2026年广东省证券从业资格考试基础科目及答案

2026年广东省证券从业资格考试基础科目及答案考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：2026年广东省证券从业资格考试基础科目试卷考核对象：证券从业资格考试基础科目考生题型分值分布：-判断题（总共10题，每题2分）总分20分-单选题（总共10题，每题2分）总分20分-多选题（总共10题，每题2分）总分20分-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分-论述题（总共2题，每题11分）总分22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）1.证券公司可以经营代销金融债券业务。2.证券交易所以集合竞价方式产生开盘价。3.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。4.证券公司客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并实行第三方存管。5.证券公司可以为客户提供融资融券服务，但不得以自有资金为客户提供融资。6.证券公司董事、监事、高管人员可以买卖本人所任职公司发行的证券。7.证券公司从事资产管理业务，其投资范围仅限于股票、债券等金融产品。8.证券公司可以接受他人委托，代理买卖证券，但不得提供融资融券服务。9.证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本的80%。10.证券公司可以与境外证券经营机构合作，开展跨境证券业务。二、单选题（每题2分，共20分）1.下列哪项不属于证券公司的主要业务类型？A.证券承销与保荐B.融资融券C.基金管理D.证券自营2.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为人民币多少？A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元3.证券公司客户交易结算资金存管制度的核心是？A.客户自主选择银行B.第三方存管C.证券公司直接管理D.无需存管4.证券公司从事资产管理业务，其投资范围不包括？A.股票B.债券C.期货D.房地产5.证券公司董事、监事、高管人员在任职期间不得直接或间接买卖公司发行的证券，该规定属于？A.信息披露义务B.职业禁止规定C.内部控制要求D.客户权益保护措施6.证券公司自营业务的主要风险是？A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险7.证券公司从事融资融券业务，其融资比例不得超过？A.50%B.60%C.70%D.80%8.证券公司可以接受他人委托，代理买卖证券，该业务属于？A.证券经纪业务B.证券承销业务C.证券自营业务D.资产管理业务9.证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本的？A.50%B.60%C.80%D.100%10.证券公司可以与境外证券经营机构合作，开展跨境证券业务，该业务属于？A.跨境业务B.国内业务C.特殊业务D.限制业务三、多选题（每题2分，共20分）1.证券公司的主要业务类型包括？A.证券承销与保荐B.融资融券C.基金管理D.证券自营E.证券经纪2.证券公司客户交易结算资金存管制度的主要内容包括？A.第三方存管B.客户自主选择银行C.证券公司直接管理D.资金独立核算E.无需存管3.证券公司董事、监事、高管人员的职业禁止规定包括？A.不得直接或间接买卖公司证券B.不得利用职务便利谋取不正当利益C.不得泄露公司商业秘密D.不得兼任其他证券公司高管E.不得从事证券自营业务4.证券公司自营业务的主要风险包括？A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险E.财务风险5.证券公司从事融资融券业务，其主要风险包括？A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险E.流动性风险6.证券公司从事资产管理业务，其投资范围包括？A.股票B.债券C.期货D.期权E.房地产7.证券公司可以与境外证券经营机构合作开展的业务包括？A.跨境证券承销B.跨境资产管理C.跨境自营业务D.跨境经纪业务E.跨境融资融券8.证券公司董事、监事、高管的任职资格要求包括？A.具备相应的专业知识和工作经验B.不得有违法违规记录C.不得患有影响履职的疾病D.不得存在利益冲突E.不得被列为失信被执行人9.证券公司客户交易结算资金存管制度的意义包括？A.保护客户资金安全B.提高资金使用效率C.加强监管D.降低交易成本E.促进市场发展10.证券公司自营业务的主要特点包括？A.自主决策B.自负盈亏C.风险自担D.专业化管理E.受到严格监管四、案例分析（每题6分，共18分）案例一：某证券公司A，注册资本为2亿元，业务范围包括证券经纪、融资融券、证券自营。2025年，A公司发生以下情况：（1）A公司客户甲，在A公司开户交易，期间A公司为客户提供了融资融券服务，融资比例达到70%。