监理工作制度（水利水电工程）

某大型水库工程监理工作制度XX工程咨询监理有限责任公司XXX水库施工项目监理部年月日

批准：审核：编写：

目录TOC\o"1-3"\h\u4633JLZD01收（发）文登记制度 12650JLZD02开工审批制度 127929JLZD03施工图纸审核及签发制度 320547JLZD04工程变更处理制度 431422JLZD05施工技术文件审核、审批制度 523765JLZD06施工测量复核制度 614766JLZD07原材料、构配件和工程设备检验、报验制度 625274JLZD08平行检测、见证取样和送检制度 73582JLZD09工程质量检验、报验制度 810598JLZD010工程质量抽检制度 93651JLZD11混凝土工程质量检验工作制度 1020064JLZD12关键部位及重要隐蔽工程验收签证制度 1017950JLZD13质量缺陷备案制度 1127154JLZD14工程计量付款签证制度 12604JLZD15工地会议制度 1331739JLZD16施工现场紧急情况报告制度 156877JLZD17质量事故报告和处理制度 1824937JLZD18安全事故报告和处理制度 194315JLZD19质量、安全责任追究制度 1929492JLZD20安全生产责任制度 1919532JLZD21安全控制制度 212569JLZD22环境保护控制制度 2222900JLZD23总监理工程师巡视制度 2326176JLZD24旁站监理制度 2320448JLZD25现场记录制度 238035JLZD26监理报告制度 245730JLZD27工程验收管理制度 278384JLZD28分部工程验收签证制度 305062JLZD29信息管理制度 319154JLZD30监理资料归档制度 326744JLZD31安全监督制度 3224038JLZD32监理工程师现场安全文明监理制度 3324038JLZD33工程建设标准强制性条文符合性审查制度 33PAGEPAGE32JLZD01收（发）文登记制度(1)收（发）文包括项目监理部与发包人、设计单位、施工单位、公司、质量监督机构、水行政主管部门等有关单位来往的所有文件、图纸、信函等。(2)收（发）文件量较小时，所有被联系单位文件来往情况合并登记。收（发）文件量较大时，被联系单位文件来往情况分开登记。(3)收（发）文登记表采用《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）中的监理机构常用表格JL36（监理发文登记表）和JL37（监理收文登记表）。(4)及时填写发文记录，根据文件的类别和规定的发送程序，送达对方指定的联系人，并由收件方指定联系人签收。(5)所有来往书面文件均按施工合同约定的期限及时发出和答复，不得扣押和拖延，也不得拒收。(6)收到发包人和施工单位的书面文件，均按规定程序办理签收、送阅、收回和归档等手续。(7)收（发）文日期均应登记实际收到（或发出）的日期，年月日齐全。“收文人签字”栏应由收文人本人签名。(8)收发文登记工作由资料员或总监指定监理人员负责。JLZD02开工审批制度合同工程开工1）经发包人同意后向施工单位发出开工通知（格式见《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.5，JL01），开工通知中载明开工日期。2）协助发包人向施工单位移交施工合同中约定的由发包人提供的施工用地、道路、测量基准点以及供水、供电、通信等。3）检查开工前施工单位的各项施工准备情况是否满足开工要求，具体检查内容和要求如下：①施工单位派驻现场的主要管理人员、技术人员及特种作业人员应与施工合同文件一致，并按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.4中的CB06表格格式分批次提交《现场组织机构及主要人员报审表》。②进场施工设备的数量、规格和性能应符合施工合同的约定，进场情况和计划是否满足开工及施工进度的要求，并按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.4中的CB08表格格式分批次提交《施工设备进场报验单》。③进场的原材料、中间产品和工程设备的质量、规格是否符合施工合同的约定，原材料的储存量及供应计划是否满足开工及施工进度的需要，并按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.4中的CB07表格格式分批次提交《原材料/中间产品进场报验单》。④根据《水利工程质量检测管理规定》（水利部令第36号）的相关规定，检查施工单位的检测条件（工地实验室）或委托的检测机构是否符合施工合同约定及有关规定。主要包括：检测机构的资质等级和试验范围的证明文件，法定计量部门对检测仪器、仪表和设备的计量检定证书、设备率定证明文件，检测人员的资格证书，检测仪器的数量和种类等。⑤施工单位对发包人提供的测量基准点的复核，以及施工单位在此基础上完成施工测量控制网的布设及施工区原始地形图的测绘情况，并按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.4中的CB13表格格式分批次提交《施工测量成果报验单》。⑥砂石料系统、混凝土拌和系统或商品混凝土供应方案以及场内道路、供水、供电、供风及其他施工辅助加工厂、设施的准备情况，是否满足开工及施工进度的需要。⑦施工单位的质量保证体系的建立健全，安全生产管理机构和安全措施文件等是否已提交，并经监理部审批。⑧施工组织设计、专项施工方案、施工措施计划、度汛方案和灾害应急预案等文件是否已编制完成，并按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.4中的CB01表格格式提交《施工技术方案申报表》；是否编制完成施工总进度计划，并按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.4中的CB02表格格式提交《施工进度计划申报表》；是否编制完成资金流计划，并按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.4中的CB04表格格式提交《资金流计划申报表》。⑨施工工艺试验和料场规划是否按照施工合同约定和施工图纸的要求进行。施工单位在施工准备完成后，向监理部提交合同工程开工申请表（格式见《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.4，CB14）。监理部在检查施工单位的各项条件满足开工要求后，由总监理工程师签发合同工程开工批复（格式见《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.5，JL02）。分部工程开工检查施工单位的各项施工准备情况是否满足分部工程开工要求，具体检查内容如下：①施工技术和安全是否已交底。②主要施工设备是否已到位。③施工安全、质量措施是否已落实。④工程设备是否已检查验收。⑤原材料、中间产品质量是否已检验，并准备就绪。⑥现场施工人员是否已安排妥当。⑦风、水、电等必须的辅助生产设施是否已准备就绪。⑧场地平整、交通、临时设施是否已完成。⑨测量放样是否已完成，并经监理工程师审核。⑩工艺试验是否已进行。施工单位在施工准备完成后，向监理部报送分部工程开工申请表及相关附件（格式见《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.4，CB15）。监理工程师在检查施工单位的各项条件满足开工要求后，由监理工程师签发分部工程开工批复（格式见《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.5，JL03）。单元工程开工。第一个单元工程在分部工程开工批准后开工，后续单元工程凭监理工程师签认的上一单元工程施工质量合格文件方可开工。混凝土浇筑开仓。监理工程师对施工单位报送的混凝土浇筑开仓报审表进行审批（格式见《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.4，C17）。