《建设工程项目智慧化管理》 课件 第7章 建设工程项目合同管理

第七章

建设工程项目合同管理7.1合同管理概述1.合同管理定义合同管理是对项目合同的编制、订立、履行、变更、索赔、争议处理和终止等管理活动。2.合同管理原则施工企业应建立项目合同管理制度，明确合同管理责任，设立专门机构并配备符合要求的项目合同管理人员，实施合同的策划和编制活动，规范项目合同管理的实施程序和控制要求，确保合同订立和履行过程的合规性。3.合同管理程序合同评审→合同订立→合同计划→合同实施→合同总结4.合同管理禁止行为严禁通过违法发包、转包、违法分包、挂靠方式订立和实施建设工程合同。7.2.1合同评审1.合同评审流程及原则合同订立前，施工企业应进行合同评审，完成对合同条件的审查、认定和评估工作。以招标方式订立合同时，组织应对招标文件和投标文件进行审查、认定和评估。合同评审中发现的问题，应以书面形式提出，要求予以澄清或调整。施工企业应根据需要进行合同谈判，细化、完善、补充、修改或另行约定合同条款和内容。2.合同评审内容合同评审应包括下列内容：（1）合法性、合规性评审。（2）合理性、可行性评审。（3）合同严密性、完整性评审。（4）与产品或过程有关要求的评审。（5）合同风险评估。（6）合同内容涉及专利、专有技术或者著作权等知识产权时，应对其使用权的合法性进行审查。7.2.2合同订立施工企业应依据合同评审和谈判结果，按程序和规定订立合同。合同订立应符合下列规定：（1）合同订立应是组织的真实意思表示。（2）合同订立应采用书面形式，并符合相关资质管理与许可管理的规定。（3）合同应由当事方的法定代表人或其授权的委托代理人签字或盖章。合同主体是法人或者其他组织时，应加盖单位印章。（4）法律、行政法规规定需办理批准、登记手续后合同生效时，应依照规定办理。（5）合同订立后应在规定期限内办理备案手续。7.2.3合同计划施工企业应建立完善的合同实施保证体系，合同实施保证体系应与其他管理体系协调一致，企业应建立合同文件沟通方式、编码系统和文档系统。施工企业应规定合同实施工作程序，编制合同实施计划。合同实施计划应包括下列内容：（1）合同实施总体安排。（2）合同分解与分包策划。（3）合同实施保证体系的建立。承包人应对其承接的合同作总体协调安排。承包人自行完成的工作及分包合同的内容，应在质量、资金、进度、管理架构、争议解决方式方面符合总包合同的要求。分包合同实施应符合法律法规和组织有关合同管理制度的要求。7.2.4合同实施合同实施包括下列内容：合同交底、合同跟踪与诊断、合同完善与补充、信息反馈与协调、其他应自主完成的合同管理工作。1.合同交底合同实施前，组织的相关部门和合同谈判人员应对项目管理机构进行合同交底。合同交底应包括下列内容：1）合同的主要内容。2）合同订立过程中的特殊问题及合同待定问题。3）合同实施计划及责任分配。4）合同实施的主要风险。5）其他应进行交底的合同事项。2.合同跟踪和诊断项目管理机构应在合同实施过程定期进行合同跟踪和诊断。合同跟踪和诊断应符合下列要求：1）对合同实施信息进行全面收集、分类处理，查找合同实施中的偏差。2）定期对合同实施中出现的偏差进行定性、定量分析，通报合同实施情况及存在的问题。3.合同完善与补充（1）合同变更原则项目管理机构应根据合同实施偏差结果制定合同纠偏措施或方案，经授权人批准后实施。实施需要其他相关方配合时，项目管理机构应事先征得各相关方的认同，并在实施中协调一致。项目管理机构应按规定实施合同变更的管理工作，将变更文件和要求传递至相关人员。（2）合同变更条件合同变更应当符合下列条件：1）变更的内容应符合合同约定或者法律法规规定。变更超过原设计标准或者批准规模时，应由组织按照规定程序办理变更审批手续。2）变更或变更异议的提出，应符合合同约定或者法律法规规定的程序和期限。3）变更应经组织或其授权人员签字或盖章后实施。4）变更对合同价格及工期有影响时，相应调整合同价格和工期。7.2.4合同实施7.2.4合同实施4.合同中止行为管理项目管理机构应控制和管理合同中止行为。合同中止应按照下列方式处理：1）合同中止履行前，应以书面形式通知对方并说明理由。因对方违约导致合同中止履行时，在对方提供适当担保时应恢复履行；中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供相应担保时，应报请组织决定是否解除合同。2）合同中止或恢复履行，如依法需要向有关行政主管机关报告或履行核验手续，应在规定的期限内履行相关手续。3）合同中止后不再恢复履行时，应根据合同约定或法律规定解除合同。7.2.4合同实施5.合同索赔管理项目管理机构应按照规定实施合同索赔的管理工作。索赔应符合下列条件：1）索赔应依据合同约定提出。合同没有约定或者约定不明时，按照法律法规规定提出。2）索赔应全面、完整地收集和整理索赔资料。3）索赔意向通知及索赔报告应按照约定或法定的程序和期限提出。4）索赔报告应说明索赔理由，提出索赔金额及工期。