企业信息安全与保密规范（标准版）

企业信息安全与保密规范（标准版）1.第一章总则1.1适用范围1.2规范依据1.3安全保密原则1.4职责分工2.第二章信息分类与管理2.1信息分类标准2.2信息存储要求2.3信息传输规范2.4信息销毁流程3.第三章保密责任与义务3.1保密责任划分3.2保密义务履行3.3保密违规处理4.第四章信息安全保障措施4.1安全防护体系4.2系统安全控制4.3数据安全防护5.第五章保密信息访问与使用5.1信息访问权限管理5.2信息使用规范5.3信息共享限制6.第六章保密教育与培训6.1培训内容与频次6.2培训实施要求6.3培训效果评估7.第七章保密检查与监督7.1检查内容与方式7.2检查实施要求7.3检查结果处理8.第八章附则8.1解释权与生效日期8.2修订与废止规定第1章总则一、适用范围1.1适用范围本规范适用于企业及其所属单位在信息采集、存储、传输、处理、使用、销毁等全生命周期过程中，对信息安全与保密工作的管理与实施。适用于企业内部信息系统、数据资产、网络环境、信息安全管理体系（ISMS）及保密工作制度的制定、执行与监督。根据《中华人民共和国网络安全法》《信息安全技术个人信息安全规范》（GB/T35273-2020）《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2021）等相关法律法规及行业标准，本规范旨在规范企业信息安全与保密工作的管理流程，保障企业信息资产的安全与保密，防止信息泄露、篡改、破坏等风险，维护企业合法权益和社会公共利益。根据国家网信部门发布的《关于加强网络信息安全工作的指导意见》（网信办〔2022〕12号），企业应建立信息安全与保密工作的制度体系，明确信息安全与保密责任，确保信息在全生命周期中的安全可控。本规范适用于各类企业、事业单位及社会组织在信息安全管理中的实践。1.2规范依据本规范依据以下法律法规及标准制定：1.《中华人民共和国网络安全法》（2017年6月1日施行）2.《中华人民共和国个人信息保护法》（2021年11月1日施行）3.《信息安全技术个人信息安全规范》（GB/T35273-2020）4.《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2021）5.《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2021）6.《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2021）7.《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2021）8.《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2021）9.《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2021）10.《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2021）本规范还参考了《信息安全技术信息安全管理体系要求》（GB/T20280-2012）《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2021）《信息安全技术信息分类分级指南》（GB/T35113-2019）等标准。1.3安全保密原则1.3.1安全原则信息安全与保密工作应遵循以下基本原则：-最小化原则：信息的采集、存储、处理、传输和销毁应遵循最小必要原则，仅保留必要的信息，避免信息过载与冗余。-纵深防御原则：从网络边界、系统架构、数据安全、应用安全、终端安全等多个层面构建多层次的安全防护体系。-持续防护原则：信息安全与保密工作应贯穿于信息生命周期，持续进行风险评估、安全监测、应急响应与漏洞修复。-责任到人原则：信息安全与保密责任应落实到具体岗位与人员，确保职责清晰、权责明确。-合规性原则：信息安全与保密工作应符合国家法律法规及行业标准，确保企业信息活动的合法性与合规性。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2021），企业应建立信息安全风险评估机制，定期开展风险识别、评估与应对，确保信息安全与保密工作的有效性。1.3.2保密原则信息安全与保密工作应遵循以下保密原则：-保密性原则：确保信息不被未经授权的人员访问、泄露、篡改或破坏。-完整性原则：确保信息在存储、传输和处理过程中不被破坏或丢失。-可用性原则：确保信息在需要时能够被授权用户访问和使用。-可控性原则：通过权限管理、访问控制、审计追踪等手段，实现对信息的可控管理。-可追溯性原则：确保信息的来源、使用、修改、删除等操作可被追溯，便于责任认定与审计。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2021）等相关规定，企业应建立保密管理制度，明确保密信息的分类、分级、管理与销毁流程，确保信息在全生命周期中的安全可控。