符合开仓条件后，由监理工程师签署审批意见：同意开仓，方可进行混凝土浇筑。JLZD03施工图纸核查及签发制度监理部在收到某大型水库工程建设管理处（以下简称“建管处”）提供的施工图纸后在14天之内（或合同约定的时间内）核查并签发，并由监理部资料员按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E3.2中的JL36表格格式填写《监理收文登记表》进行登记和保管。根据施工图纸所涉及的专业不同，由总监理工程师安排相应专业的副总监理工程师或监理工程师进行施工图纸核查，并按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E3.2中的JL23表格格式填写《施工图纸核查意见单》。(3)图纸审查1）审查图纸是否经设计单位正式签章；审查施工图有没有违背招标图纸的原则和内容，施工图纸与招标图纸是否一致；审核图纸本身有无错误或矛盾的地方。2）审查图纸是否完整无误，是否存在矛盾和问题，设计图纸与说明是否齐全，总平面和施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否一致。3）审查各类图纸之间、各专业之间、平面图与剖面图之间、各剖面图之间有无矛盾，标注是否清楚、齐全，是否有误。4）审查各专业图纸之间预留孔洞、预埋件等的尺寸、规格、数量、高程是否一致。5）审查施工图与设计说明、技术要求是否一致。6）其他涉及设计文件及施工图纸的问题。7）审查结果由监理部将《施工设计图纸核查意见单》呈交设计单位。(4)图纸会审针对工程关键部位、隐蔽工程或者是工程重点、难点或有争议的图纸，进行会审。图纸会审由发包人或总监理工程师主持，设计单位和施工单位共同参加。首先由设计代表介绍设计意图、图纸设计特点对施工的要求和技术关键问题，以及对质量、工艺、工序等方面的要求，然后由施工单位或其他方面代表指出图纸中存在的问题及发包人的其他要求和意见。最后由发包人、设计单位、监理工程师、施工单位四方协商解决存在的问题，写出书面的《会议纪要》（设计交底、图纸会审）交设计人员，由设计人员进行修改或改进。(5)在施工图纸核查过程中，监理部可征求施工单位的意见，必要时提请建管处组织有关专家会审。监理部不得修改施工图纸，对核查过程中发现的问题，通过建管处返回设代机构（辽宁省水利水电勘测设计研究院设代组）处理。(6)施工单位提供的施工图纸，监理部按照施工合同约定进行核查，由总监理工程师在14天之内（或合同约定的时间内）签发。对核查过程中发现的问题，由专业监理工程师通知施工单位修改后重新报审。(7)图纸签发1）经核查的施工图纸由总监理工程师在每一批图纸的每一页签字后加盖监理部章，并由总监理工程师按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E3.2中的JL24表格格式向施工单位签发《施工图纸签发表》，并加盖监理部章。施工单位只有按监理签发的图纸施工，才予以验收、计量与支付。2）签发的施工图纸由监理部资料员按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E3.2中的JL37表格格式填写《监理发文登记表》进行登记。JLZD04工程变更处理制度(1)监理机构仅接受下列工程变更指示、通知或建议1）执行发包人发出的工程变更指示。2）由发包人同意的设计单位为合同工程实施所提出的工程变更建议或设计修改通知。3）由于施工现场条件、施工方案或施工状态发生变化，工程施工单位依照合同文件规定的程序提出的施工变更建议。(2)变更建议书内容工程施工单位向监理机构提交的施工变更建议书应包括以下主要内容：1）变更的原因及依据。2）变更的内容及范围。3）变更工程量清单。基包括工程量或工作量、引用单价、变更后合同价格以及引用的施工项目合同价格增加减少总额。4）变更项目施工进度计划。其中包括施工方案、施工进度以及对合同控制进度目标和完工工期的影响。(3)监理机构对工程变更的指示、要求或建议审查遵循的基本原则包括1）变更后不降低工程的质量标准，也不影响工程完建后的运行与管理。2）工程变更设计技术可行，安全可靠。3）工程变更有利施工实施，不至于因施工工艺或施工方案的变更，导致合同价格的大幅度增加。4）工程变更的费用及工期是经济合理的，不至于导致合同价格的大幅度增加。5）工程变更尽可能不对后续施工产生不良影响，不至于因此而导致合同控制性工期目标的推迟。JLZD05施工技术文件审核、审批制度(1)施工单位必须按照施工合同或招标文件约定的时间向监理部提交《施工技术方案申报表》，后附施工技术文件（施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划、开工申请、专项施工方案等），施工技术文件必须签字、盖章齐全。(2)监理部在7天内（按合同文件约定的时间）完成施工技术文件的审核工作。1）施工组织设计审核内容①施工单位所选的施工设备的类型、性能、数量等，能否满足施工进度和施工质量要求。②拟采用的施工方法、施工方案在技术上是否可行，对质量有无保证。③施工工序之间是否平衡，会不会因工序的不平衡而出现窝工。④质量控制点的设置是否正确，其检验方法、检验频率、检验标准是否符合施工合同技术文件要求。⑤计量方法是否符合合同的规定。⑥质量保证措施是否切实可行。⑦施工安全技术措施是否切实可行。2）施工进度计划审核内容①施工进度计划是否满足合同工期和阶段性目标的要求。②各工作项目之间逻辑关系是否正确、有无漏项，工作项目的持续时间、资源需求等基本数据是否准确。③关键路线的选择是否正确。④人力、材料和施工设备等资源配置计划和施工进度计划是否协调。⑤交叉作业在时间上、空间上是否衔接有序。⑥施工强度与施工环境是否相适应。(3)审核意见填入《批复表》中，退还施工单位修改，直至满足要求。施工组织设计、专项施工方案由总监理工程师审批；施工措施计划、施工进度计划由监理工程师审批。JLZD06施工测量复核制度(1)开工前，监理工程师应督促施工单位对发包人提供的测量基准点进行复核，对复核成果进行核验，核验时间为5天。并对施工单位提交《施工测量成果报验单》（格式见《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.4，CB13）及复核成果进行签认。(2)开工前，监理工程师应审批施工单位制订的施工控制网和原始地形图施测方案，5天内完成审批。并对施工单位的施测过程进行监督，监督方式采取单独抽测或与施工单位联合测量，对施工单位提交《施工测量成果报验单》及测量成果进行签认。单独抽测时间为5天，联合测量时间为3天。(3)工序或单元工程开工前，监理工程师应对施工放样进行核验，核验时间为1天。并对施工单位提交《施工放样报验单》（格式见《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）附录E.4，CB11）及放样成果进行签认。(4)工程计量中，监理工程师应进行计量测量，计量测量时间为3天。并对施工单位提交的《施工测量成果报验单》及测量成果进行签认。(5)对于有沉降观测要求的工程，监理工程师每3天对施工单位的测量成果进行复核，确认其稳定性。JLZD07原材料、构配件和工程设备检验、报验制度(1)监理工程师应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、构配件及工程设备进行进场报验，并提交质量证明资料（出厂合格证、生产许可证和技术说明书等）。(2)监理工程师应对施工单位报送的报验材料进行审核，并对进场的实物材料，按照施工合同（或监理合同）约定或验收标准规定的比例采取见证取样或平行检验方式进行检验。(3)监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及工程设备，及时签认报验材料，批准进场使用。(4)监理工程师有权拒绝不符合要求的材料、构配件及工程设备进入工地和投入使用，已进场的不合格材料应坚决指令施工单位清离施工现场。