（2）A公司高管张某，在任职期间直接买卖A公司发行的股票，获利100万元。（3）A公司客户乙，委托A公司代销某银行发行的金融债券，乙获得佣金收入200万元。（4）A公司自营业务规模达到1.5亿元，占净资本的75%。问题：1.A公司哪些行为符合监管要求？2.A公司哪些行为违反监管要求？3.若A公司高管张某的行为被监管机构发现，可能面临哪些处罚？案例二：某证券公司B，注册资本为5000万元，业务范围仅包括证券经纪业务。2025年，B公司发生以下情况：（1）B公司客户丙，在B公司开户交易，期间B公司为客户提供了融资融券服务。（2）B公司客户丁，委托B公司代销某基金管理公司发行的基金产品，丁获得佣金收入100万元。（3）B公司高管李某，在任职期间直接买卖B公司发行的股票，获利50万元。问题：1.B公司哪些行为符合监管要求？2.B公司哪些行为违反监管要求？3.若B公司高管李某的行为被监管机构发现，可能面临哪些处罚？案例三：某证券公司C，注册资本为3亿元，业务范围包括证券承销与保荐、资产管理、证券自营。2025年，C公司发生以下情况：（1）C公司承销某上市公司发行的股票，发行价为10元/股，最终发行价为12元/股，承销费为发行总额的3%。（2）C公司资产管理部，管理客户资产2亿元，投资范围包括股票、债券、期货，但未披露投资组合。（3）C公司自营业务规模达到2亿元，占净资本的60%。问题：1.C公司哪些行为符合监管要求？2.C公司哪些行为违反监管要求？3.若C公司资产管理部未披露投资组合，可能面临哪些处罚？五、论述题（每题11分，共22分）1.试述证券公司客户交易结算资金存管制度的意义和主要内容。2.试述证券公司自营业务的主要风险及其防范措施。---标准答案及解析一、判断题1.√证券公司可以经营代销金融债券业务。2.√证券交易所以集合竞价方式产生开盘价。3.√证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。4.√证券公司客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并实行第三方存管。5.×证券公司可以为客户提供融资融券服务，也可以以自有资金为客户提供融资。6.×证券公司董事、监事、高管人员不得买卖本人所任职公司发行的证券。7.×证券公司从事资产管理业务，其投资范围不仅限于股票、债券等金融产品，还包括期货、期权等。8.√证券公司可以接受他人委托，代理买卖证券，但不得提供融资融券服务。9.√证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本的80%。10.√证券公司可以与境外证券经营机构合作，开展跨境证券业务。解析：1.证券公司可以代销金融债券，属于其业务范围之一。2.证券交易所在开盘前通过集合竞价方式产生开盘价。3.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。4.证券公司客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并实行第三方存管，以保护客户资金安全。5.证券公司可以以自有资金为客户提供融资，但需符合监管要求。6.证券公司董事、监事、高管人员不得买卖本人所任职公司发行的证券，以防止利益冲突。7.证券公司从事资产管理业务，其投资范围包括股票、债券、期货、期权等金融产品。8.证券公司可以接受他人委托，代理买卖证券，但不得提供融资融券服务。9.证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本的80%，以控制风险。10.证券公司可以与境外证券经营机构合作，开展跨境证券业务，如跨境承销、跨境资产管理等。二、单选题1.C.基金管理2.B.1亿元3.B.第三方存管4.D.房地产5.B.职业禁止规定6.A.市场风险7.C.70%8.A.证券经纪业务9.C.80%10.A.跨境业务解析：1.证券公司的主要业务类型包括证券承销与保荐、融资融券、证券自营、证券经纪等，但基金管理属于基金管理公司的业务范围。2.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。3.证券公司客户交易结算资金存管制度的核心是第三方存管，以保护客户资金安全。4.证券公司从事资产管理业务，其投资范围不包括房地产，属于禁止投资领域。5.证券公司董事、监事、高管人员在任职期间不得直接或间接买卖公司发行的证券，该规定属于职业禁止规定。6.证券公司自营业务的主要风险是市场风险，即证券价格波动带来的风险。7.证券公司从事融资融券业务，其融资比例不得超过70%，以控制风险。8.证券公司可以接受他人委托，代理买卖证券，该业务属于证券经纪业务。9.证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本的80%，以控制风险。10.证券公司可以与境外证券经营机构合作开展跨境证券业务，属于跨境业务。三、多选题1.A.证券承销与保荐B.融资融券C.基金管理D.证券自营E.证券经纪2.A.第三方存管B.客户自主选择银行C.证券公司直接管理D.资金独立核算E.无需存管3.A.不得直接或间接买卖公司证券B.不得利用职务便利谋取不正当利益C.