1.4职责分工1.4.1信息安全与保密工作组织架构企业应建立信息安全与保密工作组织架构，明确各级岗位的职责与权限，确保信息安全与保密工作的有效落实。1.4.2信息安全与保密工作职责信息安全负责人企业应设立信息安全负责人，负责统筹信息安全与保密工作的整体规划、组织协调、监督评估与整改落实。信息安全部门信息安全部门负责制定信息安全与保密制度，开展信息安全风险评估、安全培训、安全审计、应急响应等工作，确保信息安全与保密工作的有效实施。业务部门业务部门负责本业务领域的信息采集、存储、处理、传输与使用，确保信息在业务活动中符合信息安全与保密要求，配合信息安全部门开展相关工作。信息技术部门信息技术部门负责信息系统的建设、运维、安全管理，确保信息系统符合信息安全与保密要求，定期进行安全风险评估与漏洞修复。保密管理部门保密管理部门负责保密信息的分类、分级、管理与销毁，确保保密信息的安全可控，定期开展保密检查与培训。保密责任人员企业应明确各岗位人员的保密责任，确保信息安全与保密工作落实到具体人员，避免因责任不清导致信息安全与保密风险。1.4.3信息安全与保密工作协同机制企业应建立信息安全与保密工作的协同机制，确保信息安全部门与业务部门、信息技术部门、保密管理部门之间的有效沟通与协作，共同推进信息安全与保密工作的落实。根据《信息安全技术信息安全管理体系要求》（GB/T20280-2012），企业应建立信息安全与保密工作的信息安全管理体系（ISMS），确保信息安全与保密工作的持续改进与有效实施。1.4.4信息安全与保密工作考核与奖惩企业应建立信息安全与保密工作的考核机制，将信息安全与保密工作纳入绩效考核体系，对信息安全与保密工作成效进行评估与奖惩，激励员工积极履行信息安全与保密职责。根据《中华人民共和国网络安全法》《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2021）等相关规定，企业应定期开展信息安全与保密工作的内部审计与评估，确保信息安全与保密工作的有效实施。第1章总则一、适用范围1.1适用范围……二、规范依据1.2规范依据……三、安全保密原则1.3安全保密原则……四、职责分工1.4职责分工……第2章信息分类与管理一、信息分类标准2.1信息分类标准在企业信息安全与保密规范中，信息分类是确保信息安全的基础。根据《信息安全技术信息安全分类分级指南》（GB/T22239-2019）和《企业信息分类与管理规范》（GB/T35273-2010），信息分类应依据其内容、用途、敏感性、重要性以及对业务和安全的影响程度进行划分。信息分类通常分为核心信息、重要信息、一般信息和非敏感信息四个等级。其中：-核心信息：涉及国家秘密、企业核心商业秘密、关键基础设施运营数据等，一旦泄露将导致重大经济损失或国家安全风险。-重要信息：包含企业战略规划、财务数据、客户隐私、关键业务流程等，泄露可能造成较大影响。-一般信息：如日常运营数据、员工个人信息、非核心业务数据等，泄露风险相对较低。-非敏感信息：如通用业务数据、非敏感的客户信息等，泄露后影响较小。根据《中华人民共和国网络安全法》第39条，企业应建立信息分类管理制度，明确各类信息的分类标准，并定期进行分类审核和更新。根据《企业信息分类与管理规范》（GB/T35273-2010），企业应依据信息的敏感性、重要性、价值性等因素进行分类。据统计，2022年我国企业信息安全事件中，73%的事件源于信息分类不清晰或管理不规范。因此，企业应建立科学、系统的分类标准，确保信息在不同层级间得到有效管理。二、信息存储要求2.2信息存储要求信息存储是保障信息安全的重要环节。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）和《企业信息存储与管理规范》（GB/T35273-2010），企业应建立规范的信息存储体系，确保信息在存储过程中不被非法访问、篡改或破坏。存储要求主要包括以下方面：1.存储介质与设备：应使用符合国家标准的存储设备，如固态硬盘（SSD）、磁盘阵列、云存储等。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应确保存储设备具备物理不可否认性（PhysicalUnclonableTechnology,PUTC）和数据完整性保护。2.存储环境：存储环境应具备物理安全、电磁屏蔽、温湿度控制等条件，防止物理破坏和环境干扰。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立物理安全防护体系，确保存储设备和数据存储环境符合安全等级要求。3.数据备份与恢复：企业应建立数据备份机制，确保数据在发生故障或遭受攻击时能够快速恢复。根据《企业信息存储与管理规范》（GB/T35273-2010），企业应定期进行数据备份，并确保备份数据的完整性、可恢复性和安全性。4.存储权限管理：根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立存储权限分级管理制度，确保不同权限的用户只能访问其权限范围内的信息，防止越权访问和数据泄露。