1）进场水泥、掺和料、外加剂、金属、化工、电工、土工布、止水等材料均应在使用前按《单元工程评定标准》及有关技术标准进行复检，成品、半成品均应按国家标准，抽样送检。并将检验结果报监理单位复核。不合格产品，不得使用。2）混凝土结构、金属结构、木结构的预制件及半成品必须事先进行质量、安全鉴定。3）材料进场必须有出厂合格证、生产许可证、质量保证书和使用说明书。复印件应当加盖提供者（供料商）和提交者（施工单位）的红印章和签名。4）工程设备进场后，有关单位应按有关合同进行交货检查和验收。安装前，施工单位应检查产品是否有出厂合格证、设备安装说明书及有关技术文件，对在运输和存放过程中发生的变形、受潮、损坏等问题应作好记录，并进行妥善处理。无出厂合格证或不符合质量标准的产品不得用于工程中。监理单位应参加有关单位组织的交货检查和验收。5）监理工程师必须到材料现场堆放场，按规定的比例和方法抽样；施工单位的材料送检员必须会同监理工程师共同抽样，并做好抽样送检登记。6）由监理工程师在试验时间到后，应及时与检测部门联系查看或询问试验结果，并督促施工单位索要材料试验证明书。7）监理工程师在试验时间到期后，应及时与检测部门联系查看或询问试验结果，并督促施工单位索要材料试验证明书。8）施工单位报送的“进场工程材料报验单”、“进场工程设备报验单”“砂石骨料质量检验报验单”、“混凝土配合比试验单”、“钢筋焊接质量检验报验单等”，经监理工程师签审后方可使用。JLZD08平行检测、见证取样和送检制度(1)工程开工前，监理部明确平行检测和见证取样的项目，书面通知施工单位。(2)根据平行检测和见证取样的项目和要求，配备仪器和设备，指定人员从事平行检测和见证取样，并明确其工作内容和岗位责任。取样数量应符合合同约定和规范要求。(3)监理工程师每月制订平行检测和见证取样工作计划，报总监理工程师批准后实施。(4)监理人员督促施工单位报送见证取样试验结果，当平行检测、见证取样结果不合格时，监理人员及时通知施工单位暂停工序施工或返修处理；经进一步核查或处理后，重新按照规定进行检验、验收，直到合格为止，以确保工程质量。(5)平行检测、见证取样结果无论合格与否，均需保留真实的记录资料，统一归档管理。(6)当平行检测和见证取样过程中发现试验结果多次不合格或施工质量控制不力时，监理工程师应报请总监理工程师组织召开专题会议，督促施工单位制订措施进行整改。(7)每月对平行检测和见证取样监理工作进行统计和分析，深究工作不足，制定有针对性的措施，在下月的工作中不断完善，以确保平行检测和见证取样工作的有效性。(8)对于涉及结构安全和功能的检验项目，监理部组织专业监理人员召开专题会议，制定详细的检验计划，认真组织实施。(9)见证取样和送检是在监理机构人员的见证下，由施工单位的现场试验人员对工程中涉及结构安全的试块、试件和材料的现场取样，并送到经过省级以上建设行政主管部门对其资质认可和质量技术监督部门对其计量认证的质量检测单位（以下简称：检测单位）进行检测。1）施工过程中，该项目监理工程师应按照见证取样和送检计划，对施工现场的取样和送检进行见证，取样人员在式样或其包装上作出标识、封志。标识和封志应标明工程名称、取样部位、取样的日期、样品名称和样品数量，并由监理工程师和取样人员在《现场材料见证取样登记表》签字、盖章。并将见证登记表归入工程档案内，监理工程师和取样员应对式样的代表性和真实性负责。2）抽样后无法封志的必须由监理工程师与取样员共同送检，发生费用由施工单位承担。3）见证取样的试块、试件和材料送检时，应由送检单位填写《建筑材料检验委托书》，委托单位应有监理工程师和送检人员签字、盖章。4）检测单位应检查委托单及试样上的标识和封志，确认无误后方可进行检测。见证取样和送检的检测报告必须加盖见证取样检测的专用章。5）未履行上述手续，监理机构将不予承认检测报告的有效性。JLZD09工程质量检验、报验制度(1)土石方开挖工程质量检验土方开挖检验项目主要包括：清理范围、土质岸边坡度、保护层开挖、建基面处理、断面尺寸、开挖面平整度等。石方岸坡开挖检验项目主要包括：保护层开挖、开挖坡面、岩体的完整性、平均坡度、坡角标高、坡面局部超欠挖、炮孔痕迹保存率。岩石地基开挖检验项目主要包括：保护层开挖、建基面处理、多组切割的不稳定岩体开挖和不良地质开挖处理、岩体的完整性、断面尺寸、开挖面平整度等。堆石坝填筑工程质量检验质量检验项目主要包括：铺料厚度（推平后、碾压前）、结合部填筑、铺填层面外观、碾压参数、压实质量、压层表面质量、断面尺寸等。沥青混凝土心墙工程质量检验质量检验项目主要包括：沥青涂料和沥青胶配料比、基座结合面处理、层面清理、沥青涂料和沥青胶涂刷、心墙上下层施工间歇时间、心墙底部及两岸接坡扩展部分的模板制作与安装、碾压参数、铺筑宽度、压实系数、铺筑厚度、铺筑速度、碾压错距、平整度、层间铺筑间隔时间等。混凝土防渗墙工程质量检验质量检验项目主要包括：孔深、孔斜率、槽孔中心偏差、槽孔宽度、接头刷洗、孔底淤积、孔内泥浆密度、孔内泥浆粘度、孔内泥浆含砂量、导管埋深、混凝土上升速度、钢筋笼及仪器安装埋设、导管布置、混凝土面高差、混凝土最终高度、混凝土配合比、混凝土扩散度、混凝土塌落度、混凝土抗压强度、抗渗等级、弹性模量等。(6)水工砼工程质量检验1）水工砼原材料的检测项目及质量要求主要有：取样单位、取样数量和取样方法。2）砼的质量检测项目主要有：砼塌落度、砼拌和物的均质性、凝结时间、含气量和水灰比；此外在室内可进行泌水率检验。3）砼试件应在机口随机取样成型，不得任意挑选。同时须在浇筑地点取一定数量的试件，以此比较。砼成型试件检验以抗压为主，同时也要满足设计的其它指标要求。(7)干砌石工程质量检验干砌石工程质量检验项目主要包括：石料表观质量、砌筑、基面处理、基面碎石垫层铺填质量、干砌石体的断面尺寸等。(8)水工金属结构工程质量检验水工金属结构检测内容主要有：焊接检查、金属结构及安装尺寸检测和金属结构表面防腐检测等。(9)机电设备安装工程质量检验机电设备安装主要检测项目有：设备及附件、水平度、间隙及轴线、起吊及预留孔、基础及预埋部件、连接部件、涂漆、运转、支架和底座等。(10)施工测量检查监理工程师应检查施工单位专职测量人员的岗位证书及测量仪器设备年检证书。施工单位应将施工测量方案、控制桩的校核结果、水准点引测结果、施工场地设置平面控制网、高程控制网，应填写《施工成果测量报验单》报项目监理机构查验。监理工程师应组织有关单位进行必要的内业及外业复核，符合要求时予以签认。(11)施工报验施工单位每完成一道工序或一个单元工程都要进行自检，自检合格方可报监理机构复核。上一道工序或上一单元工程未经复核或复核不合格，不得进行下一道工序或下一单元工程施工。JLZD010工程质量抽检制度(1)单元工程每道工序完工后，施工单位自检合格，填写工序工程质量评定表及自检资料，向监理工程师报验，监理工程师在8小时内到现场对施工质量进行抽检，填写抽检记录。(2)单元工程完工后，施工单位自检合格，填写《单元工程施工质量报验单》、单元工程质量评定表及自检资料，向监理工程师报验，监理工程师在24小时内到现场对施工质量进行抽检，填写抽检记录。(3)工序或单元工程质量经抽检合格后，监理工程师应在8小时内完成质量评定及签证，允许进入下道工序施工。未经签认，不得进行下道工序施工。(4)如抽检不合格，监理工程师应通知施工单位进行返工或修整处理，自检合格后，监理工程师重新抽检。JLZD11混凝土工程质量检验工作制度(1)在混凝土开工28天前施工单位应按设计要求，完成拟使用的各种标号混凝土配合比试验，报监理部审核。(2)购买原材料、半成品前，必须得到监理工程师的同意。进场材料试验合格并经监理工程师同意才能用于工程。(3)不合格材料必须在监理工程师规定的时间内运离现场，否则，监理工程师可安排他人完成，由此发生的费用由施工单位承担。(4)混凝土浇筑必须完成基础面或混凝土施工缝、模板、钢筋、止水、伸缩缝和排水安装质量评定。(5)混凝土在浇筑过程中按下列规定进行检查：1）检查混凝土拌合料所用原材料的品种、规格、用量及配合比；2）检查混凝土在浇筑地点的塌落度；3）在每一个工作班内，当混凝土配合比由于受外界影响有变动时，及时检查；4）随时抽查混凝土搅拌时间；5）检查混凝土入仓、平仓分层、振捣、铺料间歇时间是否符合规范要求。