6.合同争议解决合同实施过程中产生争议时，应按下列方式解决：1）双方通过协商达成一致。2）请求第三方调解。3）按照合同约定申请仲裁或向人民法院起诉。7.2.5合同总结1.合同总结的意义项目管理机构应进行项目合同管理评价，总结合同订立和执行过程中的经验和教训，提出总结报告。组织应根据合同总结报告确定项目合同管理改进需求，制定改进措施，完善合同管理制度，并按照规定保存合同总结报告。2.合同总结内容合同总结报告应包括下列内容：1）合同订立情况评价。2）合同履行情况评价。3）合同管理工作评价。4）对本项目有重大影响的合同条款评价。5）其他经验和教训。7.3工程索赔7.3.1概述建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同，或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，依据合同文件，法律、法规，工程建设惯例等，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。7.3.2施工合同索赔的证据1.什么是索赔证据索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或与索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。索赔证据应该具有真实性、及时性、全面性、关联性、有效性。证据不全、不足或没有证据，索赔是很难获得成功的。在工程项目实施过程中，会产生大量的工程信息和资料，这些信息和资料是开展索赔的重要证据。因此，在施工过程中应该自始至终做好资料积累工作，建立完善的资料记录和科学管理制度，认真系统地积累和管理合同、质量、进度以及财务收支等方面的资料。2.索赔证据类型常见的索赔证据主要有：(1)各种合同文件，包括施工合同协议书及其附件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸、工程量清单、工程报价单或者预算书、有关技术资料和要求、施工过程中的补充协议等。(2)经过发包人或者工程师(监理人)批准的承包人的施工进度计划、施工方案、施工组织设计和现场实施情况记录。(3)施工日记和现场记录，包括有关设计交底、设计变更、施工变更指令，工程材料和机械设备的采购、验收与使用等方面的凭证及材料供应清单、合格证书，工程现场水、电、道路等开通、封闭的记录，停水、停电等各种干扰事件的时间和影响记录等。(4)工程有关照片和录像等。(5)备忘录，对工程师(监理人)或业主的口头指示和电话应随时用书面记录，并请其给予书面确认。(6)发包人或者工程师(监理人)签认的签证。(7)工程各种往来函件、通知、答复等。(8)工程各项会议纪要。(9)发包人或者工程师(监理人)发布的各种书面指令和确认书，以及承包人的要求、请求、通知书等。(10)气象报告和资料，如有关温度、风力、雨雪的资料。(11)投标前发包人提供的参考资料和现场资料。(12)各种验收报告和技术鉴定等。(13)工程核算资料、财务报告、财务凭证等。(14)其他，如官方发布的物价指数、汇率、规定等。7.3.2施工合同索赔的证据7.3.3索赔成立的条件1.索赔事件及类型（1）什么是索赔事件索赔事件，又称为干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的各类事件。在工程实施过程中，要不断地跟踪、监督索赔事件，就可以不断地发现索赔机会。（2）承包商索赔事件类型1)发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失。2)因工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更)造成的时间、费用损失。3)由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加。4)发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加。5)发包人延误支付期限造成承包人的损失。6)合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用。7)非承包人的原因导致工程暂时停工。8)物价上涨，法规变化及其他。2.索赔成立的前提条件索赔的成立，应该同时具备以下三个前提条件：1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。3)承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。以上三个条件必须同时具备，缺一不可。7.3.3索赔成立的条件7.3.4施工合同索赔的程序如前所述，工程施工中承包人向发包人索赔、发包人向承包人索赔以及分包人向承包人索赔的情况都有可能发生，以下主要说明承包人向发包人索赔的一般程序，以及反索赔的主要内容。