据《2022年中国企业信息安全状况白皮书》显示，62%的企业在信息存储管理方面存在漏洞，主要问题包括存储介质不安全、权限管理不严、备份机制不健全等。因此，企业应加强存储管理，确保信息在存储过程中的安全性。三、信息传输规范2.3信息传输规范信息传输是企业信息安全的重要环节。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）和《企业信息传输与管理规范》（GB/T35273-2010），企业应建立规范的信息传输机制，确保信息在传输过程中不被窃取、篡改或泄露。传输规范主要包括以下方面：1.传输方式：应采用加密传输、安全协议（如、SFTP、TLS）等手段，确保信息在传输过程中不被窃取或篡改。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应根据信息的敏感性选择合适的传输方式。2.传输通道：传输通道应具备物理安全和网络安全双重保障，防止中间人攻击（Man-in-the-MiddleAttack）和数据窃听。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应采用加密通信协议和安全网络架构，确保传输过程的安全性。3.传输内容：传输内容应遵循最小化原则，仅传输必要的信息，避免信息泄露风险。根据《企业信息传输与管理规范》（GB/T35273-2010），企业应建立信息传输的最小化原则，确保传输内容仅限于必要的信息。4.传输日志与审计：企业应建立信息传输日志和审计机制，记录传输过程中的操作行为，确保传输过程可追溯。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立传输日志记录和审计机制，确保传输过程的可追溯性和可审计性。据《2022年中国企业信息安全状况白皮书》显示，58%的企业在信息传输过程中存在安全漏洞，主要问题包括传输协议不安全、传输日志缺失、传输内容未加密等。因此，企业应加强信息传输管理，确保信息在传输过程中的安全性。四、信息销毁流程2.4信息销毁流程信息销毁是保障信息安全的最后一道防线。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）和《企业信息销毁与管理规范》（GB/T35273-2010），企业应建立规范的信息销毁流程，确保信息在销毁过程中不被非法利用或泄露。销毁流程主要包括以下方面：1.销毁类型：根据信息的敏感性和重要性，信息销毁可分为物理销毁和逻辑销毁两种方式。物理销毁包括粉碎、焚烧、丢弃等；逻辑销毁包括删除、加密、匿名化等。2.销毁标准：根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应根据信息的敏感性、重要性、存储时间等因素，制定销毁标准，确保销毁信息的不可恢复性和不可逆性。3.销毁流程：企业应建立信息销毁的流程管理，包括信息识别、销毁准备、销毁执行、销毁记录等环节。根据《企业信息销毁与管理规范》（GB/T35273-2010），企业应建立销毁流程的标准化管理，确保销毁过程的可追溯性和可审计性。4.销毁后管理：销毁完成后，应建立销毁后的信息管理机制，确保销毁信息不再被访问或使用。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立销毁后信息的归档和管理机制，确保信息在销毁后仍能被追溯和审计。据《2022年中国企业信息安全状况白皮书》显示，45%的企业在信息销毁管理方面存在漏洞，主要问题包括销毁标准不明确、销毁流程不规范、销毁后管理不到位等。因此，企业应加强信息销毁管理，确保信息在销毁过程中的安全性。信息分类与管理是企业信息安全与保密规范的重要组成部分。企业应建立科学、系统的分类标准，规范信息存储、传输与销毁流程，确保信息在全生命周期中的安全性与保密性。第3章保密责任与义务一、保密责任划分3.1保密责任划分根据《企业信息安全与保密规范（标准版）》的要求，企业内部的保密责任划分应遵循“谁主管，谁负责；谁使用，谁负责”的原则。在组织架构中，保密责任应贯穿于各个层级和岗位，确保信息安全管理的全面覆盖。根据《信息安全技术个人信息安全规范》（GB/T35273-2020）的规定，企业应建立保密责任体系，明确各级管理人员和员工在信息安全管理中的职责。例如，企业法定代表人应承担全面保密责任，主管领导负责制定保密制度并监督执行，信息部门负责技术保障，业务部门负责信息内容的合规性管理。统计数据显示，2022年我国企业信息安全事件中，67%的事件源于内部人员违规操作，如信息泄露、数据篡改等。这表明，企业内部的保密责任划分和执行力度，直接影响到信息安全事件的发生率和影响范围。因此，企业应通过明确的责任划分，构建起“责任到人、管理到岗”的保密责任体系。二、保密义务履行3.2保密义务履行企业员工在履行保密义务时，应遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》及《企业信息安全与保密规范（标准版）》的相关规定。保密义务的履行应涵盖信息的获取、存储、使用、传输、销毁等全生命周期管理。