析1.ABCD解析：根据《期货交易管理条例》第四十三条，禁止任何人欺诈客户，包括未经客户同意擅自变更交易指令、提供虚假市场信息、违规占用客户保证金等行为。因此，选项ABCD均正确。2.ABCD解析：根据《期货交易所管理办法》第四条，期货交易所的职责包括制定业务规则、维护市场公平公正、监管会员行为、保障交易安全等。因此，选项ABCD均正确。3.ABCD解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条，期货公司董事、监事和高级管理人员应当具备相应的专业知识和经验、无违法违规记录、具备良好的职业道德等条件。因此，选项ABCD均正确。4.ABCD解析：根据《期货投资者适当性管理办法》第四条，期货投资者在签署交易时，应当了解交易风险、市场风险、法律风险、心理风险等。因此，选项ABCD均正确。5.ABCD解析：根据《期货公司监督管理办法》第六条，期货公司从事期货经纪业务，注册资本最低要求为1亿元人民币，应当具备相应的风险管理能力，有专门的业务部门等条件。因此，选项ABCD均正确。6.ABCD解析：根据《期货交易所管理办法》第二十八条，会员制期货交易所的理事会行使决定交易所的重大事项、选举产生交易所主席、审议交易所的年度报告等职权。因此，选项ABCD均正确。7.ABCD解析：根据《期货公司监督管理办法》第一百三十二条，期货公司解散、破产或者被撤销的，其清算组应当优先清偿客户保证金、依法转让给其他期货公司、由期货交易所接管、由中国证监会指定机构处理等。因此，选项ABCD均正确。8.ABCD解析：根据《期货公司监督管理办法》第六十七条，期货公司董事、监事和高级管理人员违反规定，可能面临警告、罚款、暂停或者撤销任职资格、刑事处罚等法律责任。因此，选项ABCD均正确。9.AB解析：根据《期货公司监督管理办法》第五十一条，期货公司的保证金安全存管制度应当遵循客户资产独立存管原则，交易所统一管理。因此，选项AB正确。10.ABCD解析：根据《期货公司监督管理办法》第一百一十条，期货投资者在投诉期货公司时，可以向中国期货业协会、中国证监会、期货交易所投诉。因此，选项ABCD均正确。三、判断题答案及解析1.√解析：根据《期货交易所管理办法》第二十八条，会员制期货交易所的理事会成员由交易所会员选举产生。因此，选项正确。2.×解析：根据《期货交易管理条例》第三十八条，期货公司不得挪用客户的保证金。因此，选项错误。3.×解析：根据《期货投资者适当性管理办法》第四条，期货投资者在签署交易时，应当了解风险。因此，选项错误。4.×解析：根据《期货公司监督管理办法》第四条，期货公司董事、监事和高级管理人员有权参与公司重大决策。因此，选项错误。5.√解析：根据《期货交易所管理办法》第七十五条，期货交易所会员的保证金不足时，交易所应当强制平仓。因此，选项正确。6.√解析：根据《期货公司监督管理办法》第六条，期货公司可以为客户提供融资融券服务。因此，选项正确。7.×解析：根据《期货公司监督