(6)混凝土浇筑项目拆模后，未经监理工程师检验，不得擅自做任何表面处理。(7)隐蔽工程完成后未经监理工程师检验，不得覆盖和进行下一道工序。(8)质量不合格的工程项目不得申请计量。JLZD12关键部位及重要隐蔽工程验收签证制度(1)隐蔽工程在隐蔽前，施工单位先行自检，自评合格后连同评定资料报监理工程师。(2)监理工程师应在24小时内到现场进行抽检，施工单位质检人员配合检查。(3)监理工程师抽检合格后，由项目法人（或委托监理）、监理、设计、施工、运行管理（施工阶段已经有时）等单位组成联合小组，共同检查核定其质量等级并填写签证表，报工程质量监督机构核备。1）主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等所有完工将覆盖的工程，以及对工程安全或效益有显著影响的部位施工完成后，施工单位进行自检，并将评定资料报监理工程师，施工单位应将所需检查的隐蔽工程在隐蔽前一天提出验收报告，关键部位也有同样要求。2）监理单位接到施工单位申请报告后，在规定时间内通知联合检查验收组进行检查验收，确认合格后，填写《重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表》。未经共同检验或检验不合格的部位，严禁自行封闭或掩盖，否则不予以认可并作违规处理。3）隐蔽工程和关键部位的验收，由项目法人组织设计、监理、施工和运行管理单位等单位联合进行，共同评定其质量等级，并报质量监督部门核备。4）隐蔽工程联合检查验收时，地质部门和施工单位应向监理部提供检查所需的施工地质测绘图和相应的地质检测资料、自检资料。JLZD13质量缺陷备案制度(1)质量缺陷判定的依据1）《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176—2007）。2）水利工程质量评定标准。3）施工合同文件。(2)质量缺陷的判定原则质量缺陷是指对工程质量有影响，但小于一般质量事故的质量问题。按照《水利工程质量事故处理暂行规定》规定，工程建设中发生的以下质量问题属于质量缺陷：1）发生在大体积混凝土、金结制作安装及机电设备安装工程中，处理所需物资、器材及设备、人工等直接损失费用不超过20万元人民币。2）发生在土石方工程或混凝土薄壁工程中，处理所需物资、器材及设备、人工等直接损失费用不超过10万元人民币。3）处理后不影响工程正常使用和寿命。(3)质量缺陷的判定1）了解和检查对有缺陷的工程部位进行现场情况、施工过程、施工设备和全部基础资料的了解和检查，主要包括调查、检查质量试验检测报告、施工日志、施工工艺流程、施工机械情况以及气候情况等。2）检查与试验检测该缺陷工程的有关技术指标，以便准确找出产生缺陷的原因。检测和试验的结果作为确定缺陷性质的主要依据。3）专门调研组织有关方面的专家或专题调查组，提出检测方案，对所得的这一系列参考依据的指标进行综合分析研究，找出产生缺陷的原因，确定缺陷的性质。(4)质量缺陷的备案1）单元（工序）工程施工质量合格标准应按照《单元工程评定标准》或合同约定的合格标准执行。当达不到合格标准时，应及时处理。处理后部分质量指标仍达不到设计要求时，经设计复核，项目法人及监理人员确认能满足安全和使用功能要求，可不再进行处理；或经加固补强后，改变外形尺寸或造成永久性缺陷的，经项目法人、监理及设计确认能基本满足设计要求，其质量可定为合格，但应进行质量缺陷备案。2）在施工过程中，工程个别部位或局部发生达不到技术标准和设计要求（但不影响使用），且未能及时进行处理的工程质量缺陷问题（质量评定仍为合格），应以工程质量缺陷备案形式进行记录备案。3）质量缺陷备案表由监理部组织填写，内容应真实、准确、完整。各参建单位代表应在质量缺陷备案表上签字，有不同意见应明确记载。质量缺陷备案表应及时报工程质量监督机构备案，格式见附表。质量缺陷备案资料按竣工验收的标准制备。JLZD14工程计量付款签证制度 (1)工程计量结合本工程的特点，现场监理依据合同工程量清单，采取“由施工单位在监理人监督下进行计量”或“监理人与施工单位联合计量”的计量方式进行。依据合同约定，现场监理将依据现场实际情况，采取以下工程计量方法：1)现场测量。根据现场实际完成工程的情况，由监理部专业测量人员进行测量、测算，最终确定支付工程量。2)按设计图纸计量。因混凝土、砖石砌体等结构物完全依据设计图纸进行施工，故在计量时，专业测量人员可依据设计图纸进行计量。3)仪表测量。对现场的混凝土灌浆项目，现场监理将通过使用仪表对所完成的工程量进行计量。4)按单据计算。现场监理针对进场的材料、设备等，依据发票、收据进行对所完成的工程进行计量。5)按监理批准计量。针对现场的基础换填、灌注桩等，现场监理依据图纸结合现场实际发生并经监理签认的工程量进行计量。6)合同工程量清单中的临建工程、临时房建工程、观测仪器埋设及机电安装工程等，依据合同约定，现场监理采用包干计价。依据本工程合同约定，工程量计量原则上每月计量一次，计量周期为上月的20日至当月19日。首先，施工单位当月20日前，根据工程实际进度及监理工程师签认单元工程，填写《()月完成工程量报审表》，报项目监理部审核。然后，监理工程师对施工单位的申报进行核实，所计量的工程量由监理工程师签认，最终，由总监理工程师签认后报发包人审核。对某些特定的分部、单元工程的计量方法可由项目监理、发包人和施工单位协商约定。对一些不可预见的工程量(如地基处理)，监理工程师会同施工单位如实进行计量。(2)工程支付1）工程预付款①承包单位填写《工程预付款报审表》，报送项目监理部；②总监理工程师审核是否符合施工合同的规定，并及时签发《工程预付款支付证书》；③监理工程师按合同的约定，及时抵扣工程预付款。。工程进度款①施工单位每月25日根据监理工程师签认的已完验收合格工程量证明文件及相应等附件，填报《工程价款月支付申请书》，在每月25日前（含25日）报送监理部审核。②监理部在收到月进度付款申请单后，按合同14天内完成审核（争取7天）。③变更项目支付，要附齐变更项目价格确认单、变更指示等内容。计日工按合同随月支付进行。④经合同造价监理工程师审核后，由总监理工程师签发《工程价款月支付证书》，签审后报发包人支付。3）有关其它项目的支付，按照合同约定执行。JLZD15工地会议制度（1）工地会议形式工地会议可根据会议召开的时间、内容及参加人员的不同，分为第一次工地会议、监理例会、监理专题会议。（2）工地会议组织1）第一次工地会议在合同项目开工令下达之前召开，会议由总监主持或者与发包人联合主持。会议内容包括：①工程开工准备检查情况。②介绍各方负责人及其授权代理人和授权内容，沟通相关信息。③进行监理工作交底。④有关各方会前约定的其他事项。2）监理例会①召开时间：每周一上午8时②地点：某大型水库工程建管处会议室③主持单位：xx工程咨询监理有限责任公司XXX水库施工项目监理部④参加单位和人员：业主单位：项目负责人、技术负责人、各科室负责人、专家组成员、其它管理人员设计单位：现场设计代表监理单位：项目总监、副总监、各监理工作组负责人及相应专业监理工程师施工单位：项目经理、项目常务副经理、项目总工、其它相关管理人员为保证工程出现的问题能够及时决策，对参加人员特别要求如下：业主单位项目负责人、技术负责人保证有一人参加会议；监理单位项目总监、副总监保证有一人参加会议；施工单位项目经理、常务副经理保证有一人参加会议。⑤缺席处罚规定：各参建单位人员必须准时参加会议，不得迟到和无故缺席，迟到一次对个人罚款500.00元，无故缺席一次罚款1000.00元；会议期间手机必须关机或处于静音模式，不得接打电话，否则对个人罚款200.00元。罚款金额要求于3日内以现金形式交到监理部，逾期不交的在当月结算工程款中扣除，并在支付证书中列明。⑥会议纪要的整理与印发：监理周例会实行会前签到，不进行成稿后会签，由监理单位进行整理印发，与会各单位各1份，一般于会后一天内完成。对于专题会议纪要实行会前签到、成稿后与会单位代表会签并加盖各单位公章后执行的制度。⑦疑议的回复和更正：对监理单位整理分发的会议纪要内容有疑议的单位，可在纪要下发后72h内书面进行回复，并要求对疑议内容进行更正。