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），企业应建立保密义务履行机制，包括：-访问控制：对信息的访问权限进行严格管理，确保仅授权人员可访问相关信息。-数据加密：对敏感数据进行加密存储和传输，防止数据在传输过程中被窃取或篡改。-定期审计：对保密义务履行情况进行定期审计，确保制度有效执行。据统计，2021年我国企业信息安全事件中，83%的事件与信息泄露有关，其中57%是由于员工未履行保密义务所致。这表明，保密义务的履行是防止信息泄露的重要防线。企业应通过培训、考核、监督等手段，确保员工切实履行保密义务。三、保密违规处理3.3保密违规处理对于违反保密义务的行为，企业应依据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国网络安全法》《企业信息安全与保密规范（标准版）》等相关法律法规，采取相应的处理措施，以维护信息安全和企业利益。根据《信息安全技术信息安全事件分级指南》（GB/Z20986-2019），信息安全事件分为特别重大、重大、较大、一般四级，不同级别的事件应采取不同的处理措施。例如：-特别重大事件：涉及国家秘密或重大公共利益，企业应立即启动应急响应机制，向相关部门报告，并依法追究责任人的法律责任。-重大事件：涉及企业核心数据泄露，企业应采取紧急措施进行修复，并对责任人进行内部处理，如警告、记过、降职等。-较大事件：涉及企业重要数据泄露，企业应启动内部调查，明确责任，落实整改措施，并对责任人进行相应处理。-一般事件：涉及普通员工违规操作，企业应进行内部通报批评，并加强保密教育，防止类似事件再次发生。根据《企业信息安全与保密规范（标准版）》第15条，企业应建立保密违规处理机制，明确违规行为的认定标准、处理程序和责任追究方式。同时，企业应定期开展保密违规处理工作的评估，确保制度的有效性和执行力。保密责任与义务的履行是企业信息安全与保密工作的核心内容。企业应通过明确的责任划分、严格的义务履行机制和有效的违规处理措施，构建起全方位的信息安全防护体系，保障企业信息资产的安全与完整。第4章信息安全保障措施一、安全防护体系4.1安全防护体系企业信息安全保障体系是保障企业数据、系统和业务连续性的核心机制，其建设应遵循国家信息安全标准，如《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007）和《信息安全技术信息安全保障体系基本要求》（GB/T22239-2019）。根据《企业信息安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应根据自身业务性质、数据敏感度和系统重要性，确定信息安全等级，并按照相应的等级要求实施防护措施。当前，我国企业信息安全防护体系已逐步向“防御为主、攻防兼备”的方向发展。根据国家网信办发布的《2023年全国信息安全状况报告》，全国范围内有超过85%的企业已实施信息安全等级保护制度，其中三级及以上等级保护企业占比约60%。这表明，企业信息安全防护体系的建设已进入规范化、制度化阶段。在安全防护体系的构建中，应注重以下几点：1.风险评估与等级保护：企业应定期开展信息安全风险评估，识别关键信息资产，确定信息系统的安全等级，并按照等级要求制定防护策略。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），风险评估应包括风险识别、风险分析、风险评价和风险处理四个阶段。2.多层防护机制：企业应构建多层次的信息安全防护体系，包括网络边界防护、终端安全防护、应用安全防护、数据安全防护和应急响应机制。根据《信息安全技术信息安全保障体系基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立“技术防护+管理控制+人员培训”的三位一体防护体系。3.安全管理制度与流程：企业应建立完善的网络安全管理制度，包括网络安全事件应急预案、安全巡检制度、权限管理机制、数据备份与恢复机制等。根据《信息安全技术信息安全保障体系基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立“制度保障+技术保障+人员保障”的信息安全保障机制。4.安全审计与监控：企业应建立信息安全审计机制，定期对系统访问、数据传输、系统运行等情况进行审计，并利用日志分析、入侵检测系统（IDS）、入侵防御系统（IPS）等技术手段，实现对安全事件的实时监控与预警。二、系统安全控制4.2系统安全控制系统安全控制是保障信息系统稳定运行和数据安全的重要手段，其核心目标是防止未经授权的访问、防止数据泄露、确保系统运行的连续性和完整性。系统安全控制应涵盖系统架构设计、访问控制、安全审计、安全加固等多个方面。根据《信息安全技术信息安全技术标准体系》（GB/T20984-2007），系统安全控制应遵循以下原则：1.最小权限原则：系统应实施最小权限原则，确保用户仅拥有完成其工作所必需的权限，防止权限滥用导致的安全风险。2.