不得泄露公司商业秘密D.不得兼任其他证券公司高管E.不得从事证券自营业务4.A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险E.财务风险5.A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险E.流动性风险6.A.股票B.债券C.期货D.期权E.房地产7.A.跨境证券承销B.跨境资产管理C.跨境自营业务D.跨境经纪业务E.跨境融资融券8.A.具备相应的专业知识和工作经验B.不得有违法违规记录C.不得患有影响履职的疾病D.不得存在利益冲突E.不得被列为失信被执行人9.A.保护客户资金安全B.提高资金使用效率C.加强监管D.降低交易成本E.促进市场发展10.A.自主决策B.自负盈亏C.风险自担D.专业化管理E.受到严格监管解析：1.证券公司的主要业务类型包括证券承销与保荐、融资融券、证券自营、证券经纪等。2.证券公司客户交易结算资金存管制度的主要内容包括第三方存管、客户自主选择银行、资金独立核算等。3.证券公司董事、监事、高管的职业禁止规定包括不得直接或间接买卖公司证券、不得利用职务便利谋取不正当利益、不得泄露公司商业秘密等。4.证券公司自营业务的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、财务风险等。5.证券公司从事融资融券业务，其主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、流动性风险等。6.证券公司从事资产管理业务，其投资范围包括股票、债券、期货、期权等金融产品。7.证券公司可以与境外证券经营机构合作开展的业务包括跨境证券承销、跨境资产管理、跨境自营业务、跨境经纪业务、跨境融资融券等。8.证券公司董事、监事、高管的任职资格要求包括具备相应的专业知识和工作经验、不得有违法违规记录、不得患有影响履职的疾病、不得存在利益冲突、不得被列为失信被执行人等。9.证券公司客户交易结算资金存管制度的意义包括保护客户资金安全、提高资金使用效率、加强监管、降低交易成本、促进市场发展等。10.证券公司自营业务的主要特点包括自主决策、自负盈亏、风险自担、专业化管理、受到严格监管等。四、案例分析案例一：1.符合监管要求的行为：-A公司客户甲，在A公司开户交易，期间A公司为客户提供了融资融券服务，融资比例达到70%。-A公司客户乙，委托A公司代销某银行发行的金融债券，乙获得佣金收入200万元。-A公司自营业务规模达到1.5亿元，占净资本的75%。2.违反监管要求的行为：-A公司高管张某，在任职期间直接买卖A公司发行的股票，获利100万元。3.若A公司高管张某的行为被监管机构发现，可能面临的处罚：-警告-罚款-暂停或撤销任职资格-构成犯罪的，依法追究刑事责任解析：1.A公司客户甲，在A公司开户交易，期间A公司为客户提供了融资融券服务，融资比例达到70%，符合监管要求。2.A公司客户乙，委托A公司代销某银行发行的金融债券，乙获得佣金收入200万元，符合监管要求。3.A公司自营业务规模达到1.5亿元，占净资本的75%，符合监管要求。4.A公司高管张某，在任职期间直接买卖A公司发行的股票，获利100万元，违反监管要求，可能面临的处罚包括警告、罚款、暂停或撤销任职资格，构成犯罪的，依法追究刑事责任。案例二：1.符合监管要求的行为：-B公司客户丁，委托B公司代销某基金管理公司发行的基金产品，丁获得佣金收入100万元。2.违反监管要求的行为：-B公司客户丙，在B公司开户交易，期间B公司为客户提供了融资融券服务。-B公司高管李某，在任职期间直接买卖B公司发行的股票，获利50万元。3.若B公司高管李某的行为被监管机构发现，可能面临的处罚：-警告-罚款-暂停或撤销任职资格-构成犯罪的，依法追究刑事责任解析：1.B公司客户丁，委托B公司代销某基金管理公司发行的基金产品，丁获得佣金收入100万元，符合监管要求。2.B公司客户丙，在B公司开户交易，期间B公司为客户提供了融资融券服务，违反监管要求，因为B公司业务范围仅包括证券经纪业务，不得提供融资融券服务。3.B公司高管李某，在任职期间直接买卖B公司发行的股票，获利50万元，违反监管要求，可能面临的处罚包括警告、罚款、暂停或撤销任职资格，构成犯罪的，依法追究刑事责任。案例三：1.符合监管要求的行为：-C公司承销某上市公司发行的股票，发行价为10元/股，最终发行价为12元/股，承销费为发行总额的3%。-C公司自营业务规模达到2亿元，占净资本的60%。2.违反监管要求的行为：-C公司资产管理部，管理客户资产2亿元，投资范围包括股票、债券、期货，但未披露投资组合。3.若C公司资产管理部未披露投资组合，可能面临的处罚：-警告-罚款-暂停或撤销业务资格-构成犯罪的，依法追究刑事责任解析：1.C公司承销某上市公司发行的股票，发行价为10元/股，最终发行价为12元/股，承销费为发行总额的3%，符合监管要求。2.C公司自营业务规模达到2亿元，占净资本的60%，符合监管要求。3.C公司资产管理部，管理客户资产2亿元，投资范围包括股票、债券、期货，但未披露投资组合，违反监管要求，可能面临的处罚包括警告、罚款、暂停或撤销业务资格，构成犯罪的，依法追究刑事责任。五、论述题1.试述证券公司客户交易结算