纪要下发72h后未做回复则视为默认。⑧例会内容：施工单位在会前提交周报，一式六份，并在会议上进行汇报，周报的具体格式由监理部提供。主要内容有上周例会提出问题的落实情况、本周施工资源投入情况、本周施工进度情况（包括主要项目完成情况、本周工期滞后原因分析及赶工措施）、本周施工质量情况、本周安全文明施工情况、需要协调和解决的问题及施工建议、下周生产计划（包括设备、材料、施工项目等）、。业主、监理、设计单位对施工方提出问题的解答情况及提出的有关要求、明确会后应完成的任务及其责任方和完成时限。3）监理专题会议根据工程施工监理需要适时的召开专题会议，会议由总监或总监委托其他监理人员主持，会议主要目的是研究解决施工中出现的涉及施工质量、施工方案、施工进度、工程变更、索赔、争议等方面的专门问题。（3）会议纪要整理1）所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要。2）会议记录应注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。3）总监理工程师组织编写由监理部主持召开的会议纪要，并分发与会各方。4）会议结束，应及时在监理日志中登记，并简要记录会议内容等。JLZD16施工现场紧急情况报告制度（1）目的及时解决施工现场突发事件，避免或减少经济损失及人身伤亡，保证工程施工质量和安全，促进现场施工顺利进行。（2）制定本制度的依据本制度编制的依据是本工程委托监理合同文件、《水利工程施工监理规范》(SL288-2014)、《水利工程质量事故处理暂行规定》（水利部令第9号）、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国防洪法》、《建设工程安全生产管理条例》、《安全生产许可证条例》、《特别重大事故调查程序暂行规定》、《国家突发公共事故总体应急预案》及《水利工程建设安全生产管理规定》等法律、法规和相关规范、规定。（3）施工现场紧急情况分类1）质量方面①一般质量事故：对工程造成一定经济损失，经处理后不影响正常使用并不影响使用寿命的事故。②较大质量事故：对工程造成较大经济损失或延误较短工期，经处理后不影响正常使用但对工程使用寿命有一定影响的事故。③重大质量事故：对工程造成重大经济损失或较长时间延误工期，经处理后不影响正常使用但对工程使用寿命有较大影响的事故。④特别重大质量事故：对工程造成特大经济损失或长时间延误工期，经处理仍对正常使用和工程使用寿命有较大影响的事故。2）安全方面①建筑物倒塌及深基坑坍塌。②土石方塌方。③塔式起重机等大型施工机械设备倒塌等突发事件。④整体模板支撑体系坍塌。⑤水工建筑物外脚手架倒塌。⑥房屋拆除事故。⑦炸药的丢失和重大爆破安全事故。⑧施工场地内道路交通安全事故。⑨施工、生活区域内的各类火灾。⑩施工、生活区域内其它重、特大安全生产突发事件。（4）施工现场质量事故报告及预防、处理措施1）质量事故报告程序①发生质量事故后，总监理工程师应立即向项目法人报告。②项目法人必须将事故的简要情况向项目主管部门报告。③项目主管部门接到事故报告后，按照管理权限向上级水行政主管部门报告。④发生（发现）较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故，事故单位要在48小时内电话向上述单位报告。有关事故报告应包括以下主要内容：·工程名称、建设地点、工期、项目法人、主管部门及负责人电话。·事故发生的时间、地点、工程部位以及相应的参建单位名称。·事故发生的简要经过、伤亡人数和直接经济损失的初步估计。·事故发生原因初步分析。·事故发生后采取的措施及事故控制情况。·事故报告单位、负责人以及联络方式。2）质量事故预防措施施工前严格审查施工单位上报的施工组织设计及施工方案，针对重要质量控制点要制定专项施工方案，审核承包商管理、技术、及特种作业人员资质，严格履行进行材料及设备报验制。施工中加强监理工程师现场巡视及验收管理，督促承包商严格按照设计及规程规范进行施工。做好施工质量的预控工作。3）质量事故处理事故发生后，督促事故单位严格保护现场，采取有效措施抢救人员和财产，防止事故扩大。因抢救人员、疏导交通等原因需移动现场物件时，应作出标志、绘制现场简图并作出书面记录，妥善保管现场重要痕迹、物证，并进行拍照或录像。（5）施工现场安全事故报告及预防、应急处理措施1）安全事故报告程序①施工单位发生生产安全事故，应当按照国家有关伤亡事故报告和调查处理的规定，总监理应及时、如实地向负责安全生产监督管理的部门以及水行政主管部门或者流域管理机构报告。②特种设备发生事故的，还应当同时向特种设备安全监督管理部门报告。③接到施工单位报告后应当按照国家有关规定，如实上报。④发生生产安全事故，总监理工程师应当及时、如实地向项目法人报告。2）安全事故预防措施①日常施工中，督促各合同标段专职安全员必须安全检查，一旦发现安全隐患，必须及时进行整改。同时，抓生产的值班领导必须对现场进行定期或不定期巡视安全检查，彻底消除或降低本标段安全隐患。②提醒工程施工地质编录组及时对地质情况进行预报，要求施工单位对预报必须谨慎对待，对地质情况变差段的施工做好突发事件预防准备。③督促各施工单位要根据条件和环境的变化及时修改和完善预案的内容，并组织人员认真学习，掌握预案的内容和相关措施。定期组织演练，确保在紧急情况下按照预案的要求，有条不紊地开展突发事件应急处理工作。应急组织机构的主要人员必须保持通信设备24h正常畅通。突发安全事件发生后，正常通信设备不能工作时，启用备用应急通讯设备，保证事件应急处置的信息畅通，为事件应急处理和现场指挥提供通讯保障。④各合同标段成立的抢险突击队亦抗洪抢险突击队，在接到风沙、暴雨预报后，积极组织预备防洪材料，组织人员做好准备，随时接受命令，投身抢险工作。3）安全事故现场应急处理①协助项目法人成立现场应急领导小组。领导小组接到突发事件报告后，根据突发事件或险情情况，立即组织或通知就近单位及救援资源，组织抢救力量，做好增援准备。同时立即派人迅速赶赴现场，组织调集应急抢险人员、车辆、机械设备采取必要措施抢救人员和财产。突发事件发生地施工单位的有关部门应严格保护突发事件现场，并对现场进行证据收集工作。因抢救伤员、防止突发事件的扩大及疏通交通等原因需要移动现场物件时，必须做好标志、拍照、详细记录和绘制突发事件现场取证救助行动，为防止证据遗失，应尽量对突发事件现场和抢救过程进行录像，以利于突发事件的处理，突发事件原因的分析及调查。②根据突发事件现场实际情况，如有人员失踪，立即判明方位，紧急安排技术专家根据工程特点、事件类别，制定抢救方案，同时安排受灾群众的生活问题，必要时请求武警、消防部门协助抢险，请公安部门配合，疏散人员，维持现场秩序。③对伤员的抢救须立即与急救中心和医院联系，请求做好急救准备，使用120急救车或用现场配备的24h值班车辆将伤员及时送往就近医院，确保伤员及时得到医治。④另如突发公共卫生事件，应及时与地方医院联系，以应对突发性、急性病症处理和保护，包括急性传染病的预防保护，以及食物中毒等的临时现场医护。（6）施工现场重大质量与安全事故报告及应急处理措施1）重大质量与安全事故报告程序①水利工程建设重大质量与安全事故发生后，根据“事故现场有关人员应当即报告本单位负责人”的规定，现场监理员及监理工程师要立即上报总监理工程师。②总监理工程师应将事故情况立即向项目法人报告。2）重大质量与安全事故现场应急处理水利工程建设发生重大质量与安全事故后，总监理工程师要督促施工单位采取迅速、有效地措施实施先期处置，防止事故进一步扩大，并全力协助开展事故应急处置工作。在工程所在地人民政府的统一领导下，迅速成立事故现场应急处置指挥机构负责统一领导、统一指挥、统一协调事故应急救援工作。总监理工程师要全力配合指挥部的应急指挥工作。JLZD17质量事故报告和处理制度（1）质量事故的划分水利工程质量事故主要分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故。事故的划分按《水利工程质量事故处理暂行规定》（水利部令1999年第9号）执行。（2）质量事故报告事故发生（发现）后，总监理工程师立即向施工单位下达停工通知。