1.索赔意向通知和索赔通知（1）索赔意向通知在工程实施过程中发生索赔事件以后，或者承包人发现索赔机会，首先要提出索赔意向，即在合同规定时间内将索赔意向用书面形式及时通知发包人或者工程师(监理人),向对方表明索赔愿望、要求或者声明保留索赔权利，这是索赔工作程序的第一步。索赔意向通知的内容：1)索赔事件发生的时间、地点和简单事实情况描述。2)索赔事件的发展动态。3)索赔依据和理由。4)索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响。一般索赔意向通知仅仅表明索赔的意向，应该尽量简明扼要，涉及索赔内容，但不涉及索赔金额。（2）索赔通知书根据《标准施工招标文件》中的通用合同条款，关于承包人索赔的提出，规定如下：根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和(或)延长工期的，应按以下程序向发包人提出索赔：1)承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和(或)延长工期的权利。2)承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和(或)延长的工期，并附必要的记录和证明材料。3)索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和(或)工期延长天数。4)在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。7.3.4施工合同索赔的程序2.索赔资料的准备（1）索赔资料的准备流程在索赔资料准备阶段，主要工作有：1)跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过。2)分析干扰事件产生的原因，划清各方责任，确定索赔根据。3)损失或损害调查分析与计算，确定工期索赔和费用索赔值。4)收集证据，获得充分而有效的各种证据。5)起草索赔文件(索赔报告)。7.3.4施工合同索赔的程序（2）索赔资料的内容组成索赔文件的主要内容包括以下几个方面：1)总述部分概要论述索赔事项发生的日期和过程。承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支。承包人的具体索赔要求。2)论证部分论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。3)索赔款项(或工期)计算部分如果说索赔报告论证部分的任务是解决索赔权能否成立，则款项计算是为解决能得多少款项。前者定性，后者定量。4)证据部分要注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料最好附以文字说明，或附以确认件。7.3.4施工合同索赔的程序7.3.4施工合同索赔的程序（3）编写索赔文件注意事项编写索赔文件(索赔报告)应该注意以下几个方面的问题：1)责任分析应清楚、准确。应该强调：引起索赔的事件不是承包商的责任，事件具有不可预见性，事发以后尽管采取了有效措施也无法制止，索赔事件导致承包商工期拖延、费用增加的严重性，索赔事件与索赔额之间的直接因果关系等。2)索赔额的计算依据要准确，计算结果要准确。要用合同规定或法规规定的公认合理的计算方法，并进行适当的分析。3)提供充分有效的证据材料。7.3.4施工合同索赔的程序3.索赔文件的提交提出索赔的一方应该在合同规定的时限内向对方提交正式的书面索赔文件。FIDIC合同条件和我国《建设工程施工合同(示范文本)》GF-2017-0201都规定，承包人必须在发出索赔意向通知后的28天内或经过工程师(监理人)同意的其他合理时间内向工程师(监理人)提交一份详细的索赔文件和有关资料。如果干扰事件对工程的影响持续时间长，承包人则应按工程师(监理人)要求的合理间隔(一般为28天),提交中间索赔报告，并在干扰事件影响结束后的28天提交一份最终索赔报告。否则将失去该事件请求补偿的索赔权利。7.3.4施工合同索赔的程序4.索赔文件的审核（1）承包人向发包人的索赔对于承包人向发包人的索赔请求，索赔文件应该交由工程师(监理人)审核。工程师(监理人)根据发包人的委托或授权，对承包人的索赔要求进行审核和质疑，其审核和质疑主要围绕以下几个方面：1)索赔事件是属于业主、监理工程师的责任还是第三方的责任。2)事实和合同的依据是否充分。3)承包商是否采取了适当的措施避免或减少损失。4)是否需要补充证据。5)索赔计算是否正确、合理。7.3.4施工合同索赔的程序（2）承包人向发包人的索赔根据《标准施工招标文件》中的通用合同条款，对承包人提出索赔的处理程序如下：1)监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知书的内容、查验承包人的记录和证明材料，必要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本。