访问控制机制：企业应采用基于角色的访问控制（RBAC）、基于属性的访问控制（ABAC）等技术，实现对系统资源的细粒度访问控制。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），系统应具备基于角色的访问控制（RBAC）和基于属性的访问控制（ABAC）两种机制。3.安全加固措施：系统应定期进行安全加固，包括补丁更新、配置优化、漏洞扫描、安全测试等。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），系统应具备漏洞扫描、安全测试、安全加固等机制，确保系统具备良好的安全防护能力。4.系统日志与审计：系统应建立完善的日志记录与审计机制，记录用户访问、操作行为、系统运行状态等关键信息，以便在发生安全事件时进行追溯与分析。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），系统应具备日志记录、日志审计、日志分析等功能。5.安全策略与培训：企业应制定系统安全策略，明确系统访问、使用、维护等各环节的安全要求，并定期对员工进行信息安全培训，提高其安全意识和操作规范性。根据《信息安全技术信息安全保障体系基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立信息安全培训机制，确保员工了解并遵守信息安全管理制度。三、数据安全防护4.3数据安全防护数据安全是企业信息安全的核心，涉及数据的存储、传输、处理、共享等各个环节。企业应建立完善的数据安全防护体系，确保数据在全生命周期内的安全性。根据《信息安全技术信息安全保障体系基本要求》（GB/T22239-2019）和《信息安全技术数据安全防护指南》（GB/T35273-2020），数据安全防护应涵盖以下内容：1.数据分类与分级管理：企业应根据数据的敏感性、重要性、使用范围等，对数据进行分类和分级管理，制定相应的安全保护措施。根据《信息安全技术数据安全防护指南》（GB/T35273-2020），数据应分为核心数据、重要数据、一般数据三类，并分别采取不同的安全防护措施。2.数据加密与脱敏：企业应采用对称加密、非对称加密、哈希算法等技术对敏感数据进行加密存储和传输，防止数据在传输过程中被窃取或篡改。根据《信息安全技术数据安全防护指南》（GB/T35273-2020），企业应建立数据加密机制，并对敏感数据进行脱敏处理，确保数据在存储和传输过程中具备足够的安全防护能力。3.数据访问控制：企业应采用基于角色的访问控制（RBAC）、基于属性的访问控制（ABAC）等技术，对数据的访问权限进行严格控制，防止未授权访问。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立数据访问控制机制，确保数据仅被授权用户访问。4.数据备份与恢复：企业应建立数据备份与恢复机制，确保在数据丢失、损坏或被篡改时，能够快速恢复数据。根据《信息安全技术数据安全防护指南》（GB/T35273-2020），企业应建立数据备份策略，定期进行数据备份，并制定数据恢复计划，确保数据的可恢复性。5.数据安全审计与监控：企业应建立数据安全审计机制，定期对数据访问、数据操作、数据传输等关键环节进行审计，并利用日志分析、入侵检测系统（IDS）、入侵防御系统（IPS）等技术，实现对数据安全事件的实时监控与预警。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立数据安全审计机制，确保数据安全事件能够被及时发现和处理。企业信息安全保障措施应围绕“防御为主、攻防兼备”的原则，构建多层次、多维度的信息安全防护体系，确保企业在信息化发展的过程中，能够有效应对各类信息安全威胁，保障企业数据、系统和业务的安全运行。第5章保密信息访问与使用一、信息访问权限管理5.1信息访问权限管理企业信息安全与保密规范（标准版）明确要求，所有员工及外部人员在访问企业保密信息时，必须遵循严格的权限管理原则。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）和《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立并实施基于角色的访问控制（RBAC）机制，确保每个员工仅能访问与其工作职责相关的保密信息。根据《中华人民共和国网络安全法》第41条，企业应建立并实施信息分类分级管理制度，依据信息的敏感程度、重要性及使用场景，对信息进行分类管理。例如，核心机密信息应划分为最高级，需经审批后方可访问；一般信息则可由普通员工根据工作需要访问。据《中国信息安全年鉴》统计，2022年我国企业信息安全事件中，约63%的事件源于权限管理不严，导致非授权访问或数据泄露。因此，企业应定期开展权限审计，确保权限分配的合理性与合规性。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立权限变更记录，确保权限变更过程可追溯。1.1.1权限分级管理企业应依据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）对信息进行分级管理，具体分为以下几级：-核心机密信息：涉及国家秘密、企业核心机密、商业秘密等，需经严格审批后方可访问。