一般质量事故向项目主管部门报告。较大质量事故逐级向省级水行政主管部门报告，重大质量事故逐级向省级水行政主管部门或流域机构报告并抄报水利部，特大质量事故逐级向水利部和有关单位报告。发生质量事故由事故发生单位报告；发生（发现）较大、重大和特大工程质量事故，事故单位要48小时内写出书面报告；突发性事故，事故单位要在4小时内电话报告。事故发生（发现）后，监理部组织有关人员认真检查自身的监理工作，收集、整理有关资料，积极为事故调查做好准备。（3）事故调查事故调查中，监理部按照《水利工程质量事故处理暂行规定》（水利部令1999年第9号）积极参与或配合事故调查组的相关工作。（4）工程处理工程处理方案的制定与实施，按照《水利工程质量事故处理暂行规定》（水利部令1999年第9号）执行。工程处理过程中，监理部监督施工单位按照批准的处理方案实施。（5）质量评定与验收事故部位处理完成后，按照《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）4.4之规定，重新进行工程质量评定。未经质量评定与验收的事故部位，不得投入使用或进入下一阶段施工。JLZD18安全事故报告和处理制度（1）督促施工单位报告安全事故。施工单位发生安全事故，监理人员协助总监理工程师立即下达工程暂停令，并督促施工单位立即及时、如实地向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门、项目行政主管部门或者其他有关部门报告。（2）配合有关单位做好应急救援和现场保护工作，注意保护监理文件资料和档案。（3）协助有关部门对事故进行调查处理。项目监理部采取以下措施：1）在事故调查期间监理人员应坚守岗位，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。2）监理人员不参与传播有关事故的信息。3）立即收集整理与事故有关的安全监理资料。分析事故原因及事故责任。4）更加严格的审核施工单位送审文件。5）按照负责事故调查的人民政府的批复和事故调查报告督促事故单位落实防范和整改措施。JLZD19质量、安全责任追究制度发生质量、安全事故，监理人员有以下失职、渎职情况的，按照公司的惩罚制度进行处罚：（1）与委托人或者被监理单位串通，弄虚作假、降低工程质量的。（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。（3）未认真审核施工组织设计（方案）和安全技术措施就同意施工的。（4）施工作业不符合安全生产强制性标准，施工单位未对施工人员进行安全技术交底，施工现场安全技术措施、要求未落实到位，监理人员未认真进行安全监督检查、提出整改要求的。（5）未认真执行巡查制度或对危险性较大施工项目未执行现场跟班监控或旁站监理的。（6）对危险性较大施工项目作业，施工单位技术、安全管理负责人未到岗把关，监理人员未责令暂停施工作业的。（7）施工现场存在明显安全隐患，监理人员未督促施工单位进行整改的；对较大安全隐患问题未及时上报监理部或安全监理工程师的。（8）对发包人或监理部提出的问题、要求，未督促落实或落实不到位，不制止不上报仍继续施工的。（9）监理人员自身违反有关规定要求，违章指挥、不戴安全帽、失职或管辖区域内发生较大问题及事故未及时上报的。JLZD20安全生产责任制度（1）总监理工程师安全生产责任制①全面负责项目监理机构的安全监理工作。②认真组织学习、贯彻国家、行业、省、市安全生产的法律、法规、规定。③全面负责所监理项目的施工安全控制工作，检查专（兼）职安全监理工程师的日常工作及安全控制内业资料。④审批施工单位的施工组织设计的专项施工方案。⑤组织审查施工单位的安全资质、安全管理制度、组织机构、专职安全员、特殊工种上岗证等。⑥负责组织编制安全监理月报、总结布置安全生产工作。⑦签发安全生产有关停工、复工、报告等指令。（2）副总监理工程师（总监代表）安全生产责任制①协助总监理工程师开展安全管理工作，在总监理工程师授权范围内开展安全监理工作。②总监理工程师不在工地时，暂时代行总监理工程师部分安全职权。（3）专（兼）职安全监理工程师安全生产责任制①认真组织学习、贯彻国家、行业、省、市安全生产的法律、法规、规定。②协助项目总监审查施工单位安全资质、安全管理体系、安全管理制度、各类人员的上岗证。③负责审查施工单位特种设备的安、拆资格证、出厂合格证、无安全检查合格证不得使用。④负责各项安全技术措施的检查、落实，发现问题及时向总监汇报并下达监理指令。⑤负责检查监理部所监理工程范围内各项安全设施、器具的配备。⑥负责编制安全监理细则及安全监理交底工作，作好安全监理日记。⑦参加重大安全事故调查，并协助业主审查承包单位提出的事故报告。⑧协助总监理或总监代表主持如开现场安全会议，检查总结安全工作。⑨根据国家及有关部委规定的防汛工作职责，每年汛前会同业主检查设计单位制定的防洪度汛方案，检查施工单位防洪度汛措施，协助业主组织安全度汛大检查。⑩按时编写监理单位安全月报、年报及各项总结或报告。（4）专业监理工程师安全生产监理责任制①按照“安全生产管理条例”的要求，认真审查施工组织设计及专项施工方案是否符合强制性标准。②检查本专业工程各工序的安全技术交底，并在巡视、旁站过程中检查是否落实。③发现不安全隐患及时下达监理指令，要求施工单位整改，重大问题及时向专职安全监理工程师和总监汇报。（5）内业资料员责任制①及时收集，保管好各项安全监理的有关资料，做到整洁、分类有序。②参加监理部组织的有关安全控制监理活动并做好记录。③及时做好安全生产所有文件，资料的收、发记录工作。JLZD21安全控制制度（1）会议制度1）安全监理交底会。下达合同项目开工令之前召开。由总监理工程师或由其授权专职安全监理人员主持。参加安全监理交底会的人员应包括：施工单位项目经理、技术负责人及有关的安全管理人员；项目监理机构总监理工程师及有关的监理人员；发包人有关的安全管理人员。安全监理交底的主要内容：a）明确本工程适用的有关建设工程安全生产的法律法规和技术标准；b）介绍施工阶段安全监理工作的范围和内容；c）介绍施工阶段安全监理工作的基本程序、方法、手段、监督要点；d）提出有关施工安全资料报审及管理要求；e）项目监理机构接受施工单位有关安全监理工作的询问。2）监理例会。也可以专设安全监理例会。由总监理工程师或由其授权监理监理工程师主持，参建各方负责人参加。会议应含有安全监理的内容：a）通报安全生产情况；b）检查上次监理例会中有关安全生产决定的执行情况，分析当前安全生产存在的问题，提出问题的解决方案或建议；c）明确会后应完成的任务。3）安全监理专题会议。总监理工程师必要时应召开安全监理专题会议，由总监理工程师或专职安全监理人员主持，施工单位的项目负责人、现场技术负责人、现场安全管理人员及相关单位人员参加。专门研究解决施工中出现的涉及安全生产方面的问题。（2）审核制度1）审核特种作业人员的特种作业操作资格证书，无合法有效的特种作业操作资格证书者不得上岗。2）审核特种设备有关许可文件。特种设备无合法有效的许可证件不得使用。3）审核施工单位提交的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等验收记录，并由专职安全监理人员签收备案。未经验收合格不得投入使用。4）审核危险物品有关许可文件。危险物品无合法有效的许可证件不得进入施工现场，已进入现场的，应立即移出，不得使用。5）施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案须经项目监理机构审查批准后方可实施。达到一定规模的危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案须施工单位要组织专家进行论证。（3）巡视制度定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。对危险性较大的分部分项工程的全部作业面，应巡视到位。巡视应按安全监理实施细则的要求进行，作好相应的记录。发现安全事故隐患，按其严重程度及时向施工单位发出指令。要求改正的，应跟踪到改正为止。