2)监理人应按总监理工程师与合同当事人商定或确定追加的付款和(或)延长的工期，并在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复承包人。3)承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付。承包人不接受索赔处理结果的，按合同约定的争议解决办法办理。7.3.4施工合同索赔的程序5.承包人提出索赔的期限根据《标准施工招标文件》中的通用合同条款，承包人提出索赔的期限如下：(1)承包人按合同约定接受了竣工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。(2)承包人按合同约定提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。7.3.5反索赔的基本内容1.什么是反索赔在建设工程施工承包合同执行过程中，业主可以向承包商提出索赔要求，承包商也可以向业主提出索赔要求，即合同的双方都可以向对方提出索赔要求。当一方向另一方提出索赔要求，被索赔方应采取适当的反驳、应对和防范措施，这称为反索赔。2.反索赔的工作内容反索赔的工作内容可以包括两个方面：一是防止对方提出索赔，二是反击或反驳对方的索赔要求。要成功地防止对方提出索赔，应采取积极防御的策略。首先是自己严格履行合同规定的各项义务，防止自己违约，并通过加强合同管理，使对方找不到索赔的理由和根据，使自己处于不能被索赔的地位。其次，如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔和反索赔做好两手准备。如果对方提出了索赔要求或索赔报告，则自己一方应采取各种措施来反击或反驳对方的索赔要求。7.3.5反索赔的基本内容3.反索赔的常用措施反索赔常采取的措施有：(1)抓对方的失误，直接向对方提出索赔，以对抗或平衡对方的索赔要求，以求在最终解决索赔时互相让步或者互不支付。(2)针对对方的索赔报告，进行仔细、认真研究和分析，找出理由和证据，证明对方索赔要求或索赔报告不符合实际情况和合同规定，没有合同依据或事实证据，索赔值计算不合理或不准确等问题，反击对方的不合理索赔要求，推卸或减轻自己的责任，使自己不受或少受损失。7.4基于BIM技术的合同管理1.什么是基于BIM技术的合同管理基于BIM技术的合同管理是指利用BIM模型的信息集成与信息共享功能，通过BIM模型储存并分析与合同相关的全部信息，实现动态跟踪，并及时反馈，实现全过程、动态的合同管理。2.基于BIM技术的合同管理的作用

通过BIM技术，项目各参与方可为项目合同管理提供全部工程量、成本、材料和工期等信息，从而优化项目合同管理，促使项目管理理论和实践发展到新的阶段。7.4.1基于BIM技术的工程合同管理体系构建以建设工程合同管理目标为导向，以BIM技术作为交互式信息平台，按照整个体系的构成要素划分，BIM管理模型可分为基础层、信息层、服务平台层、应用层。1.基础层基础层主要包含网络环境、服务器、硬件设备等，位于整个工程合同管理模型的最下层，是整个管理模型的有力支撑，能为平台提供必要的基础设施和硬件条件。2.信息层信息层是整个系统的数据库，在工程建设过程中的4个阶段中产生的各类信息，包括项目的基本信息、相关的法律法规信息、与各方签订的合同信息及合同管理执行的情况信息都在基础层的基础上进行信息的汇集和交叉。3.服务平台层服务平台层与信息层相互链接，能够将信息层的所有数据进行深化处理和分析，将结果反馈至应用层，信息层的数据通过该模块真正实现了信息的共享互通。同时，用户基于应用层上的操作可进一步通过服务平台层对信息层的数据进行搜索、对比、提取或删改。4.应用层应用层是基于整个体系的其他3个模块而最终直面用户的模块。应用层直接和服务平台层链接，在应用层中，一方面能够调动其他的专业软件（如广联达、Revit等），另一方面又基于BIM平台形成了系统自身的管理模块。应用层的所有模块共同构成了工程合同管理体系的工作界面。7.4.1基于BIM技术的工程合同管理体系构建7.4.2基于BIM技术的合同管理实施1.基于传统的工程项目合同文本增加附件式的BIM合同条款在项目前期进行BIM项目的工作方式规划，明确项目各参与方的工作范围、相关责任；在项目招标前期和招标过程中，利用BIM技术可有效帮助招标方进行项目阶段划分、项目进度计划安排、项目管理跨度计算、工程量清单统计、工程资料整理归类等。2.基于BIM技术进行仿真模拟对于项目施工方案的制定，可以利用BIM技术对各施工方的施工方案进行模拟，以选择合适的施工方。对施工方而言，可在模拟的基础上进行施工方案优化，增加中标机会。对于人员组织方案和材