信息保密制度

信息保密制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数据安全最佳实践及集团母公司《企业全面风险管理指引》，结合公司实际发展需求与信息安全管理现状，旨在建立健全信息保密管理体系，有效防控信息泄露、滥用等风险，保障公司核心数据资产安全，维护企业声誉与合法权益。制度的制定与执行，既是履行法定义务的必然要求，也是提升管理效能、规范业务流程、防控专项风险的内在需要。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，以及所有涉及公司经营信息、客户资料、技术秘密、内部决策等敏感信息的业务场景。具体范围包括但不限于：信息系统操作、文件管理、会议记录、邮件往来、对外合作、离职移交等环节中可能接触、处理或传输涉密信息的活动。第三条本制度中下列术语的定义：（一）XX专项管理：指针对公司信息资产安全所建立的全流程管理机制，涵盖风险识别、管控措施、监测预警、应急处置、持续改进等环节，以实现信息安全风险的可控、在控。（二）XX风险：指因信息系统漏洞、操作失误、管理缺陷、外部攻击或内部恶意行为等可能导致公司敏感信息泄露、篡改或滥用，进而造成经济损失、声誉损害或法律责任的风险。（三）XX合规：指公司所有涉密信息管理活动严格遵守国家法律法规及本制度要求，确保信息处理行为合法合规，并满足行业监管标准。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有涉密信息场景纳入管控范围，不留管理死角；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的信息保密责任，实现责任闭环；（三）风险导向：以风险等级为基础，实施差异化管控措施；（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息保密工作负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责组织落实制度要求，协调解决重大问题。第六条设立XX专项管理领导小组，作为公司信息保密工作的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务关键单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司信息保密工作的战略规划与政策制定；（二）审议重大信息风险事件的处置方案与问责意见；（三）监督评估专项管理体系的运行效果，提出优化建议。第七条设立XX专项管理办公室（由[牵头部门名称]承担），作为领导小组的常设执行机构，负责日常管理事务，具体职责包括：（一）组织制定与修订专项管理制度，开展制度宣贯；（二）统筹开展年度风险排查，编制风险清单与应对预案；（三）监督业务部门落实管控要求，处置违规行为；（四）协调技术、法律等部门开展合规审查与培训工作。第八条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（XX专项管理办公室）：1.年度编制XX专项管理计划，报领导小组审批；2.建立信息资产清单与分级分类标准；3.每季度汇总分析风险事件，向领导小组报告；4.组织跨部门联合审查，推动问题整改。（二）专责部门（如法务合规部、信息安全部）：1.法务合规部负责审核制度条款，提供法律支持；2.信息安全部负责技术防护体系建设，监控异常行为；3.双方共同参与合同中的保密条款审查。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域信息保密标准，制定操作细则；2.每月填报风险自查表，及时上报隐患；3.对员工开展岗位培训，签订保密承诺书。第九条基层执行岗位人员应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守授权范围处理涉密信息，禁止超权操作；（二）发现异常行为或潜在风险时，第一时间向直接上级报告；（三）离职时按流程交还所有涉密资料与设备，签署移交确认书。第三章专项管理重点内容与要求第十条信息分类分级管理：公司对所有信息按敏感程度划分为“核心”“重要”“一般”三级，核心信息包括但不限于：商业计划、客户清单、财务报表、研发数据等。业务部门需在一个月内完成本领域信息资产梳理，建立动态更新的电子台账。第十一条访问权限控制：（一）遵循“按需知密”原则，新员工涉密信息接触需经部门负责人与专项管理办公室双重审批；（二）临时授权需通过系统申请，有效期不超过三个月，到期自动失效；（三）离职人员权限于当日全部撤销，并经信息安全部验证无残留访问记录。第十二条信息系统安全管理：（一）禁止使用非授权软件，所有办公终端需安装统一防病毒系统；（二）核心数据存储需符合“三地五中心”标准，定期开展容灾测试；（三）外网访问需通过VPN加密传输，禁止使用个人邮箱传输涉密文件。