（4）旁站制度旁站监理人员在旁站监理时发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为的，应责令施工单位立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程安全的，应当及时向监理工程师或安全管理人员报告，必要时由总监下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。JLZD22环境保护控制制度（1）文件审核、审批制度施工单位编制的有关环境保护方案，应通过监理机构核查、审核或审批，方可实施。（2）环境保护措施的检查、认可制度在施工单位完成了重要的环境保护措施后，应报监理机构检查、认可。同时，监理人员应跟踪检查要求施工单位限期处理的环境问题。若处理合格，予以认可、若未处理或处理不合格，则应采取进一步的措施。（3）会议制度根据工作需要适时的召开环境保护工作专题会议。通过会议实现以下工作内容：1）检查近期环境保护设施的完成情况及运转情况；2）分析未落实事项原因；3）分析当前存在的环境问题；4）研究确定处理方案；5）检查环境保护措施的落实情况，对存在的问题提出改进措施。（4）工作报告制度监理机构根据工作需要适时的向委托人提交有关环境保护方面的监理工作报告，报告环境保护工作的实施情况及实施效果。对于重大环境问题，监理机构在调查研究基础上，向委托人提交《环境保护专题报告》。（5）环境保护验收制度监理机构参加单位工程完工验收，检查认可施工单位环境保护工作按照合同要求的完成情况以及施工过程中的环境保护档案资料的整理情况。整理提交环境保护监理工作报告和档案资料，参加环境专项验收和工程竣工验收等相关验收。JLZD23总监理工程师巡视制度（1）总监理工程师每周1次对工程项目的施工情况进行巡视。（2）巡视检查主要熟悉工程施工情况、及时发现问题，听取监理工程师的汇报，听取发包人、施工单位对监理工作的意见。检查项目监理人员到岗情况及其它制度的执行情况，对存在问题及时纠正。（3）巡视结束，按公司质量管理体系文件要求填写“总监理工程师巡视记录”（发包人有要求按其要求），对所发现的问题及处理结果作详细记载并归档。JLZD24旁站监理制度（1）监理人员应将要旁站的工程施工部位和工序提前通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24小时通知监理人员。（2）监理工程师应组织旁站监理人员学习旁站监理要点，旁站监理人员无权更改、增减旁站监理的工序或部位。（3）监理人员接到施工单位的通知后，按时到达施工现场实施旁站监理，不得迟到、早退或离岗。（4）旁站监理过程中，旁站监理人员应及时填写《旁站监理值班记录》，真实反映实际，不得弄虚作假。（5）旁站监理任务结束后，旁站监理人员应要求施工单位代表在《旁站监理值班记录》签名确认。JLZD25现场记录制度现场监理人员要准确、及时地做好每一个工程项目的现场记录（主要是监理日记和旁站记录），客观全面反映工程建设中出现的各种问题，不行涂抹、缺页、损坏和遗失、应妥善保管。总监理安排专人负责逐日将从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位和需要返工、改正的事项，应详细做出记录。主要内容包括：（1）当天水文与气象概况：水位、天气、风力、最高、最低气温等。（2）当天工程质量检查验收记录。检查内容、检测内容（详细抽检数据可单附旁站记录中），监理旁站检查施工单位是否违反批准的施工方案和损人工艺及技术规范，记录对重要工序、欠稳定工序和不宜测控的工序施工所见情况，当天施工用的机械、设备（名称、数量、性能、检修）运行情况等。（3）监理决定及指示。1）监理旁站对当天所作的决定；当天发生的纠纷及解决办法；总监或各级领导来工地现场指出的问题；当天与总监和各级领导口头谈话摘要；达成的主要协议等。2）监理对施工单位的指示。主要内容为：正式函件（用于重大的指示）；日常指示，如在每日的工地协调会中发出的指示；在施工现场发出的指示。（4）进度控制情况。当天施工进度与计划进度的比较（若发生施工进度拖延，应说明其原因）；当天的综合评语；其他（应注意的事项）说明。（5）当天发现的施工质量问题及处理意见。（6）其他记录，包括：工程量认证、工程款支付、监理月报、工程设计变更、监理会议、安全作业情况等情况的记录。JLZD26监理报告制度（1）目的规范监理行为，及时反映工程及监理工作信息，总结监理工作成果。（2）执行本制度的原则1）符合委托监理合同文件的要求。2）遵守《水利工程施工监理规范》(SL288-2014)。（3）监理工作报告分类1）监理月报。2）监理年报。3）监理专题报告。4）监理工作报告。5）监理工作总结报告。（4）监理报告编写要求1）监理月报应全面反映当月的监理工作情况，编制周期与支付周期同步，在每月月末发出。2）监理年报应全面反映当年的监理工作情况，在下年1月1日前发出。3）监理专题报告针对施工监理中某项特定的专题撰写。专题事件持续时间较长时，监理机构可提交关于该专题事件的中期报告。3）在进行监理范围内各类工程验收时，监理机构应按规定提交相应的监理工作报告。监理工作报告应在验收工作开始前完成。5）监理工作结束后，监理机构应在以前各类监理报告的基础上编制全面反映所监理项目情况的监理工作总结报告。监理工作总结报告应在结清监理费用后56日内发出。6）总监理工程师应负责组织编制监理报告，审核签字、盖章后，报送发包人和监理单位。7）监理报告应真实反映工程或事件状况、监理工作情况，做到内容全面、重点突出、语言简练、数据准确，并附必要的图表、照片和音像片。（5）监理月报内容1）本月工程描述。2）工程质量控制（包括本月工程质量状况及影响因素分析、工程质量问题处理过程及采取的控制措施等）。3）工程进度控制（包括本月施工资源投入、实际进度与计划进度比较、对进度完成情况的分析、存在的问题及采取的措施等）。4）工程投资控制（包括本月工程计量、工程款支付情况及分析，本月合同支付中存在的问题及采取的措施等）。5）合同管理其他事项（包括本月施工合同双方提出的问题、监理机构的答复意见以及工程分包、变更、索赔、争议等处理情况，对存在的问题采取的措施等）。6）施工安全和环境保护（本月施工安全措施执行情况，安全事故及处理情况，环境保护情况，对存在的问题采取的措施等）。7）监理机构运行状况（包括本月监理机构的人员及设施、设备情况，尚需发包人提供的条件或解决的情况等）。8）本月监理小结（包括对本月工程质量、进度、计量与支付、合同管理其他事项、施工安全、监理机构运行状况的综合评价）。9）下月监理工作计划（包括监理工作重点，在质量、进度、投资、合同其他事项和施工安全等方面需采取的预控措施等）。10）本月工程监理大事记。11）其他应提交的资料和说明事项等。（6）监理年报内容监理年报编写的依据是：监理日志和监理月报；各种会议纪要；工程报表和文件；业主、承包单位、监理方、设计方的来往函件，上级文件等。监理年报的一般主要内容有：1）各工程项目形象进度描述及进度对比和分析。2）反映各项目工程在不同施工阶段、不同部位的形象面貌的工程照片。3）分部、分项工程分月完成的工程数量图表。4）分部、分项工程的施工质量情况及分析。5）分部、分项工程的计量支付情况及分析。6）该年度各工程项目施工过程中发生的重要事件、重大事故、执行合同中出现的各种重大问题。7）各项目和各专业在施工项目过程中的监理工作开展情况。8）工程中存在的问题与建议。9）该年度承包单位报送监理的全部文件汇总清单。10）该年度监理所发出的各种通知函件汇总清单。11）与业主、设计的工作联系情况。12）工程进度付款结算情况，包括分月付款结算的工程数量；新增加项目的单价审查情况等。13）合同纠纷索赔及处理意见。14）对下一年度的工作安排与建议。15）与监理工作有关的其他各种情况。（7）监理专题报告内容1）事件描述。2）事件分析①事件发生的原因及责任分析。②事件对工程质量与安全影响分析。③事件对施工进度影响分析。④事件对工程费用影响分析。3）事件处理①施工单位对事件处理的意见。②发包人对事件处理的意见。③设计单位对事件处理的意见。④其他单位或部门对事件处理的意见。⑤监理机构对事件处理的意见。