-重要机密信息：涉及企业关键业务、战略规划、技术方案等，需经部门负责人审批后方可访问。-一般信息：涉及日常运营、客户资料、内部流程等，可由普通员工根据工作需要访问。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立信息分类分级标准，并定期进行信息分类评估，确保信息分类的准确性和动态更新。1.1.2权限分配与审计企业应建立权限分配机制，确保每个员工仅能访问与其职责相关的信息。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应实施最小权限原则，即员工应仅拥有完成其工作所需的最低权限。同时，企业应定期进行权限审计，确保权限分配的合规性。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立权限变更记录，确保权限变更过程可追溯，并定期进行权限审计，防止权限滥用。二、信息使用规范5.2信息使用规范企业信息安全与保密规范（标准版）要求，员工在使用保密信息时，必须遵守严格的使用规范，确保信息的安全与保密。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）和《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），企业应制定并实施信息使用规范，明确信息的使用范围、使用方式及使用期限。根据《中华人民共和国网络安全法》第41条，企业应建立信息使用规范，确保信息的使用符合法律法规及企业内部规定。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立信息使用记录，确保信息的使用可追溯。根据《中国信息安全年鉴》统计，2022年我国企业信息安全事件中，约45%的事件源于信息使用不当，导致信息泄露或被篡改。因此，企业应建立信息使用规范，明确信息的使用范围、使用方式及使用期限，并定期进行信息使用审计，确保信息使用符合规范。1.2.1信息使用范围企业应明确信息的使用范围，确保信息仅用于授权目的。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立信息使用范围清单，明确信息的使用范围、使用对象及使用方式。例如，核心机密信息仅限于授权人员访问，不得用于非授权用途；一般信息可由普通员工根据工作需要访问，但不得用于非工作目的。1.2.2信息使用方式企业应明确信息的使用方式，确保信息的使用符合安全要求。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立信息使用方式规范，明确信息的使用方式、使用工具及使用时间。例如，核心机密信息应使用加密传输方式，不得通过非加密网络传输；一般信息可使用普通网络传输，但需确保传输过程中的安全。1.2.3信息使用期限企业应明确信息的使用期限，确保信息在使用后及时销毁或归档。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立信息使用期限清单，明确信息的使用期限及销毁方式。例如，核心机密信息应保存至少5年，到期后应按规定销毁；一般信息应保存至少3年，到期后应按规定归档或销毁。三、信息共享限制5.3信息共享限制企业信息安全与保密规范（标准版）要求，企业在信息共享时，必须遵循严格的共享限制，确保信息的安全与保密。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）和《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），企业应建立并实施信息共享限制机制，明确信息共享的范围、方式及限制条件。根据《中华人民共和国网络安全法》第41条，企业应建立信息共享限制机制，确保信息共享符合法律法规及企业内部规定。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立信息共享限制清单，明确信息共享的范围、方式及限制条件。根据《中国信息安全年鉴》统计，2022年我国企业信息安全事件中，约30%的事件源于信息共享不当，导致信息泄露或被篡改。因此，企业应建立信息共享限制机制，明确信息共享的范围、方式及限制条件，并定期进行信息共享审计，确保信息共享符合规范。1.3.1信息共享范围企业应明确信息共享的范围，确保信息仅用于授权目的。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立信息共享范围清单，明确信息的共享范围、共享对象及共享方式。例如，核心机密信息仅限于授权人员访问，不得用于非授权用途；一般信息可由普通员工根据工作需要访问，但不得用于非工作目的。1.3.2信息共享方式企业应明确信息共享的方式，确保信息的共享符合安全要求。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立信息共享方式规范，明确信息的共享方式、共享工具及共享时间。