第十三条文件与资料管理：（一）纸质文件需标注密级与保管期限，核心文件需双面打印并加锁存放；（二）涉密文件流转需经流转审批单签字确认，电子版同步存入加密文档库；（三）废弃文件需统一销毁，建立销毁记录台账。第十四条会议与活动保密：（一）涉密会议需在物理隔离场所召开，参会人员需签署保密承诺书；（二）会议录音录像需经审批，存储于专用服务器并设置访问密码；（三）对外发布信息需经法务合规部脱密审查，关键数据需进行模糊化处理。第十五条供应商与第三方管理：（一）核心供应商需签署保密协议，并在合作协议中明确违约责任；（二）外包服务需通过招标方式选择具备信息安全认证的第三方；（三）合作期间每月开展一次保密合规检查，留存检查记录。第十六条远程办公管理：（一）远程访问需通过多因素认证，禁止使用公共网络处理核心信息；（二）居家办公人员需配备加密路由器，每日提交网络环境自查表；（三）视频会议需采用公司指定平台，会议结束后自动销毁临时录音。第十七条应急处置要求：（一）发生信息泄露时，立即启动应急预案，涉事部门负责人需在两小时内上报专项管理办公室；（二）技术部门需在四小时内完成漏洞封堵，并溯源分析攻击路径；（三）法务部门同步评估外部追责风险，协调发布声明或通知受影响客户。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）每年六月前组织复盘，根据监管政策变化或业务调整修订制度；（二）重大事件发生后（如遭受勒索软件攻击），需在一个月内完成制度补全；（三）修订后的制度需通过公司内网公示，员工需重新签署电子版承诺书。第十九条风险识别预警机制：（一）专项管理办公室每季度联合业务部门开展风险排查，重点检查权限管理、数据传输等环节；（二）信息安全部每日监控系统告警，异常行为需在半小时内推送至相关主管；（三）预警信息按等级发布：一般风险通过邮件通知，重大风险启动应急广播。第二十条合规审查机制：（一）新业务上线需通过“合规准入”流程，专项管理办公室联合法务部开展评审；（二）年度审计中需强制抽查100份涉密文件，验证流转审批完整性；（三）未经合规审查的项目不得启动实施，违规启动的需通报批评并追究责任。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门制定整改方案，专项管理办公室跟踪落实；（二）重大风险需成立临时处置组，由分管领导牵头，技术、业务、法务同步参与；（三）风险事件处置完毕后需提交报告，内容包含事件经过、处置措施与防范建议。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准对应表：|违规行为|处罚方式||----------------|------------------||泄露核心信息|解除劳动合同并赔偿||违规外联客户|罚款五千至一万元||系统操作未授权|记过处分|（二）处罚程序需经人力资源部复核，重大案件提交公司纪律委员会审议；（三）违规行为计入绩效考核，连续两次触发的需调离敏感岗位。第二十三条评估改进机制：（一）每年十一月开展管理有效性评估，采用“自评+抽查”方式；（二）评估结果分为“优”“良”“中”三级，不达标部门需制定整改计划；（三）评估报告提交董事会，作为次年预算分配的参考依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导干部需在季度会议中述职信息保密工作；（二）设立专项管理基金，用于技术升级与应急演练；（三）重大风险处置需由领导小组集体决策，确保责任落实。第二十五条考核激励机制：（一）部门年度评分由信息保密分占权重10%，与绩效奖金挂钩；（二）评选“保密标兵”时，需提交三年零违规证明；（三）对主动上报风险隐患的员工，给予一次性奖励一千至五千元。第二十六条培训宣传机制：（一）新员工入职前需完成保密基础培训，考核合格后方可接触敏感信息；（二）每月发布《XX保密简报》，通过内网推送最新政策与技术动态；（三）重大泄密事件后，组织全员案例复盘，时长不少于两小时。第二十七条信息化支撑：（一）部署数据防泄漏系统，对所有传输文件进行自动扫描；（二）开发合规管理APP，实现风险上报、审批、追踪全流程线上化；（三）与OA系统集成权限控制模块，确保电子文件流转可追溯。第二十八条文化建设：（一）每年四月举办保密知识竞赛，获胜团队奖励团队建设基金；（二）在办公区张贴保密标语，电子屏滚动播放合规提醒；（三）制作《员工保密手册》，内容包含制度要点与操作案例。第二十九条报告制度：（一）月度报告：各业务部门于每月五日前提交风险统计表；（二）半年度报告：专项管理办公室汇总案例，编写《风险趋势分析》；（三）年度报告需经审计部门审核，作为管理层决策的重要参考。第六章附则第