部门规范性文件报送制度

PAGE部门规范性文件报送制度一、总则（一）目的为加强公司部门规范性文件管理，确保文件的合法性、规范性和有效性，保障公司各项工作依法依规开展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门制定的规范性文件的报送、审查、发布、备案及清理等工作。（三）定义1.规范性文件：是指公司各部门依据法定职权和程序制定的，涉及公司管理活动，具有普遍约束力，并在一定时期内反复适用的文件。包括规定、办法、细则、规则、规程、标准、通知等。2.报送：指部门将拟制的规范性文件按照规定程序提交给公司指定的审查机构进行审查的行为。（四）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合法律法规的规定，不得与上位法相抵触。2.合理性原则：规范性文件的内容应当合理、适当，符合公司实际情况和管理需要。3.协调性原则：规范性文件应当与公司其他相关文件相互协调，避免冲突和矛盾。4.公开性原则：规范性文件应当按照规定进行公开，便于公司员工和相关方查阅和了解。二、规范性文件的制定（一）制定主体公司各部门负责本部门规范性文件的起草工作。涉及多个部门职责的规范性文件，由相关部门联合起草，或由公司指定的部门牵头起草。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要，认为有必要制定规范性文件的，应当填写《规范性文件立项申请表》，详细说明制定的必要性、拟解决的主要问题、依据的法律法规和政策文件等内容，并提交公司办公室。公司办公室对各部门提交的立项申请进行汇总审核，报公司领导批准后确定立项。2.起草立项批准后，起草部门应当成立起草小组，明确起草人员和分工，开展规范性文件的起草工作。起草过程中，起草人员应当深入调查研究，广泛征求意见，充分论证文件的可行性和必要性。涉及公司员工切身利益的规范性文件，应当听取员工代表的意见。规范性文件应当结构严谨、条理清楚、用词准确、文字规范。文件内容应当明确表述制定目的、适用范围、基本原则、主要内容、实施日期等要素。3.征求意见起草部门完成规范性文件初稿后，应当将初稿发送给公司内部相关部门、下属单位及其他有关单位征求意见。征求意见的期限一般不少于[X]个工作日。相关部门和单位应当认真研究初稿内容，并在规定期限内反馈书面意见。起草部门应当对反馈意见进行梳理和分析，对合理意见予以采纳，对未采纳的意见应当说明理由。4.审核起草部门将征求意见后的规范性文件送审稿提交给公司办公室。公司办公室对送审稿进行形式审查，主要审查文件格式是否规范、内容是否完整、文字表述是否准确等。经形式审查合格的送审稿，由公司办公室提交给公司法律事务部门进行合法性审查。法律事务部门应当对送审稿的合法性进行全面审查，重点审查文件是否符合法律法规规定、是否与上位法相抵触、是否存在法律风险等。法律事务部门审查后出具审查意见，起草部门应当根据审查意见对送审稿进行修改完善。如起草部门与法律事务部门对审查意见存在分歧，应当充分沟通协商，必要时可提请公司领导协调解决。5.签发经审核修改后的规范性文件送审稿，由起草部门负责人签署后报公司领导签发。公司领导应当对文件的合法性、合理性和必要性进行全面审查，并作出签发决定。规范性文件应当以公司正式文件形式发布，文件发布后，起草部门应当及时将文件印发给公司内部相关部门、下属单位及其他有关单位。三、规范性文件的报送（一）报送主体各部门应当在规范性文件发布之日起[X]个工作日内将文件报送公司办公室备案。（二）报送材料1.规范性文件正式文本一式[X]份；2.《规范性文件备案表》，内容包括文件名称、文号、发布日期、起草部门、主要内容等；3.规范性文件起草说明，内容包括制定的必要性、依据、起草过程、主要内容及征求意见情况等；4.法律事务部门出具的合法性审查意见。（三）报送程序1.各部门将报送材料整理齐全后，报送至公司办公室。