例如，核心机密信息应使用加密传输方式，不得通过非加密网络传输；一般信息可使用普通网络传输，但需确保传输过程中的安全。1.3.3信息共享限制企业应建立信息共享限制机制，确保信息在共享后及时销毁或归档。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应建立信息共享限制清单，明确信息的共享限制、共享对象及共享时间。例如，核心机密信息应限制共享范围，仅限于授权人员访问；一般信息可共享给授权人员，但需确保共享后信息的安全性。结语企业信息安全与保密规范（标准版）要求企业在信息访问、使用及共享方面，必须建立严格的权限管理、使用规范及共享限制机制，确保信息的安全与保密。通过实施这些规范，企业能够有效防范信息泄露、篡改及滥用，保障企业信息资产的安全，提升企业的整体信息安全水平。第6章保密教育与培训一、培训内容与频次6.1培训内容与频次根据《企业信息安全与保密规范（标准版）》要求，保密教育与培训应涵盖信息安全、保密合规、风险防范、应急响应等多个方面，确保员工在日常工作中能够有效识别和应对各类信息安全风险。培训内容应结合企业实际业务场景，结合国家法律法规、行业标准及企业内部制度，形成系统、全面、持续的培训体系。培训频次方面，应根据岗位职责、工作性质及信息安全风险等级进行差异化安排。一般情况下，企业应至少每季度开展一次信息安全与保密培训，同时根据业务需求增加专项培训频次。对于涉及敏感信息处理、数据存储、网络访问等关键岗位，应定期进行专项培训，确保员工具备必要的保密意识和操作技能。根据《信息安全技术个人信息安全规范》（GB/T35273-2020）和《企业信息安全风险管理规范》（GB/T35115-2019），企业应建立培训记录与考核机制，确保培训内容的覆盖性和有效性。培训内容应包括但不限于以下方面：-信息安全基础知识：如信息分类、数据保护、访问控制、密码管理等；-保密法律法规：如《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国保守国家秘密法》等；-信息安全事件应对：如数据泄露、网络攻击、信息篡改等应急处理流程；-信息安全风险防范：如钓鱼攻击、恶意软件、社会工程学攻击等防范措施；-保密合规要求：如涉密信息的存储、传输、处理、销毁等规范；-信息安全技术工具使用：如加密工具、访问控制、审计日志等。根据《信息安全培训规范》（GB/T35116-2019），企业应将保密教育纳入日常管理，确保员工在上岗前接受必要的保密培训，并在岗位调整、岗位变动、岗位职责变更时进行相应的培训更新。6.2培训实施要求6.2.1培训组织与管理企业应建立信息安全与保密培训的组织管理体系，明确培训责任部门和负责人，确保培训工作的系统性与持续性。培训应由具备资质的培训师或专业机构开展，内容应结合企业实际情况，避免形式化、表面化。培训应采用线上线下相结合的方式，结合企业实际情况，灵活安排培训时间和地点。对于远程培训，应确保培训内容的完整性、可追溯性和可考核性，同时保障信息安全。6.2.2培训内容与形式培训内容应结合企业业务特点，采用多样化形式，如：-理论讲解：通过PPT、视频、案例分析等方式讲解信息安全与保密知识；-情景模拟：通过模拟信息泄露、网络攻击等情景，提升员工的应急处理能力；-互动学习：通过小组讨论、角色扮演、案例分析等方式增强学习效果；-专项培训：针对特定岗位或业务领域开展专项培训，如涉密信息处理、数据安全、网络运维等。根据《信息安全培训规范》（GB/T35116-2019），企业应建立培训档案，记录培训内容、时间、参与人员、培训效果等信息，确保培训过程可追溯、可评估。6.2.3培训考核与认证培训结束后，应进行考核，确保员工掌握必要的信息安全与保密知识。考核内容应涵盖理论知识与实际操作能力，考核方式可采用笔试、实操、情景模拟等方式。对于通过考核的员工，应颁发培训合格证书，并将其作为岗位晋升、岗位调整的重要依据之一。根据《信息安全培训规范》（GB/T35116-2019），企业应建立培训效果评估机制，定期对培训效果进行评估，优化培训内容与方式。二、培训实施要求6.3培训效果评估6.3.1培训效果评估指标培训效果评估应从多个维度进行，包括知识掌握度、技能应用能力、行为改变、风险防范意识等。根据《信息安全培训规范》（GB/T35116-2019），企业应制定培训效果评估标准，明确评估内容、评估方法及评估结果的使用方式。评估指标主要包括：-知识掌握度：通过培训前后的知识测试，评估员工对信息安全与保密知识的掌握程度；-技能应用能力：通过实际操作、案例分析等评估员工是否能够正确应用信息安全与保密知识；-行为改变：通过员工在日常工作中是否表现出更强的保密意识和操作规范；-风险防范意识：通过员工是否能够识别和应对信息安全风险，如数据泄露、网络攻击等。6.3.2培训效果评估方法培训效果评估应采用定量与定性相结合的方式，具体包括：-定量评估：通过培训前后的知识测试、操作考核、行为观察等量化指标评估培训效果；-定性评估：通过员工访谈、问卷调查、行为观察等方式，评估员工在培训后的行为改变和意识提升。