法律合同审核流程清单合同风险点排查工具

一、适用场景与业务范围本工具适用于企业法务部门、律师事务所、合同管理岗位等主体，在日常合同审核工作中系统化排查风险、规范审核流程。具体场景包括但不限于：企业日常业务合作合同（如买卖、服务、租赁等）的审核；采购与供应链管理中供应商合同的合规性审查；知识产权许可、技术开发等专项合同的风险评估；融资、投资、并购等复杂合同的核心条款审核；劳动合同、保密协议等人事相关合同的合规性把控。二、合同审核全流程操作步骤（一）前置准备：资料收集与需求明确合同基础材料获取向业务经办人（如*经理）收集合同草案、对方主体资格证明（营业执照复印件、授权委托书等）、背景资料（如合作意向书、往来函件）、技术附件（如技术规格书、验收标准）等。确认合同类型（如买卖合同、服务合同）及特殊需求（如是否需要审批、是否涉及跨境业务）。审核要点沟通与业务部门（如*业务部）沟通合同目的、核心交易条件（如价格、履行期限）、双方关注重点及内部风险底线，避免审核偏离业务实际需求。（二）形式审查：合同完整性与合规性初检合同文件完整性检查确认合同文本是否包含核心要素：合同标题、签约主体信息、标的描述、数量/质量标准、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式、签字盖章页等。检查附件是否齐全（如技术附件、补充协议）且与主文引用一致，避免附件缺失或冲突。主体资格与签约形式合规性核对签约主体名称、统一社会信用代码是否与营业执照一致，避免使用简称或别名（除非在合同中明确约定）。自然人签约需核对证件号码件；代理人签约需检查授权委托书是否载明代理权限、期限，并核对代理人身份与授权主体一致性。检查合同签字/盖章是否符合要求：企业需加盖公章或合同专用章（优先公章），多页合同需加盖骑缝章，签字需为有权签字人（如法定代表人、授权代表）。（三）实质审查：核心条款与法律风险深度排查核心审查维度及操作要点：审查维度具体操作说明主体资格1.核查对方营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同标的（如需许可经营，需确认是否持有相应许可证）；2.检查是否存在股权结构复杂、关联交易等可能导致履约能力不足的情况；3.涉及特殊行业（如金融、医疗），需确认对方是否具备行业准入资质。合同标的1.标的描述是否清晰、唯一（如产品名称、型号、服务内容），避免使用“等”“其他”等模糊表述；2.标的物是否符合法律法规禁止性规定（如禁止交易物、侵权物）；3.涉及知识产权的标的，需确认权属清晰，无权利瑕疵。权利义务条款1.双方权利义务是否对等，避免单方限制权利或加重义务（如“乙方违约需承担全部损失，甲方违约不承担责任”等格式条款需重点关注）；2.定义条款（如“不可抗力”“保密信息”）是否明确、无歧义；3.知识产权归属、保密义务等约定是否符合行业惯例及企业需求。履行条款1.履行期限、地点、方式是否具体（如“交付时间为合同签订后30日内，地点为甲方指定仓库”），避免“尽快”“合理期限内”等模糊表述；2.验收标准是否明确（如“按国家标准GB/T1-2020执行”），验收流程是否可操作；3.发票开具、付款条件（如“验收合格后10日内支付至合同总额的90%”）是否与业务流程匹配。违约责任1.违约责任是否与违约行为相当，避免“违约金过高”（超过实际损失30%可能被调减）或“违约金过低”（起不到约束作用）；2.是否约定违约金计算方式（如“按逾期付款金额的每日万分之五计算”）；3.是否约定定金（定金金额不超过主合同标的额的20%，且与违约金不可并用）。法律合规性1.合同内容是否违反法律、行政法规的强制性规定（如“不得转租”的房屋合同约定转租）；2.是否需履行审批/备案程序（如国有资产转让、房地产买卖合同需备案）；3.