⑥事件最后处理方案或结果（如果为中期报告，应描述截止目前为止事件处理的现状）。4）对策与措施（为避免此类事件再次发生或其他影响合同目标实现事件的发生，监理机构的意见和建议）。5）其他应提交的资料和说明事项等。（8）监理工作报告内容1）验收工程概况。包括工程特性、合同目标、工程项目组成等。2）监理规划。包括监理制度的建立、监理机构的设置与主要工作人员、检测采用的方法和主要设备等。3）监理过程。包括监理合同履行情况和监理过程情况。4）监理效果①质量控制监理工作成效及综合评价。②投资控制监理工作成效及综合评价。③进度控制监理工作成效进行综合评价。④施工安全与环境保护监理工作成效及综合评价。5）经验与建议。6）其他需要说明或报告事项。7）其他应提交的资料和说明事项等。8）附件①监理机构的设置与主要工作人员情况表②工程建设监理大事记。（9）监理工作总结报告内容1）监理工程项目概况(包括工程特性、合同目标、工程项目组成等)。2）监理工作综述(包括监理机构设置与主要工作人员，监理工作内容、程序、方法，监理设备情况等。3）监理规划执行、修订情况的总结评价。4）监理合同履行情况和监理过程情况简述。5）对质量控制的监理工作成效进行综合评价。6）对投资控制的监理工作成效进行综合评价。7）对施工进度控制的监理工作成效进行综合评价。8）对施工安全与环境保护监理工作成效进行综合评价。9）经验与建议。10）工程建设监理大事记。11）其他需要说明或报告事项。12）其他应提交的资料和说明事项等。JLZD27工程验收管理制度（1）目的规范监理行为，督促工程验收。（2）执行本制度的原则1）符合承建合同文件的要求；2）验收程序及要求符合当地政府的管理规定；3）验收工作符合有关现行的规范规程及验收评定标准要求。（3）监理验收工作分类1）组织单元或分项工程验收；2）组织分部工程验收；3）协助业主组织阶段工程验收；4）协助业主组织单位工程竣工验收；5）协助业主组织合同工程项目完工验收；6）竣工验收。（4）组织单元或分项工程(检验批)验收1）专业监理工程师（或项目监理工程师）负责组织；2）收到施工单位的验收申请表，迅速组织验收；3）隐蔽工程必须在隐蔽前验收；4）施工项目技术负责人、质检员和有关监理、设计、业主代表参加；5）需要质监部门和其它单位参加的，提前通知；6）核查质量验收记录表；7）组织验收的专业监理工程师（监理员）签章；8）监理员签字的项目监理工程师必须签章确认；9）不能正常验收，项目监理及时将情况和原因书面报监理部。（5）组织分部工程验收1）总监理工程师（或副总监理工程师）拟发预控函件，督促施工方完善收尾，备齐资料、注意事项；2）在施工单位提出验收申请后，组织检查分部工程的完成情况并审核施工单位提交的分部工程验收资料。指示施工单位对提供的资料中存在的问题进行补充、修正；3）项目监理工程师组织编写监理工作总结；4）在分部工程的所有单元工程已经完建且质量全部合格、资料齐全时，提请发包人及时进行分部工程验收。5）参加或受发包人委托主持分部工程验收工作，并在验收前准备应由其提交的验收资料和提供的验收备查资料。6）参加单位：业主、质监站、监理、设计、勘察、承包商、主要设备制造（供应）单位；7）分部工程验收通过后，签署或协助发包人签署《分部工程验收鉴定书》，并督促施工单位按照《分部工程验收签证》中提出的遗留问题及时进行完善和处理。8）不能正常验收，总监理工程师（或副总监理工程师）三日内将情况和原因书面报业主。（6）参加阶段验收1）在工程建设进展到基础处理完毕、输水工程通水以及堤防工程汛前、抢险加固工程过水等关键阶段之前，总监理工程师向业主拟发监理报告，提醒验收主持单位组织阶段验收工作；2）业主组织阶段工程预验收；3）在初步验收前，督促施工单位按时提交阶段验收施工管理工作报告和相关资料，并进行审核，指示施工单位对报告和资料中存在的问题进行补充、修正。4）收到施工单位的验收申请表，提请业主组织预验收；5）如需进行技术性初步验收，应参加并在验收时提交和提供阶段验收监理工作报告和相关资料；6）根据初步验收中提出的遗留问题处理意见，督促施工单位及时进行处理，以满足验收的要求；7）总监理工程师组织编写阶段验收监理工作报告；8）参加单位：验收主持单位、业主、质监站、监理、设计、承建商、主要设备制造（供应）单位；9）阶段验收由业主或地方政府主管部门（或上级主管部门）组织，总监理工程师协助；10）相关监理人员参加验收；11）验收通过后，签属《阶段验收鉴定书》，并由业主报政府主管部门；12）验收问题的整改跟踪落实。（7）协助业主组织单位工程验收1）总监理工程师须向业主和相关单位拟发预控函件：指明竣工验收前应具备承建商的《施工管理工作报告》，设计单位的《设计工作报告》，监理单位的《监理工作报告》，业主单位的《工程建设管理报告》；2）在单位工程验收前，督促施工单位提交单位工程验收施工管理工作报告和相关资料，并由总监理工程师组织进行审核，指示施工单位对报告和资料中存在的问题进行补充、修正。3）总监理工程师负责组织工程预验收；4）在单位工程验收前，协助发包人检查单位工程验收应具备的条件，检验分部工程验收中提出的遗留问题的处理情况，并参加单位工程质量评定；5）对于投入使用的单位工程在验收前，审核施工单位因验收前无法完成、但不影响工程投入使用而编制的尾工项目清单和已完工程存在的质量缺陷项目清单及其延期完工、修复期限和相应施工措施计划；6）业主组织单位工程验收；7）协助业主制定单位工程验收的内容、组织程序、参加单位；8）协助业主按合同确定验收依据和标准；9）总监负责监理资料的整理归档；10）总监负责验收问题的整改跟踪，督促施工单位提交针对验收中提出的遗留问题的处理方案和实施计划，并进行审批；11）审查《单位工程验收鉴定书》；12）《单位工程验收鉴定书》签章的顺序：业主、设计、运行管理、施工、主要设备制造（供应）、监理单位；13）拟投入使用的单位工程验收通过后，及时签发工程移交证书。（8）合同项目完工验收1）当施工单位按施工合同约定或监理指示完成所有施工工作时，总监理工程师及时提请发包人组织合同项目完工验收；2）在合同项目完工验收前，总监理工程师按规定整编资料，提交合同项目完工验收监理工作报告；3）在合同项目完工验收前，检验前述验收后尾工项目的实施和质量缺陷的修补情况；审核拟在保修期实施的尾工项目清单；督促施工单位按有关规定和施工合同约定汇总、整编全部合同项目的归档资料，由总监组织进行审核；4）督促施工单位提交针对已完工程中存在质量缺陷和遗留问题的处理方案和实施计划，并进行审批；5）审查《合同工程完工验收鉴定书》；6）《合同工程完工验收鉴定书》签章的顺序：业主、设计、运行管理、施工、主要设备制造（供应）、监理单位；7）验收通过后，按合同约定签发合同项目工程移交证书。（9）竣工验收1）参加工程项目竣工验收前的初步验收工作；2）作为被验收单位参加工程项目竣工验收，对验收委员会提出的问题做出解释。JLZD28分部工程验收签证制度分部工程签证是单位工程质量认定及项目竣工验收的基础。为了更好地开展全面质量管理，完善检查验收的程序，特制定本制度。（1）当某一分部工程已经完工或按合同要求已经完成，由施工单位自检合格后向监理部递交验收申请报告及相应的附件。（2）分部工程检查验收签证由监理部主持，由设计、施工、监理单位组成的联合检查组进行检查验收。（3）分部工程验收成果是“分部工程验收鉴定书”。（4）分部工程验收签证应在单元质量工程评定及总监理签认的分部工程量评定全部完成后，施工单位质检机构首先对检查签证项目进行系统整体检查并将发现的问题及时处理的基础上进行。（5）分部验收主要工作是鉴定工程是否达到设计标准，按现行国家或行业技术标准，评定工程质量等级，对验收遗留问题提出处理意见。（6）监理机构要求施工单位提交并据以进行分部工程验收签证的主要资料有：1）设计和竣工图纸。2）变更说明和施工要求。3）施工原始记录，原材料试验资料、半成品及预制件鉴定资料和出厂合格证。4）工程质量检查、试验、测量、观测等记录，单元工程质量及分部质量等级评定资料等。5）地质资料。6）设备鉴定书安装、试运行记录。7）特殊问题处理说明书和有关技术会议纪要。8）其他与验收签证有关的文件和资料。（7）施工单位的应在分部工程验收开始前