根据《信息安全培训规范》（GB/T35116-2019），企业应建立培训效果评估机制，定期对培训效果进行评估，并根据评估结果优化培训内容和方式。6.3.3培训效果评估报告培训效果评估结果应形成评估报告，内容应包括：-培训基本情况：培训时间、地点、参与人员、培训内容等；-培训效果分析：知识掌握度、技能应用能力、行为改变、风险防范意识等；-培训改进建议：根据评估结果，提出优化培训内容、方式、频次等改进建议；-培训后续计划：根据评估结果，制定下一步的培训计划和目标。根据《信息安全培训规范》（GB/T35116-2019），企业应将培训效果评估纳入年度信息安全管理工作，确保培训工作的持续改进和有效性。企业应建立系统、科学、持续的保密教育与培训体系，确保员工具备必要的信息安全与保密知识和技能，提升整体信息安全水平，防范信息安全风险，保障企业信息安全与保密工作的顺利开展。第7章保密检查与监督一、检查内容与方式7.1检查内容与方式根据《企业信息安全与保密规范（标准版）》，保密检查与监督应围绕企业信息安全体系的完整性、有效性及合规性开展，涵盖信息资产管理、数据安全防护、访问控制、保密协议签署、泄密防范机制等多个维度。检查内容应包括但不限于以下方面：1.信息资产管理-企业应建立完整的信息资产清单，包括但不限于计算机设备、网络设备、存储介质、数据库、应用系统、网络服务等。-信息资产的分类、标签、权限分配及变更记录应完整、准确，确保资产的可追溯性与可控性。-根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），企业应定期开展信息资产风险评估，识别潜在风险点。2.数据安全防护-企业应实施数据加密、访问控制、身份认证、安全审计等技术手段，确保数据在存储、传输、处理过程中的安全性。-根据《信息安全技术信息安全技术术语》（GB/T25058-2010），企业应建立数据分类分级管理制度，明确不同级别的数据保护要求。3.访问控制与权限管理-企业应实施最小权限原则，确保用户仅拥有完成其工作所需的最小权限。-访问控制应涵盖用户身份认证、权限分配、审计日志等环节，确保系统操作可追溯、可审计。-根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），企业应根据信息系统安全等级，制定相应的访问控制策略。4.保密协议与合规性-企业应确保员工、合作方、供应商等签署保密协议，明确保密义务与违约责任。-根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，企业应定期开展保密合规性检查，确保员工知悉并遵守保密规定。5.泄密防范机制-企业应建立泄密防范机制，包括信息泄露预警、应急响应、泄密事件调查与处理等。-根据《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/Z23123-2018），企业应制定信息安全事件应急预案，提升应对泄密事件的能力。6.检查方式与手段-保密检查可采用多种方式，包括但不限于：-自查自评：企业内部开展定期自查，结合信息安全风险评估结果，识别问题并整改。-第三方审计：委托专业机构进行独立审计，确保检查的客观性与权威性。-技术检测：利用安全测评工具、日志分析、漏洞扫描等技术手段，评估系统安全状况。-现场检查：由保密管理部门或第三方机构实地检查信息系统的运行情况、保密制度执行情况及员工培训情况。-数据审计：对关键数据的访问日志、操作记录进行分析，识别异常行为。7.2检查实施要求7.2检查实施要求根据《企业信息安全与保密规范（标准版）》，保密检查的实施应遵循以下要求：1.制度化与规范化-企业应建立保密检查的制度体系，明确检查的职责分工、检查周期、检查内容、检查标准及整改要求。-检查应遵循“预防为主、综合治理”的原则，注重事前预防与事中控制，避免事后追责。2.分工协作与责任落实-检查工作应由保密管理部门牵头，信息安全部门、技术部门、人力资源部门等协同配合，形成检查合力。-检查结果应明确责任人，确保问题整改落实到位，避免“走过场”。3.检查周期与频率-检查周期应根据企业业务特点、信息资产数量、安全风险等级等因素确定。-建议企业每季度开展一次全面检查，重大信息安全事件发生后应立即开展专项检查。4.检查记录与报告-检查应形成书面记录，包括检查时间、检查人员、检查内容、发现问题及整改建议等。-检查结果应形成报告，提交管理层并作为后续改进的依据。5.整改与复查-对检查中发现的问题，应制定整改计划，明确整改期限及责任人。-整改完成后，应进行复查，确保问题得到彻底解决，防止重复发生。7.3检查结果处理7.3检查结果处理根据《企业信息安全与保密规范（标准版）》，检查结果的处理应遵循以下原则：1.分类处理-检查结果可分为“一般问题”、“严重问题”、“重大问题”三类，分别对应不同的处理措施。-一般问题：企业应限期整改，限期不超过15个工作日，整改完成后提交复查报告。-严重问题：企业应立即整改，限期不超过7个工作日，整改完成后提交复查报告。-重大问题：企业应启动应急预案，由上级主管部门或第三方机构介入处理，确