争议解决方式（仲裁/诉讼）是否明确（如仲裁需明确仲裁机构名称，诉讼需明确管辖法院）。（四）风险点汇总与审核意见出具风险等级划分根据风险影响程度将问题分为：高风险：可能导致合同无效、主体不适格、核心权利义务严重不对等，需立即修改或终止合作；中风险：条款模糊、违约责任不明确等，可能引发履约争议，需补充或完善；低风险：表述瑕疵、格式不规范等，不影响合同实质效力，可建议优化。审核意见反馈制作《合同审核意见表》（详见模板三），列明问题条款、风险等级、修改建议及法律依据，反馈至业务经办人（如经理），并同步抄送部门负责人（如总监）。（五）修订复核与最终确认合同修订跟踪业务经办人根据审核意见与对方（如A公司）协商修订后，将修订版合同反馈至法务部门，法务人员需重点核对修改内容是否覆盖风险点，避免遗漏。最终复核与签署修订版合同经法务人员复核确认无误后，出具《合同审核通过表》；业务部门按内部审批流程完成签署审批，最终由授权代表签字并加盖公章，合同正式生效。（六）归档管理将合同原件、审核意见表、修订记录、背景资料等材料整理归档，建立合同台账（含合同名称、编号、签约主体、审核日期、存放位置等信息），保证可追溯。三、配套工具表格模板模板一：合同基本信息表合同名称合同编号签约主体（甲方）签约主体（乙方）合同类型□买卖□服务□租赁□技术□其他签订日期年月日合同金额人民币元（大写：）履行期限自年月日至年月日业务经办人（*经理）联系方式（内部办公电话）附件清单1.2.模板二：合同风险点排查表风险模块具体风险点排查结果风险等级备注（问题描述及修改建议）主体资格营业执照是否在有效期内□是□否□不适用高/中/低如过期，需提供最新营业执照经营范围是否涵盖合同标的□是□否□不适用高如超范围，需确认是否取得许可合同标的标的描述是否清晰、唯一□是□否□不适用中避免使用“等”等模糊表述，需明确型号/规格权利义务知识产权归属是否明确□是□否□不适用高未约定时，建议明确归属及使用权限履行条款验收标准是否可量化□是□否□不适用中需补充具体标准或引用国标/行标违约责任违约金是否超过实际损失30%□是□否□不适用中过高时建议调整为合理比例法律合规性是否需履行审批/备案程序□是□否□不适用高需明确办理主体及时限模板三：合同审核意见表合同名称审核环节□初稿□修订版□最终版审核人（*法务专员）审核日期年月日审核依据《_________民法典》《行业监管办法》及公司《合同管理办法》主要审核意见1.主体资格风险：乙方营业执照有效期至2024年X月X日，已过期，需提供最新营业执照；2.履行条款风险：验收标准未明确，建议补充“按GB/T20223-2023标准执行”；3.违约责任风险：违约金约定为合同总额的50%，过高，建议调整为20%。业务部门反馈意见（由业务经办人填写）例：已与乙方沟通，乙方承诺于X月X日前提供新执照，验收标准按建议修订。最终审核结论□通过□修改后通过□不通过（需说明理由）审核负责人签字（*法务总监）日期年月日四、关键操作注意事项主体真实性核查：对方为企业的，可通过“国家企业信用信息公示系统”查询工商信息，避免与“吊销”“注销”状态的企业签约；涉及境外主体的，需确认其合法注册地及资信证明，必要时通过涉外法律服务机构核实。条款明确性原则：避免“合理”“适当”“尽快”等模糊表述，所有时间、金额、数量、质量标准等需量化或引用明确标准；定义条款需前后一致，避免同一术语在不同条款中含义冲突（如“保密信息”在保密条款与违约条款中的界定）。法律依据动态更新：审核时需关注最新法律法规及司法解释（如《民法典》相关司法解释、《数据安全法》对数据合同的影响），避免引用已废止的规定。多部门协同沟通：涉及技术、财务等专业条款时，需与技术部门（如工程师）、财务部门（如财务主管）联合审核，保证条款可操作且符合财务流程（如付款节点、发票要求）。保密义务履行：审核过程中接触的合同草案、商业信息等需严格保密，不得向无关第