公司办公室对报送材料进行形式审查，对材料不齐全或不符合要求的，通知报送部门补正。2.经形式审查合格的报送材料，由公司办公室登记后，按照规定程序提交给公司档案管理部门存档，并报公司领导阅知。四、规范性文件的审查（一）审查主体公司办公室负责对各部门报送的规范性文件进行形式审查，公司法律事务部门负责对规范性文件进行合法性审查。（二）审查内容1.形式审查内容文件格式是否规范，包括文件编号、标题、正文、落款、印发日期等是否符合公司公文格式要求；文件内容是否完整，包括制定目的、适用范围、基本原则、主要内容、实施日期等要素是否齐全；文字表述是否准确、清晰，有无错别字、语病等；报送材料是否齐全，是否符合本制度规定的报送要求。2.合法性审查内容文件是否符合法律法规规定，是否与上位法相抵触；文件是否履行了必要的制定程序，如征求意见、审核、签发等；文件是否存在法律风险，如是否可能引发法律纠纷、是否存在侵犯他人合法权益等情况。（三）审查方式1.形式审查主要通过对报送材料的书面审查进行。2.合法性审查主要通过查阅法律法规、政策文件，对照审查标准，对规范性文件进行全面分析和判断。必要时，可向起草部门及相关人员了解情况，听取意见。（四）审查意见反馈1.公司办公室对形式审查中发现的问题，应当及时通知报送部门进行修改，并跟踪修改情况。2.公司法律事务部门对合法性审查意见应当以书面形式反馈给起草部门。起草部门应当根据审查意见对规范性文件进行修改完善，并将修改情况及时反馈给法律事务部门。如起草部门对审查意见有异议，应当与法律事务部门进行沟通协商，必要时可提请公司领导协调解决。五、规范性文件的发布与备案（一）发布1.经审查通过的规范性文件，由公司办公室按照公司公文发布程序进行发布。发布后的规范性文件应当在公司内部办公系统、公告栏等显著位置进行公示，以便公司员工查阅和了解。2.规范性文件发布后，起草部门应当及时组织实施，并做好宣传和培训工作，确保公司员工知晓并遵守文件规定。（二）备案1.公司办公室在规范性文件发布之日起[X]个工作日内，将文件及相关备案材料报送至上级主管部门备案。备案材料应当包括规范性文件正式文本一式[X]份、《规范性文件备案表》、起草说明、合法性审查意见等。2.上级主管部门对备案的规范性文件进行审查，如发现问题，将及时通知公司进行整改。公司应当按照上级主管部门的要求，认真落实整改措施，并将整改情况及时反馈给上级主管部门。六、规范性文件的清理（一）清理主体公司办公室负责组织开展规范性文件的清理工作，各部门应当配合公司办公室做好相关清理工作。（二）清理范围1.公司现行有效的规范性文件；2.已被新的法律法规、政策文件替代或废止的规范性文件；3.因公司机构调整、职能变化等原因不再适用的规范性文件。（三）清理程序1.公司办公室制定规范性文件清理工作方案，明确清理的范围、标准、步骤和要求等，并将工作方案印发给各部门。2.各部门按照清理工作方案的要求，对本部门制定的规范性文件进行自查自纠，提出清理意见，并填写《规范性文件清理登记表》，报送至公司办公室。3.公司办公室对各部门报送的清理意见进行汇总整理，会同公司法律事务部门对规范性文件进行全面审查，提出初步清理意见。4.初步清理意见经公司领导审核后，确定最终清理结果。对需要废止、失效的规范性文件，由公司办公室发布废止、失效通知；对需要修订的规范性文件，由起草部门按照本制度规定的制定程序进行修订。（四）清理结果公布公司办公室将规范性文件清理结果在公司内部办公系统、公告栏等显著位置进行公布，以便公司员工查阅和了解。同时，将清理结果报送至上级主管部门备案。七、监督与考核（一）监督检查1.公司办公室负责对各部门规范性文件的制定、报送、审查、发布、备案及清理等工作进行监督检查，定期对各部门规范性文件管理情况进行通报。2.公司法律事务部门负责对规范性文件的合法性进行监督检查，对发现的违法违规问题及时提出整改意见，并督促相关部门进行整改。（二）考核评价1.将各部门规范性文件管理工作